上海皓元医药股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）治 理机制，健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责任，根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》、《科创板上市公 司自律监管指南第7号——年度报告相关事项（2023年11月修订）》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》等有 关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务，勤 勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报告真实、完 整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职 责： （一） 听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二） 对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务所进 行沟通； （三） 督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告及时披 露； （四） 对年报中需要独立董事审核的事项发表独立意见； （五） 中国证券监督管 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-105 上海皓元医药股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 高垚（主任委员）、袁彬、李硕梁 调整后的第三届董事会审计委员会委员任期自本次董事会审议通过之日起 至第三届董事会届满之日止。 1 特此公告。 上海皓元医药股份有限公司董事会 2023 年 12 月 13 日 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开 第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员会 委员的议案》，现将相关情况公告如下： 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规定，审计委员 会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，公司拟对第三届董事会审 计委员会委员进行调整，公司董事、董事长兼总经理郑保富不再担任公司第三届 董事会审计委员会委员，董事会同意选举李硕梁担任第三届董事会审计委员会委 员，其他成员不变。调整前后董事会审计委员会成员情况如下： 调整 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-104 上海皓元医药股份有限公司 关于修改《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召 开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》 《关于修订<上海皓元医药股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于修 订<上海皓元医药股份有限公司董事会议事规则>的议案》《关于修订<上海皓元 医药股份有限公司独立董事工作制度>的议案》《关于修订<上海皓元医药股份 有限公司独立董事年报工作制度>的议案》《关于修订<上海皓元医药股份有限 公司董事会审计委员会实施细则>的议案》《关于修订<上海皓元医药股份有限 公司董事会提名委员会实施细则>的议案》。现将相关情况公告如下： 一、修订《公司章程》的情况 为了进一步完善公司的治理机制，加强内部控制建设，根据《中华人民共和 国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法 ...

全球化战略进展 - 公司坚持全球化发展战略，已建立覆盖全球的网络销售平台，在美国、欧洲、日本、韩国、印度、东南亚等国家或地区组建商务团队 [2][3] - 与跨国医药巨头、全球知名高校、科研院所及CRO公司开展合作，与海外专业经销商建立稳定合作关系 [3] - 在美国和中国大部分区域实现当天下单次日送达，时效性优于进口品牌 [3] 创新药CDMO业务挑战与应对 - 受全球经济下行、生物医药投融资低迷影响，创新药行业增速放缓，国内CDMO行业竞争加剧 [3] - 公司CDMO业务以国内市场为主，市场份额向头部集中趋势明显 [3] - 应对措施：推进安徽马鞍山、山东菏泽、启东药源工厂建设，提升高端原料药和制剂CDMO能力 [3] - 加强前瞻性研究布局，以技术实力支撑产品创新 [3] 股东减持情况 - 减持股东主要为IPO前天使轮、A轮、B轮融资股东，因资金需求或基金存续期限退出 [4] - 公司严格遵循证监会减持规定履行信息披露义务 [4]

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-103 上海皓元医药股份有限公司 关于使用自有资金增加首次公开发行股票部分募投 项目投资规模的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召开第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第三十次会议， 审议通过了《关于使用自有资金增加首次公开发行股票部分募投项目投资规模的 议案》，同意公司使用自有资金对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"安 徽皓元药业有限公司年产 121.095 吨医药原料药及中间体建设项目（一期）"（以 下简称"一期项目"，安徽皓元药业有限公司以下简称"安徽皓元"）的投资规模 进行增加并对该项目整体达到预定可使用状态的日期进行调整。 募投项目"一期项目"原计划投资总额为 53,268.92 万元，其中拟使用募集 资金 50,000 万元。2023 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第三十次会议、 第三届监事会第二十九次会议审议 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 使用自有资金增加首次公开发行股票部分募投项目 投资规模的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规 范性文件的要求，民生证券对皓元医药使用自有资金增加首次公开发行股票部分 募投项目投资规模的事项进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1496 号）同意，公司首次向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,860.00 万股，每股发行价格为人民币 64.99 元，募集资金总额为人民币 1,208,814,000.00 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-102 上海皓元医药股份有限公司 第三届监事会第三十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月20日在上海 市浦东新区张衡路1999弄3号4层公司会议室以现场结合通讯方式召开了第三届 监事会第三十次会议。本次会议的通知于2023年11月17日以专人送达及电子邮件 方式发出。本次会议由监事会主席张玉臣先生召集和主持，会议应出席监事3名， 实际出席监事3名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《上 海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议决议合法、有效。 具体内容详见公司于 2023 年 11 月 21 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用自有资金增加 首次公开发行股票部分募投项目投资规模的公告》（公告编号：2023-103）。 特此公告。 上海皓元医 ...

综上，我们同意《关于使用自有资金增加首次公开发行股票部分募投项目 投资规模的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法 规以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海皓 元医药股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为上海皓元医药股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现对公司第三届董事会第三十一 次会议审议的《关于使用自有资金增加首次公开发行股票部分募投项目投资规模 的议案》发表独立意见如下： 公司本次使用自有资金增加募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"安 徽皓元药业有限公司年产 121.095 吨医药原料药及中间体建设项目（一期）"（以 下简称"一期项目"）的投资规模是根据募投项目的实际建设需求和公司经营发 展的实际需要做出的适当调整，有利于保障募投项目的顺利实施，符合公司业务 发展需要和长期发展战略，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，公司根据 募投项目的实际情况和其他客观因素调整部分车间达到预定可使用状态日期的 事项不存在募投项目建设停滞或 ...

财务表现 - 2023年前三季度公司实现营业总收入13.76亿元，同比增长41.84% [4] - 2023年第三季度单季实现营业收入4.95亿元，同比增长41.95% [4] - 前端业务分子砌块收入2.32亿元，同比增长30.26% [4] - 前端工具化合物收入6.2亿元，同比增长46.49% [4] - 后端创新药收入3.31亿元，同比增长54.40% [4] - 后端仿制药收入1.84亿元，同比增长25.60% [4] 业务发展 - 在生物医药市场阶段性调整及国内同行业公司营收增速放缓背景下，公司业务仍保持稳健增长 [4] - 公司前后端业务均保持快速发展态势 [4] 投资者关系 - 2023年11月16日通过上证路演中心网络互动方式召开第三季度业绩说明会 [3] - 公司董事长兼总经理郑保富、董事会秘书沈卫红、财务总监李敏等高管参与交流 [3] - 具体交流内容可登录上证路演中心查阅 [4]

上海皓元医药股份有限公司 上海皓元医药股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023 年第三季度业绩说明会） 股票代码：688131 股票名称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 | | 召开情况和交流内容请登录上证路演中心（网址：http:// | | --- | --- | | | roadshow.sseinfo.com/）进行查阅。 | | | 二、问答环节 | | | 1、请问 2023 三季度营收增加的原因是什么？ | | | 回答：尊敬的投资者您好，2023 年前三季度，公司实现营业总收入 | | | 13.76 亿元，较上年同期增长 41.84%。其中，单三季度，公司实现营业收 | | | 入 4.95 亿元，同比增长 41.95%。在生物医药市场阶段性调整及国内同行业 | | | 公司出现营收增速放缓的背景下，公司业务仍保持稳健增长，主要系公司 | | | 前后端业务均保持快速发展态势。前三季度，公司前端业务分子砌块收入 | | | 2.32 亿元，同比增长 30.26%；工具化合物收入 6.2 亿元，同比增长 | | | 46.49%。后端业务创新药收入 3.31 亿元，同比增长 54.4 ...