信息披露范围与义务人 - 办法适用公司本部、控股子公司等及持有公司5%以上股份的股东[5] - 适用的信息披露义务人包括公司董秘等多类人员和机构[55] 信息披露文件与原则 - 信息披露文件包括招股说明书等公司通讯[6] - 应及时依法履行信息披露义务，信息要真实、准确、完整[9] - 秉持自愿性信息披露原则，不涉及敏感财务信息等基础上主动披露[10] 定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束4个月内、中期报告在上半年结束2个月内等披露[27] - 预计不能按期披露定期报告，应通知监管机构和交易所并公告原因等[28] - 变更定期报告披露时间，应提前5个交易日向交易所申请[28] 重大事件披露 - 一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%等属于重大事件[37] - 公司向企业或实体贷款额按资产比率计算结果超过8%需披露[39] - 公司为联属公司提供财务资助及担保，资产比率计算结果超过8%需披露[40] 股份变动披露 - 公司或股东持有另一上市公司已发行股份或有投票权股份权益达5%以上，变动需报告披露[42] - 拥有权益的股份达上市公司已发行股份的5%后，每增减1%需次日通知并公告[49] 人员职责与管理 - 董事长是信息披露管理办法第一责任人，董秘是信息披露负责人[56] - 董事等对定期报告内容有异议，应投反对或弃权票并陈述理由披露[60] 保密与违规处理 - 公司应建立内幕信息管理制度，控制知情人范围[82] - 对信息披露违规责任人视情节给予处分，重大损失可要求赔偿[87] 办法生效与解释 - 本办法及其修订自公司董事会决议通过之日起生效[92] - 本办法由董事会负责解释[93]

株洲中车时代电气股份有限公司 董事会风险控制委员会工作细则 1 | | | 株洲中车时代电气股份有限公司 董事会风险控制委员会工作细则 第一章 总则 （一）负责本委员会的日常运作； （二）安排本委员会会议并负责会议记录； 第二章 人员组成 3 第一条 为加强株洲中车时代电气股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策机制，完善公司治理结构，控制公司风险，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（前述上市规则以下统称 "上市地上市规则"）等 法律、行政法规、规范性文件以及《株洲中车时代电气股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，公司董事会特设 立董事会风险控制委员会，并制定本细则。 第二条 董事会风险控制委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责监督公司的合规管理和风险管理工作；审查公司的风 险识别、评估和控制机制、制度和流程；评估公司重大经营事项的 风险情况，对董事会负责。 第三条 风险控制委员会由三名或以上董事组成,其中应至少包括一名独立 非执行董事。 第四 ...

业务合作 - 公司与中国中车集团2022年3月29日订立互相供应框架协议，有效期2023年1月1日至2025年12月31日[3] - 2022年6月17日股东周年大会取得相关独立股东批准[4] 交易评估 - 独立非执行董事按季度审阅协议交易条款并披露意见[4] - 认为截至2025年3月31日止第一季度交易正常合规且未超年度上限[5][8] 人员信息 - 2025年6月27日董事长为李东林，副董事长为尚敬[7] - 当日其他执行董事为徐绍龙，独立非执行董事有四人[7]

