证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-027 浙江蓝特光学股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"蓝特光学"、 "本公司"、"公司"或"上市公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股 票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：328.00万股 根据《浙江蓝特光学股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）的约定，公司拟向激励对象授予限 制性股票 328.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 40,158 万股的 0. 82%。 一、股权激励计划目的 （一）本激励计划的目的 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，充 分调动员工积极性和创造性，提升公司凝聚力和核心竞争力，有效地将股东、 公司和员工三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公 ...

注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。 浙江蓝特光学股份有限公司董事会 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 序 | | | | 本次获授的限 | 获授限制性股 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 制性股票数量 | 票占授予总量 | 公告日公司股 | | | | | | （万股） | 的比例 | 本总额的比例 | | 一、高级管理人员 | | | | | | | | 1 | 吴明 | 中国 | 副总经理 | 20.00 | 6.10% | 0.05% | | 2 | 章利炳 | 中国 | 副总经理 | 10.00 | 3.05% | 0.02% | | 3 | 陈骏 | 中国 | 财务总监 | 4.00 | 1.22% | 0.01% | | 4 | 郑斌杰 | 中国 | 董事会秘书 | 3.00 | 0.91% | 0.01% | | 小计 | | | | 37.00 | 11.28% | 0.09% | | 二、其他激励对象 | | | ...

关于浙江蓝特光学股份有限公司 北京国枫律师事务所 2024 年限制性股票激励计划的法律意见书 国枫律证字[2024] AN117-1 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编： 100005 电话(Tel): 010—88004488/66090088 传真(Fax): 010—66090016 释 义 本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: | 蓝特光学/公司 | 指 | 浙江蓝特光学股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划(草 | 指 | 《浙江蓝特光学股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 | | 案)》 | | (草案)》 | | 本激励计划/本 | 指 | 浙江蓝特光学股份有限公司拟实施的 2024年限制性股票激励 | | 次激励计划 | | 计划 | | 标的股票 | 指 | 公司向本次激励对象定向发行的股票 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办 ...

会议安排 - 公司第五届董事会第十二次会议9月20日发通知，9月25日召开[2] - 董事会同意10月14日召开2024年第二次临时股东大会，现场和网络投票结合[7] 议案表决 - 三项限制性股票激励相关议案表决均7票同意，需提交股东大会审议[4][7] - 《关于提请召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》7票同意[7]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票328.00万股，占草案公告日公司股本总额0.82%[6][31] - 授予价格为9.23元/股[8][44] - 拟授予激励对象167人，占2023年底员工总数8.45%[8][26] - 有效期最长不超过60个月[8][35] 过往激励情况 - 2023年10月26日，以8.71元/股授予133人443.10万股第二类限制性股票[19] 人员获授情况 - 高级管理人员吴明获授20.00万股，占授予总量6.10%[32] - 高级管理人员章利炳获授10.00万股，占授予总量3.05%[32] - 高级管理人员陈骏获授4.00万股，占授予总量1.22%[32] - 高级管理人员郑斌杰获授3.00万股，占授予总量0.91%[32] - 核心员工163人获授291.00万股，占授予总量88.72%[32] 归属安排 - 限制性股票分三次归属，比例分别为40%、30%、30%[39] 考核要求 - 激励计划考核年度为2024 - 2026年[50] - 2024年净利润增长率以2023年为基数不低于15%[50] - 2025年净利润增长率以2023年为基数不低于30%[51] - 2026年净利润增长率以2023年为基数不低于45%[51] - 个人年度绩效考核结果A、B、C、D对应的归属比例分别为100%、80%、60%、0%[51] 实施条件与流程 - 激励计划经股东大会审议通过后方可实施，需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[10][57] - 股东大会审议通过后60日内完成授予并公告，否则终止实施[10][36][58] 价格与费用 - 草案公布前120个交易日公司股票交易均价的50%为9.23元/股[45] - 假设授予日为2024年10月底，摊销总费用2083.34万元[72] - 2024 - 2027年摊销费用分别为336.65万元、1140.93万元、446.11万元、159.66万元[72] 终止与作废情况 - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[82] - 公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[82] - 激励对象多种违规或离职等情况，未归属股票作废[84][85][86][87]

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划并制定考核管理办法[1] - 考核对象为高级管理人员和核心员工[4] - 激励计划考核年度为2024 - 2026年[7] 业绩目标 - 2024 - 2026年净利润增长率以2023年为基数分别不低于15%、30%、45%[7] 考核规则 - 激励对象个人年度绩效考核分四等级[8] - 年度考核，公司和个人业绩各考核一次[10] - 委员会5个工作日内通知结果，人事部留档5年[12]

