FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年10月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 株洲中車時代電氣股份有限公司 呈交日期: 2023年11月1日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03898 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 547,329,400 | RMB | | 1 RMB | | 547,329,400 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 547,329,400 | RMB | | 1 RMB | | 547,329,400 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | ...

轨道交通业务 - 2023年国铁动车组招标103列，较去年同期97列小幅增长 [3] - 2023年机车招标483台，与去年大致持平 [3] - 2023年前三季度检修收入8.5亿元，同比增长超50% [3] - 2023年预计城轨全年招标5000-6000辆，前三季度招标约4500辆，公司市占率约53% [3][4] - 信号系统招标19条线，公司拿到3条，金额约10亿元，国内市场排名第四 [4] - 前三季度轨交收入同比增长7%，四季度是轨交收入集中季度 [4] - 前三季度轨道交通电气装备业务收入62.52亿元，同比增长9.63% [9] - 前三季度检修业务收入约8.3亿元，同比增长超50% [9][10] - 2023年前三季度轨道交通装备收入同比增长7.24%，全年增长是否超10%取决于四季度招标 [10] 半导体业务 - IGBT产能预计2023年比去年增长约30% [4] - 新产线建设顺利，预计2024年第三季度投产 [4] - 功率器件自供比例不到50%，新能源发电领域国产器件接受度提高 [6] - 2022年车规IGBT模块供应100万个模块，约70万台车，2023年前三季度已完成去年全年量 [8] - 2024年希望跑赢行业增速，境外订单顺利交付 [8] - 碳化硅器件2023年有小量收入，来自工业能源，车规产品在认证中，预期行业爆发期在2025至2026年 [8] - 碳化硅器件性能达到国外同行水平，产线与IGBT互用设备，建线难度低 [9] 新能源业务 - 新能源领域主攻光伏、风电变流器、制氢、储能PCS [5] - 终端客户为五大六小央企单位，市场端有信心 [5] - 电驱方面拓展国内业务，成立汽车电驱独立法人公司 [5] - 风电方面国内份额快速提升，2023年进入头部状态 [8] 其他 - 公司对轨道交通业务持乐观态度，未来检修业务提升是确定性的 [7] - 2022年开始中车系在海外快速复苏，获得欧洲、墨西哥等新市场机会 [7] - 功率器件拓展海外客户进展顺利，欧洲传统车企进展不错，碳化硅项目对接中 [7][8]

财务表现 - 2023年第三季度营业收入为55.25亿人民币，同比增长27.05%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为8.99亿人民币，同比增长29.96%[4] - 公司2023年前三季度实现营业收入人民币140.95亿元，同比增长29.60%[13] - 公司轨道交通装备产品收入稳定增长，其中电气装备业务收入同比增长9.63%[13] - 公司新兴装备产品实现营业收入人民币60.83亿元，同比增长72.37%[14] - 公司其他业务实现营业收入人民币2.90亿元，同比增长99.84%[14] - 公司流动资产合计为37,708,758,206元，非流动资产合计为14,086,803,239元[15] - 公司负债合计为14,972,874,699元，所有者权益为-187,307,528元[16] - 2023年第三季度，公司营业总收入达到140.95亿元人民币，同比增长29.5%[17] - 2023年前三季度，公司净利润为21.00亿元人民币，同比增长33.5%[18] 股东情况 - 股东普通股股东总数为19,184股[7] - 前十名股东持股情况中，中车株洲电力机车研究所有限公司持股数量最多，为41.63%[7] - 香港中央结算有限公司持股数量为2.43%[8] - 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金持股数量为2.16%[8] - 中国铁建高新装备股份有限公司持股数量为0.69%[8] - 中车投资租赁有限公司持股数量为0.66%[8] 其他 - 研发投入占营业收入的比例减少至20.80%[5] - 非经常性损益项目合计金额为1.47亿人民币[6] - 公司A股股东户数为18,112户，H股登记股东户数为1,072户[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-2.34亿元人民币[20] - 投资活动产生的现金流量净额为2.38亿元人民币[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为-5.01亿元人民币[21]