（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：3898） （「本公司」） 董事會成員多元化政策 （經於二零一三年十月十一日之董事會決議採納及 於二零二五年 六 月 二十七 日之董事會決議修訂， 並自二零二五年 六 月 二十七 日起生效） 2. 願 景 2.1 本公司明白並深信董事會成員多元化對提升公司的表現素質裨益良多， 可 增強決策能力，從而提高董事會於達致可持續業務營運及提升股東價 值的整體效益。 3. 政策聲明 – 1 – 3.1 為達致可持續及均衡的發展，本公司視提升董事會層面的多元化為支持 其達到戰略目標及其可持續發展的關鍵元素。 3.2 本公司在設定董事會成員組合時，會從多個方面考慮董事會成員多元化， 包 括 但 不 限 於 性 別、年 齡、文 化 及 教 育 背 景、種 族、專 業 經 驗、技 能、知 識及服務任期，以及董事會可能不時認為相關及適用之任何其他因素。 3.3 所有董事會成員之任命均以用人唯才為原則，並會依循客觀標準考慮候 選人，當中會考慮對董事會成員多元化的裨益以及董事會的需要，不會 只側重單一的多元化層面。 3.4 本公司會培養背景更廣更多元化而富工作經驗和技能的僱員， ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 株洲中车时代电气股份有限公司 2024 年年度股东会、2025 年第一次 A 股类别股 东会及 2025 年第一次 H 股类别股东会 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（杭州）事务所 关 于 株洲中车时代电气股份有限公司 2024 年年度股东会、2025 年第一次 A 股类别股东会及 2025 年第一次 H 股类别股东会 法律意见书 致：株洲中车时代电气股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受株洲中车时代电气股份 有限公 ...

参会情况 - 出席会议的股东和代理人397人，A股股东395人，H股股东2人[3] - 出席会议股东所持表决权数量958,023,165，占公司表决权数量70.549305%，A股占49.110350%，H股占21.438955%[3][5] - 2025年第一次A股类别股东会出席395人，所持表决权数量666,893,220，占公司A股有表决权数量76.750772%[6] - 2025年第一次H股类别股东会出席1人，所持表决权数量291,464,844，占公司H股有表决权数量59.599278%[7] - 公司在任董事7人，出席6人；在任监事4人，出席4人；董事会秘书出席会议[9] 议案表决 - 2024年年度报告及其摘要议案，A股同意票数665,056,980（99.724658%），H股同意票数290,836,445（99.899186%）[10] - 2024年度董事会工作报告议案，A股同意票数665,079,554（99.728043%），H股同意票数290,729,144（99.862329%）[11] - 2024年度利润分配方案议案，A股同意票数665,034,792（99.721331%），H股同意票数291,129,944（100%）[12] - 聘请2025年度审计机构议案，A股同意票数664,878,778（99.697936%），H股同意票数275,874,344（94.759865%）[14] - 申请使用2025年度银行授信额度议案，A股同意票数665,033,980（99.721209%）[14] - 公司董事2024年度薪酬议案，普通股同意票数955,993,597，占比99.788150%[15] - 公司监事2024年度薪酬议案，普通股同意票数955,987,042，占比99.787466%[15] - 取消监事会及监事设置议案，普通股同意票数956,054,075，占比99.794463%[16] - 修订《本公司章程》议案，普通股同意票数766,309,424，占比79.988611%[17] - 修订《本公司股东会议事规则》议案，普通股同意票数764,574,512，占比79.807518%[19] - 修订《本公司董事会议事规则》议案，普通股同意票数956,124,864，占比99.801852%[20] - 授予董事会增发公司A股、H股股份一般性授权议案，普通股同意票数801,655,103，占比83.678050%[20] - 授予董事会回购H股一般性授权议案，普通股同意票数955,569,392，占比99.743871%[21] - H股类别股东会议关于公司2024年度利润分配方案议案，同意票数64,653,307，占比97.205864%[24] - H股同意票数291,264,594，比例99.931295%；反对票数175,750，比例0.060299%；弃权票数24,500，比例0.008406%[25] 决议结果 - 2024年年度股东会第1 - 11项普通决议议案获出席会议股东及代表持有效表决权股权过半数通过[26] - 2024年年度股东会第12 - 16项特别决议议案获出席会议股东及代表持有效表决权股权2/3以上通过[26] - 2025年第一次A股类别股东会第1项特别决议议案获出席会议股东及代表持有效表决权股权2/3以上通过[26] - 2025年第一次H股类别股东会第1项特别决议议案获出席会议股东及代表持有效表决权股权2/3以上通过[26] 其他 - 本次股东会见证律师事务所为国浩律师（杭州）事务所[27] - 见证律师为吴钢、苏致富[27] - 律师认为本次股东会召集等事宜符合规定，表决结果合法有效[27] 股份情况 - 普通股数量为956,163,924股，占比99.805929%[15]

