标题：关于安徽巨一科技股份有限公司的监管工作函 证券代码：688162 证券简称：巨一科技 监管类型：监管工作函 涉及对象：上市公司,中介机构及其相关人员 处分日期：2024-04-26 处理事由：关于安徽巨一科技股份有限公司的监管工作函 ...

业绩数据 - 2023年度公司实现营业收入36.91亿元[7] - 2023年净利润为 - 2.04亿元，2022年为1.49亿元[29] - 2023年营业总成本为32.47亿元，2022年为28.62亿元[29] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 - 4.94亿元，2022年为3.24亿元[32] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为 - 3.34亿元，2022年为 - 4.22亿元[32] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为4.27亿元，2022年为 - 1114.40万元[32] 资产负债 - 2023年12月31日存货账面价值29.04亿元，占期末总资产的比例为40.55%[9] - 2023年12月31日货币资金为70,066,180.30元，较2022年大幅减少[26] - 2023年12月31日短期借款为411,987,832.78元，较2022年显著增加[26] - 2023年12月31日应收账款为975,617,242.09元，较2022年有所增长[26] - 2023年12月31日存货为2,903,584,789.50元，较2022年有所减少[26] - 2023年12月31日流动资产合计为6,009,009,575.63元，较2022年有所下降[26] - 2023年12月31日流动负债合计为4,686,851,293.60元，较2022年略有减少[26] - 2023年12月31日固定资产为558,403,744.90元，较2022年大幅增加[26] - 2023年12月31日非流动资产合计为1,152,160,986.12元，较2022年有所增长[26] - 2023年12月31日负债合计为4,831,705,419.59元，较2022年略有增加[26] - 2023年12月31日所有者权益合计为2,329,465,142.16元，较2022年有所减少[26] 审计事项 - 审计认为公司财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况和经营成果[4] - 将收入确认和项目成本的确认与计量作为关键审计事项[7][9] 公司运营 - 2023年智能装备整体解决方案主营业务成本25.23亿元，占本期营业成本的比例为77.70%[9] 注册资本 - 2023年5月向2名激励对象预留授予4万股，公司注册资本变更为137,387,500.00元[56] - 2023年10月回购注销84,150股，公司注册资本变更为137,303,350.00元[57] 会计政策 - 同一控制下企业合并取得资产和负债按被合并方在最终控制方合并报表账面价值计量[70] - 非同一控制下企业合并取得被购买方资产和负债按购买日公允价值计量[72] - 合并财务报表范围以控制为基础确定，包括子公司和结构化主体[75] - 金融资产初始确认以公允价值计量，不同类别处理不同[121] - 金融负债分类为三类，后续计量方式不同[126] - 公司存货发出采用加权平均法计价，采用永续盘存制[167][168] - 资产负债表日存货按成本与可变现净值孰低计量，计提跌价准备[169] - 公司根据履行履约义务与客户付款关系列示合同资产或合同负债[175] - 公司为履行合同发生的成本满足条件时，作为合同履约成本确认为资产[178][179][180] - 公司为取得合同发生的增量成本预期能收回的，作为合同取得成本确认为资产[181] - 企业合并形成的长期股权投资，不同控制下确定成本方式不同[188] - 公司能对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，对联营企业和合营企业采用权益法核算[191] - 投资性房地产包括已出租土地使用权等，采用成本模式进行后续计量[197][198][199][200]

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 安徽巨一科技股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1542 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 容诚专字[2024]230Z1542 号 安徽巨一科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了安徽巨一科技股份有限 公司（以下简称"巨一科技"）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 24 日出具了容诚审字 [2024]230Z2357 号的无保留意见审计报告。 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于安徽巨一科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 根据中国证券 ...

