关于上海皓元医药股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：上海皓元医药股份有限公司 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东大 会于2023年12月28日在上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼公司会议室召开。 上海市广发律师事务所经公司聘请，委派何晓恬律师、顾艳律师出席本次会议， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规 则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《上海皓 元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会 的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决 程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 上海市广发律师事务所 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-108 上海皓元医药股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。本次会议的召集、召开程序及表决 程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 59 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 59 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 83,851,818 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 83,851,818 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 5 ...

上海皓元医药股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 2023年第三次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于修改《公司章程》的议案 7 | | 议案二：关于修订《上海皓元医药股份有限公司股东大会议事规则》的议案 12 | | 议案三：关于修订《上海皓元医药股份有限公司董事会议事规则》的议案 13 | | 议案四：关于修订《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》的议案 14 | 2 上海皓元医药股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 2023年第三次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 上海皓元医药股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 上海皓元医药股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的 顺利进行，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 向特定对象发行限售股上市流通之核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"独立财务顾问"）作为上 海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"、"公司"、"上市公司"）本次 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的独立财务顾问， 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理 办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次发行股份购买资产向特定对象发行 限售股上市流通情况进行了核查，情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 25 日出具的《关于同意上海 皓元医药股份有限公司向 WANG YUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配 套资金注册的批复》（证监许可〔2022〕3042 号），同意皓元医药向 WANG YUAN （王元）、上海源盟企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、宁波九胜创新医药科技 有限公司、上海源黎企业管理合伙企业（有限合伙）合计发行 2,439,296 股股份 购买资产的 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-107 上海皓元医药股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨 关联交易之部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年11月25日 出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司向WANG YUAN（王元）等发行股份 购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可［2022]3042号），核准公司发行 股份购买相关资产，并核准公司发行股份募集配套资金不超过5,000.00万元（以下 简称"募集配套资金"）。公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票共计 2,903,462股，其中人民币普通股（A股）2,439,296股于2022年12月22日在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续；人民币普通股（A股） 464,166股于2023年1月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完 成 ...

上海皓元医药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则、《独立董事管理办 法》和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用。维护公司整体利益，尤其是要关注中小股东的合法权益不受 损害。独立董事应独立于所受聘的公司及该公司主要股东。独立董事应当独 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-106 上海皓元医药股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 13 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 1 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所 ...

上海皓元医药股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会议事和决策程序，完善法人治理结构，提高董事会工作效率和科学决策水平， 保证公司经营管理工作的顺利开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上市公司独立董事管理办法》和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会对股东大会负责，是公司经营管理的决策机构；维护公司和 全体股东的利益，在《公司章程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展战略 和重大经营活动的决策。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，设董事长一名。 第四条 董事由股东大会选举和更换，每届任期三年，董事任期届满，可连 选连任。董事可以由总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监或者其他高级管 理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计 不得超过 ...

上海皓元医药股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及公司股东的合法权益，保证股东大会会议程序及决议的合法性，提高股东大会议 事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、（以下简称"《股 东大会规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等国家法律法规、规范性文件，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司的实际情况，制定本议事规则（以下 简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》规定的范围 内行使职权，不得干涉股东对自身权利的行使。 第四条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以 ...

上海皓元医药股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 36 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 | | 第 ...