指数表现 - 上证科创板高端装备制造指数(科创高装，000687)下跌0 55%，报993 99点，成交额103 5亿元 [1] - 近一个月下跌2 41%，近三个月下跌11 55%，年至今上涨4 77% [1] - 指数以2019年12月31日为基日，以1000 0点为基点 [1] 指数构成 - 选取50只市值较大的航空装备、卫星及应用、轨道交通装备、海洋工程装备、智能制造装备等领域上市公司证券作为指数样本 [1] - 十大权重分别为：中微公司（9 78%）、九号公司（9 25%）、石头科技（8 59%）、柏楚电子（4 51%）、道通科技（3 96%）、绿的谐波（3 71%）、中国通号（3 65%）、铂力特（3 52%）、时代电气（3 05%）、中无人机（2 84%） [1] 市场分布 - 上海证券交易所占比100 00% [2] - 行业分布：工业占比70 71%、可选消费占比17 85%、信息技术占比10 84%、医药卫生占比0 60% [2] 调整机制 - 样本每季度调整一次，实施时间为每年3月、6月、9月和12月的第二个星期五的下一交易日 [2] - 权重因子随样本定期调整而调整，特殊情况可临时调整 [2] - 样本退市时从指数中剔除，收购、合并、分拆等情形参照细则处理 [2]

股份数据 - 2025年6月5日开始时已发行股份（不含库存）500,432,200，总数500,432,200[3] - 2025年4月30日至6月5日购回11,391,300股H股于6月19日注销，占比2.2763%[6] - 2025年6月19日结束时已发行股份（不含库存）489,040,900，总数489,040,900[6] 购回股份详情 - 2025年4月30日拟注销未注销股份1,295,000，占比0.2588%，每股31.0845港元[6] - 2025年5月2日拟注销未注销股份246,900，占比0.0493%，每股31.38港元[6] - 2025年5月6日拟注销未注销股份981,000，占比0.196%，每股31.8681港元[7] 其他事项 - 公司股份发行等获董事会授权批准，遵循规定[9] - 公司履行上市先决条件，证券上市买卖条件已履行[12] - 公司各类证券相同，相关文件已存档[12] - 公司购回报告和场内出售库存股份报告均不适用[17][18]

股份回购 - 2024年12月12日至2025年6月5日回购53,591,700股H股，占比总股本3.7967%、H股9.8762%[4] - 回购H股使用资金总额港币1,655,483,980.48元（不含交易费）[4] 股份注销 - 分三次注销回购H股，共减少已发行股份11,391,300股至1,357,948,412股[5]

上证科创板工业机械指数表现 - 上证科创板工业机械指数6月17日报1050.03点，下跌0.5%，成交额67.75亿元 [1] - 近一个月下跌1.78%，近三个月下跌12.03%，年至今上涨5.19% [1] - 指数基日为2019年12月31日，基点为1000.0点 [1] 指数构成与样本 - 指数选取科创板50只市值较大的城轨铁路装备、工业自动化、工程机械等领域上市公司证券 [1] - 十大权重股为中控技术（10.44%）、柏楚电子（6.06%）、道通科技（5.44%）、绿的谐波（4.97%）、中国通号（4.95%）、铂力特（4.87%）、时代电气（4.16%）、正帆科技（2.87%）、宏华数科（2.81%）、东威科技（2.45%） [1] - 持仓样本全部来自上海证券交易所（占比100%）且均为工业行业（占比100%） [1] 指数调整规则 - 样本每季度调整一次，实施时间为每年3月、6月、9月和12月的第二个星期五的下一交易日 [2] - 权重因子随样本定期调整，特殊情况会进行临时调整 [2] - 样本退市时将从指数中剔除，公司发生收购、合并、分拆等情形按细则处理 [2]