公司决策 - 2025年2月24日审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》等议案[2] 自查情况 - 自查期间为2024年8月24日至2025年2月24日[3] - 自查期间7名核查对象存在买卖公司股票情况[5] 公告发布 - 2025年3月13日发布公告[8]

上海皓元医药股份有限公司 监事会关于公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （六）中国证监会认定的其他情形。 四、本次激励计划首次授予的激励对象包括公司（含子公司）任职的核心 技术人员、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人员，其中包括公司实 际控制人的一致行动人李硕梁先生以及 4 名外籍员工。除上述人员外，本次激 励计划首次授予的激励对象不包括公司其他单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不包括公司独立董事、监事及其他 外籍员工。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《 ...

激励计划进程 - 2025年2月24日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[9][10] - 2025年2月25日至3月6日对拟激励对象公示无异议[11] - 2025年3月12日股东大会审议通过激励计划相关议案[12] 授予情况 - 2025年3月12日确定首次授予日，授予价格21.62元/股[14] - 向168名激励对象授予240万股限制性股票[14] 授予条件 - 财报和内控审计报告不能被出具否定或无法表示意见[18] - 上市后最近36个月内不能未按规定进行利润分配[18] - 激励对象最近12个月内不能被认定不适当或受行政处罚[19]

之 独立财务顾问报告 二〇二五年三月 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 | | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 皓元医药、本公司、上市公 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 | | 司、公司 | | | | 本次激励计划 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | 本报告、本独立财务顾问报 | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海皓元医药股份 | | 告 | 指 | 有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 | | | | 之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问、价值在线 | 指 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | 限制性股票 | 指 | 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在 ...

股东大会信息 - 上海皓元医药2025年第二次临时股东大会于3月12日召开[3] - 股权登记日为2025年3月4日[4] - 会议采取现场和网络投票结合表决方式[7] 参会股东情况 - 出席股东及代表79人，代表股份107,040,632股，占比52.1471%[5] - 中小投资者代表74人，代表股份9,118,389股，占比4.4422%[6] 议案表决结果 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》同意18,112,592股，占比81.0169%[8] - 《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》同意22,301,449股，占比99.7535%[9] - 提请授权董事会办理激励计划事项同意22,301,869股，占比99.7554%[11]

会议信息 - 2025年第二次临时股东大会于3月12日在上海浦东新区召开[3] - 出席会议股东和代理人79人，所持表决权占比52.1471%[3] 公司股份 - 公司股份总数210,959,781股，有表决权股份205,266,769股[3] 议案表决 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》同意比例81.0169%[8] - 《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》同意比例99.7535%[8] - 《提请授权董事会办理激励计划有关事项》同意比例99.4004%[10] 其他 - 董事、监事全部出席会议，董事会秘书现场出席[7] - 见证律师认为股东大会合法有效[13]

激励计划 - 激励计划首次授予日为2025年3月12日[5] - 授予价格为21.62元/股[5] - 向168名对象首次授予240.00万股限制性股票[5] 会议情况 - 2025年3月12日召开第四届监事会第三次会议[3] - 应出席3名监事，实际出席3名[3] - 表决2赞成，0弃权，0反对[5]

上海皓元医药股份有限公司 | 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 12 日在上 海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室以现场结合通讯方式召开了第四 届董事会第三次会议。本次会议的通知于 2025 年 3 月 10 日以专人送达及电子邮 件方式发出。本次会议由公司董事长郑保富先生召集和主持，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 和《上海皓元医药股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事以记名投票表决方式审议并通过了：《关于向 2025 年限制性股票 激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》 根据 ...

激励计划流程 - 2025年2月24日审议通过2025年限制性股票激励计划相关议案[2] - 2月25日披露激励计划相关公告[2] - 2月25日至3月6日公示激励对象名单，公示期10日[3] 激励对象情况 - 激励对象含核心技术人员、中层管理人员等，有实际控制人一致行动人及4名外籍员工[7] - 不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东等特定人员[7] - 监事会认为激励对象符合规定，合法有效[7]

上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 二〇二五年三月 上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 转债代码：118051 转债简称：皓元转债 2025年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2025年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 2025年第二次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 7 | | 议案二：关于公司《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 8 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划有关事项的议 | | 案 9 | 2 上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的 顺利进行，依据《中华人民共和国公司法 ...