李東林 （董事長） 劉 可 安 （副董事長） 尚 敬 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 非執行董事 張新寧 （股份代號：3898） 董事名單與其角色和職能 株 洲 中 車 時 代 電 氣 股 份 有 限 公 司 董 事 會（「董事會」）的 成 員 載 列 如 下。 執行董事 獨立非執行董事 高 峰 | | 委員會 | 戰略與 | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | ESG | 審 | | 計 | | 風險控制 | 提 | | | 名 | 薪 | 酬 | | 科技創新 | | 董 事 | | 委員會 | 委 | 員 | 會 | 委 | 員 會 | 委 | 員 | | 會 | 委 | 員 | 會 | 委員會 | | 李東林 | | C | | | | | | | | M | | | | | M | | 劉可安 | | M | | | | | C | | | | | | | | M | ...

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入为55.25亿元，同比增长27.05%；年初至报告期末营业收入为140.95亿元，同比增长29.60%[13] - 本报告期归属上市公司股东净利润为8.99亿元，同比增长29.96%；年初至报告期末为20.53亿元，同比增长31.39%[13] - 本报告期扣非净利润为7.51亿元，同比增长44.31%；年初至报告期末为16.80亿元，同比增长47.57%[14] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.64元/股，同比增长30.61%；年初至报告期末均为1.45元/股，同比增长31.82%[14] - 本报告期研发投入为4.69亿元，同比增长20.80%；年初至报告期末为13.23亿元，同比增长18.62%[15] - 本报告期末总资产为517.96亿元，较上年度末增长6.77%；归属上市公司股东所有者权益为358.72亿元，较上年度末增长3.88%[17] - 本报告期非经常性损益合计为1.48亿元；年初至报告期末为3.73亿元[20] - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 -2.34亿元，同比下降163.10%[14] - 加权平均净资产收益率本报告期为2.53%，增加0.40个百分点；年初至报告期末为5.81%，增加1.08个百分点[14][15] - 2023年前三季度营业总收入140.95亿元，2022年前三季度为108.76亿元[71] - 2023年前三季度营业总成本122.01亿元，2022年前三季度为94.49亿元[71] - 2023年前三季度营业利润22.36亿元，2022年前三季度为18.29亿元[74] - 2023年前三季度净利润21.00亿元，2022年前三季度为15.73亿元[74] - 2023年前三季度其他综合收益的税后净额为29,982,081元，2022年前三季度为56,488,314元[77] - 2023年前三季度综合收益总额为2,130,377,547元，2022年前三季度为1,629,736,659元[80] - 2023年前三季度基本每股收益为1.45元/股，2022年前三季度为1.10元/股；稀释每股收益2023年前三季度和2022年前三季度均为1.45元/股和1.10元/股[80] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为11,025,270,196元，2022年前三季度为9,847,176,452元[85] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 233,845,840元，2022年前三季度为370,594,760元[85] - 2023年前三季度收回投资收到的现金为13,613,000,000元，2022年前三季度为14,797,000,000元[88] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为238,156,412元，2022年前三季度为 - 265,039,812元[88] - 2023年前三季度吸收投资收到的现金为49,900,000元，2022年前三季度为20,000,000元[91] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 501,017,915元，2022年前三季度为 - 723,188,309元[91] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 498,073,235元，2022年前三季度为 - 615,938,826元[91] 股东相关数据 - 报告期末普通股股东总数为19184户[29] - 前10大股东中，中车株洲电力机车研究所有限公司持股589,585,699股，占比41.63%[32] - 中国中车股份有限公司间接持有公司合计47.62%股权，共计674,426,468股[39] - 报告期末，公司A股股东户数为18,112户，H股登记股东户数为1,072户[41] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年前三季度轨道交通装备产品实现营业收入77.22亿元，同比增长7.24%[46] - 2023年前三季度轨道交通电气装备业务收入62.52亿元，同比增长9.63%[46] - 2023年前三季度新兴装备产品实现营业收入60.83亿元，同比增长72.37%[47] - 2023年前三季度功率半导体器件实现营业收入21.38亿元，同比增长65.37%[47] - 2023年前三季度工业变流实现营业收入17.36亿元，同比增长105.52%[47] - 2023年前三季度其他业务实现营业收入2.90亿元，同比增长99.84%[48] 资产负债数据变化 - 2023年9月30日流动资产合计377.09亿元，2022年12月31日为364.43亿元[54] - 2023年9月30日非流动资产合计140.87亿元，2022年12月31日为120.66亿元[58] - 2023年9月30日资产总计517.96亿元，2022年12月31日为485.10亿元[58] - 2023年9月30日流动负债合计128.68亿元，2022年12月31日为117.02亿元[62] - 2023年9月30日非流动负债合计21.05亿元，2022年12月31日为15.12亿元[64] - 2023年9月30日负债合计149.73亿元，2022年12月31日为132.14亿元[64]