激励计划主体资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[2] 激励对象情况 - 激励对象不存在不得参与激励计划的情形[2] - 激励对象不包括特定人员，如实际控制人亲属等[3] - 激励对象符合相关条件和范围，具备参与资格[3] 激励计划合规性 - 激励计划的制定、审议流程和内容符合规定[3] - 限制性股票授予及归属安排未违反规定，未侵犯股东利益[3] - 公司无向激励对象提供财务资助的计划或安排[3] 激励计划影响 - 实施股权激励计划可健全机制，不损害股东利益[3] 决策结果 - 监事会同意公司实施本次激励计划[4]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会10月14日14点在嘉兴市秀洲区召开[3] - 网络投票起止时间为2024年10月14日[3][5] - 本次股东大会审议3项议案[6] 时间安排 - 议案2024年9月26日披露[6] - 股权登记日为2024年10月8日[12] - 会议登记时间为2024年10月9日[13] 其他 - 会议联系人是郑斌杰、陈夏晟，电话0573 - 83382807，邮箱IR@lante.com.cn[16] - 公告发布日期为2024年9月26日[18] - 授权委托出席需明确对3项议案表决意向[21][22]

公司基本信息 - 股票简称蓝特光学，代码 688127，于 2024 年 9 月 11 - 12 日接待西南证券等多家机构现场调研，接待人员为董事会秘书郑斌杰 [1] 营收与利润情况 - 2024 年上半年业务规模稳步增长，但单季度营业利润较一季度下降，原因一是为储备项目进行产线调试和人员储备，新增固定资产 25346.12 万元，设备折旧与职工薪酬上升影响利润；二是 2024 年上半年研发投入达 4598.72 万元，较去年同期增长 68.31%，占当期营业收入的比例为 12.16% [1][2][5] 微棱镜业务情况 - 自 2023 年 6 月首次量产，目前供应链成熟，量产保障和良率控制能力提升，两条产线满负荷量产出货，后续意向订单随下游市场调整 [2] - 下沉应用取决于厂商在中低端机型长焦镜头及“潜望式结构”升级规划，公司深挖生产工艺和良率控制以支持决策；高端升级是关注重点，配合客户开展预研试样，优化迭代产品性能 [2][3] - 已与个别安卓厂商合作，处于产线更新与调试阶段，预计小投资、短周期落地 [3] 其他业务机会 - 智能手机“玻塑混合”镜头有应用机会，公司推动玻璃热模压非球面透镜前期预研送样，还将与下游客户合作开发定制化产品 [3][4] - 玻璃非球面透镜业务受益于车载、5G 光通讯等领域需求，2024 年上半年稳健增长，未来仍有较大增长空间 [4] 资本开支与研发情况 - 近两年资本开支用于成熟项目落地投产，项目投资经谨慎评估，能及时产生效益，2025 年聚焦匹配下游需求改造、新项目储备和成熟项目扩张，支出随市场预期调整 [4][5] - 研发投入围绕主营业务，对手机端棱镜透镜应用、AR 设备显示玻璃晶圆需求等方面投入，储备微纳光学等前沿技术 [5] 业绩指引 - 公司部分业务受下游备货需求季节性波动影响，全年业绩有波动，下半年度下游需求更旺盛，新业务开拓或带来业绩增量 [5]

报告公司投资评级 - 公司投资评级为买入 [1] - 行业评级为强于大市 [1] 报告的核心观点 - 2024年上半年公司营收和归母净利润大幅增长,分别同比增长88.20%和122.23% [4] - 公司各项费用率均同比下行,毛利率虽有所下降但净利率上行 [4] - 2024年Q2单季度营收和归母净利润延续高增长,但盈利能力承压 [4] - 光学棱镜业务毛利率有所下行,玻璃非球面透镜和玻璃晶圆业务毛利率有所提升 [4] - 研发费用快速增长,主要投向微棱镜和晶圆抛光方向 [4] 财务数据总结 - 2024/2025/2026年预计每股收益分别为0.75元/0.94元/1.12元,对应市盈率22.6倍/18.1倍/15.2倍 [4] - 2024年营业收入预计为12.11亿元,同比增长60.5% [6] - 2024年归母净利润预计为3.02亿元,同比增长67.7% [6] - 2024年EBITDA预计为4.91亿元,同比增长64.5% [6] - 公司资产负债率维持在30%左右,净负债权益比为负值,偿债能力较强 [6]