安徽巨一科技股份有限公司 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号 -- 规范运作》等相关规范性文件的规定,以及公司《审计委 员会工作规则》的有关规定,现将安徽巨一科技股份有限公司(以下简称"公 司")2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责 情况报告汇报如下: 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会 一、2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 按照《审计业务约定书》,遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范,结合公司 2023 年年报工作安排容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下 简称"容诚"）对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性进行了审计,同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股 东及其他关联方资金占用情况等业务情况进行核查并出具了专项报告。 在执行审计工作的过程中,容诚就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断 ...

安徽巨一科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为安徽巨一科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会独 立董事,在2023年度任职期间,严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》 及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规和规章制度的规定和 要求,诚信、勤勉、认真、独立地履行独立董事职责,积极出席公司相关会议, 认真审议各项议案,并对相关事项发表了独立意见,切实维护了公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履行独立董事职责的情况报 告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司第二届董事会由9名董事组成,其中独立董事3名,占董事会人数三分之 一以上,符合相关法律法规及公司制度的规定。( (二)个人工作履历、专业背景及兼职情况 李勉,男,1968年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权,会计学专业 本科学历。1991年7月至1993年1月,就职于重庆市第一商业局财务处;1993年2 月至1998年2月,任深圳蛇口信德会计师事务所经理;1998年3月至2002年8月 ...

证券代码：688162 证券简称：巨一科技 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 安徽巨一科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 | | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 6 | | （二）激励方式、来源及数量 | 7 | | （三）股票期权的有效期、授予日、行权安排 | 7 | | （四）股票期权行权价格和行权价格的确定方法 | 10 | | （五）股票期权的授予与行权条件 | 11 | | （六）激励计划其他内容 | 14 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | | （一）对公司 2024 年股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 15 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 16 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）颁布的《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，安徽巨一科技股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事王桂香女士受其他独立董事的委托作为征 集人，就公司拟于 2024 年 5 月 17 日召开的 2023 年年度股东大会审议的相关议 案向公司全体股东征集委托投票权。 安徽巨一科技股份有限公司 证券代码：688162 证券简称：巨一科技 公告编号：2024-016 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事王桂香女士，其基本 情况如下： 王桂香，女，1978 年 11 月出生，法律专业硕士。2003 年 7 月至 2009 年 9 月，担任中兴通讯股份有限公司知识产权经理；2009 年 9 月至 2013 年 6 月，担 任无锡尚德电力有限公司知识产权高级经理；2014 年 12 月至 2017 年 4 月，担 任北京市中伦律师事务所律师；2017 年 4 月至今，担任北京市炜衡律师事务所 律师、合伙人。2020 年 10 月至今，担任公司独立董事。 2、征集人王桂香女士目前未持有 ...

证券代码：688162 证券简称：巨一科技 公告编号：2024-013 2024 年 4 月 26 日 附件简历： 汤东华：男，1984 年 11 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，机 械电子工程专业硕士学历。2010 年 7 月至今，先后担任公司 BIW 事业部研发部 部长、技术副总监、总经理助理、副总经理。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安徽巨一科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事俞琦先生因个人原因 申请辞去公司第二届董事会董事职务，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 4 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事暨核心技术人员 离职的公告》（公告编号：2024-005）。 为保证公司董事会的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《安徽 巨一科技股份有限公司章程》的规定，经公司董事会提名委员会资格审查，公司 董事会于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十次会 ...

募集资金年度存放和使用情况鉴证报告 安徽巨一科技股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1543 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | | 3-8 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]230Z1543 号 安徽巨一科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的安徽巨一科技股份有限公司（以下简称"巨一科技"）董事 会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供巨一科技年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为巨一科技年度报告必备的文件，随其他文件一起报送 并对外披露。 二、 董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上 ...

业绩总结 - 2023年度营业收入369,090.49万元，2022年为348,283.88万元[9] - 2023年度营业收入扣除后金额362,774.78万元，2022年为322,014.70万元[9] 审计情况 - 容诚会计师事务所对2023年度财报出具无保留意见审计报告[4] - 认为2023年度营业收入扣除情况表编制合规[5]