证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2023-047 证券代码： 3898（H 股） 证券简称：时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司 关于设立董事会科技创新委员会及董事会 战略委员会更名并修订委员会工作细则的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步提升公司在环境、社会与治理（ESG）的管理水平，健全 ESG 管理 体系，第七届董事会第四次会议同时审议通过了《关于本公司董事会战略委员会 更名并修订委员会工作细则的议案》，同意将董事会战略委员会更名为董事会战 略与 ESG 委员会，在原有职责基础上增加 ESG 工作职责并相应修订《董事会战略 与 ESG 委员会工作细则》(具体详见本公告上网公告附件)。本次调整仅为董事会 战略委员会名称和职责调整，其组成及成员职位不做调整。 特此公告。 株洲中车时代电气股份有限公司董事会 2023 年 10 月 26 日 为提高株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"） 董事会决策科学性，确保科研创新工 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 董事会科技创新委员会工作细则 于 2023 年 10 月 26 日起生效 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 委员会组成 | 3 | | 第三章 | 委员会职责 | 4 | | 第四章 | 议事规则 | 4 | | 第五章 | 委员会工作机构 | 6 | | 第六章 | 附 则 | 6 | 株洲中车时代电气股份有限公司 董事会科技创新委员会工作细则 第一章 总则 第二章 委员会组成 第十三条 委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开一次； 经董事会提议、二分之一以上委员或委员会主席提议，可以召开临 时会议。 第十四条 委员会应于会议召开提前三个自然日以书面形式通知全体委员。会 议通知的内容应当包括会议举行的方式、时间、地点、会期、议题、 通知发出时间及有关资料，但经全体委员一致同意，可以豁免前述 通知时间及程序要求。 会议通知发出后，如需变更会议的时间、地点等事项或者增加、变 更、取消会议议案的，应当事先取得全体委员的认可。 第一条 为提高株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策科 ...

证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2023-046 证券代码： 3898（H 股） 证券简称：时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司 关于第七届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第七届监 事会第三次会议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯会议的方式召开。会议通知 已于 2023 年 10 月 12 日以电子邮件方式发出。目前监事会共有 4 名监事，实到监 事 4 名，会议由监事会主席李略先生主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 表决结果：4 票同意、0 票弃权、0 票反对、0 票回避。 3、审议通过《关于制定<本公司禁止商业贿赂管理办法>的议案》 表决结果：4 票同意、0 票弃权、0 票反对、0 票回避。 特此公告。 株洲中车时代电气股份有限公司监事会 1、审议通过《关于本公司 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 于 2023 年 10 月 26 日起生效 1 第一章 总则 第二章 人员组成 3 第一条 为适应株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，提升公司环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"）绩 效，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（前述上市规则以下统称 "上市地上市规则"）、 《进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》等有关法 律、行政法规、规范性文件以及《株洲中车时代电气股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司董事会特设 立董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员会"或"委 员会"），并制定本细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会按照股东大会及董事会决议设 立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、 可持续发展 ...