KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果 推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2508227 号 株洲中车时代电气股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了株 洲中车时代电气股份有限公司（以下简称" ...

中国国际金融股份有限公司 关于株洲中车时代电气股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为株洲中 车时代电气股份有限公司（以下简称"时代电气"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对时代电气 2024 年度涉及中车财务有限公司（以下简称"中车财务公司"）关联交易 的存、贷款等金融业务事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、交易基本情况 （一）交易背景情况 为满足公司业务需求、优化公司财务管理，时代电气与中车财务公司于 2023 年 8 月签署《2023 年至 2024 年金融服务框架协议》，协议有效期自 2023 年 9 月 1 日起至 2024 年 8 月 31 日止，为期一年；2024 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 冯晓云 （一）出席会议情况 各位股东及股东代表： 作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 企业"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公 司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律法规及上海证券交 易所（以下简称"上交所"）、香港联合交易所有限公司（以下简称 "香港联交所"）的各项规定及《株洲中车时代电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《株洲中车时代电气股份有限 公司独立非执行董事工作制度》的规定，在工作中勤勉、尽责地履行 董事职责和义务，注重与董事会其他董事、监事会、经理层成员的密 切、有效沟通，及时、全面、深入地了解公司运营情况和董事会决议 执行情况，亲自出席董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案， 独立、客观、公正地发表意见，充分发挥独立董事的作用，促进董事 会及各专门委员会的规范运作和公司治理水平的不断提高，有效维护 公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立 董事职 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 林兆丰 各位股东及股东代表： 作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 企业"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公 司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律法规及上海证券交 易所（以下简称"上交所"）、香港联合交易所有限公司（以下简称 "香港联交所"）的各项规定及《株洲中车时代电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《株洲中车时代电气股份有限 公司独立非执行董事工作制度》的规定，在工作中勤勉、尽责地履行 董事职责和义务，注重与董事会其他董事、监事会、经理层成员的密 切、有效沟通，及时、全面、深入地了解公司运营情况和董事会决议 执行情况，亲自出席董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案， 独立、客观、公正地发表意见，充分发挥独立董事的作用，促进董事 会及各专门委员会的规范运作和公司治理水平的不断提高，有效维护 公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立 董事职责情况报告如下： 一 ...

作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 企业"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公 司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律法规及上海证券交 易所（以下简称"上交所"）、香港联合交易所有限公司（以下简称 "香港联交所"）的各项规定及《株洲中车时代电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《株洲中车时代电气股份有限 公司独立非执行董事工作制度》的规定，在工作中勤勉、尽责地履行 董事职责和义务，注重与董事会其他董事、监事会、经理层成员的密 切、有效沟通，及时、全面、深入地了解公司运营情况和董事会决议 执行情况，亲自出席董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案， 独立、客观、公正地发表意见，充分发挥独立董事的作用，促进董事 会及各专门委员会的规范运作和公司治理水平的不断提高，有效维护 公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立 董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 高峰先生，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权。分别 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 钟宁桦 各位股东及股东代表： 作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 企业"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公 司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律法规及上海证券交 易所（以下简称"上交所"）、香港联合交易所有限公司（以下简称 "香港联交所"）的各项规定及《株洲中车时代电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《株洲中车时代电气股份有限 公司独立非执行董事工作制度》的规定，在工作中勤勉、尽责地履行 董事职责和义务，注重与董事会其他董事、监事会、经理层成员的密 切、有效沟通，及时、全面、深入地了解公司运营情况和董事会决议 执行情况，亲自出席董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案， 独立、客观、公正地发表意见，充分发挥独立董事的作用，促进董事 会及各专门委员会的规范运作和公司治理水平的不断提高，有效维护 公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立 董事职责情况报告如下： 一 ...

财务数据关键指标变化 - 公司拟向全体股东每10股派发现金股利人民币10元，截至2025年2月26日，总股本1,369,339,712股，拟派发现金红利总额为1,369,339,712元，占2024年度合并报表归属上市公司股东净利润的36.98%[6] - 2024年公司营业收入突破249亿元[13] - 2024年营业收入249.09亿元，较2023年调整后增长13.42%[27] - 2024年归属于上市公司股东的净利润37.03亿元，较2023年调整后增长21.77%[27] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润32.26亿元，较2023年调整后增长24.28%[27] - 2024年经营活动产生的现金流量净额33.61亿元，较2023年调整后增长21.45%[27] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产415.28亿元，较2023年末调整后增长12.24%[28] - 2024年末总资产648.02亿元，较2023年末调整后增长20.50%[28] - 2024年基本每股收益2.62元/股，较2023年调整后增长21.86%[29] - 2024年扣除非经常性损益后的基本每股收益2.28元/股，较2023年调整后增长24.59%[29] - 2024年加权平均净资产收益率9.31%，较2023年调整后增加0.83个百分点[29] - 2024年第四季度营业收入85.15414084亿元，归属于上市公司股东的净利润12.48362182亿元[32] - 2024年非经常性损益合计4.76988067亿元，2023年为4.45405424亿元[34] - 2024年净利润39.48755845亿元，2023年为30.85150423亿元[35] - 2024年EBITDA为55.90883033亿元，较上年同期增长28.42%[35][36] - 交易性金融资产（结构性存款）期初余额47.76392878亿元，期末余额35.33861455亿元，当期变动-12.42531423亿元[38] - 以公允价值计量的应收票据期初余额16.49079023亿元，期末余额12.86784981亿元，当期变动-3.62294042亿元[38] - 以公允价值计量的应收账款期初余额28.86505958亿元，期末余额25.34918377亿元，当期变动-3.51587581亿元[38] - 本年度费用化研发投入26.57亿元，较上年度增长28.81%；资本化研发投入1.85亿元，较上年度增长48.84%[73] - 本年度研发投入合计28.42亿元，较上年度增长29.95%[73] - 研发投入总额占营业收入比例为11.41%，较上年度增加1.45个百分点；研发投入资本化的比重为6.52%，较上年度增加0.83个百分点[74] - 报告期内公司实现营业收入249.09亿元，同比增长13.42%[111] - 报告期内公司实现归属于母公司的净利润37.03亿元，同比增长21.77%[111] - 报告期内公司实现基本每股收益2.62元/股，同比增长22.03%[111] - 报告期内公司实现加权平均净资产收益率9.31%，同比增长0.83个百分点[111] - 2024年公司营业收入249.09亿元，上年同期219.61亿元，同比增长13.42%[113][115] - 2024年公司营业成本168.18亿元，上年同期156.79亿元，同比增长7.26%[112] - 其他国家或地区营业收入13.80亿元，同比增长37.25%；营业成本10.79亿元，同比增长38.87%[117] - 经销营业收入2.44亿元，同比减少36.99%；营业成本1.48亿元，同比减少36.60%[117] - 轨道交通装备及延伸产业直接材料本期金额142.09亿元，占比84.49%，较上年同期增长4.49%[122] - 轨道交通装备业务直接人工本期金额1.36亿元，占比0.81%，较上年同期增长26.73%[123] - 新兴装备业务制造费用本期金额14.99亿元，占比8.91%，较上年同期增长25.72%[123] - 前五名客户销售额132.38亿元，占年度销售总额53.15%，其中关联方销售额93.71亿元，占比37.62%[124] - 前五名供应商采购额31.81亿元，占年度采购总额20.63%，其中关联方采购额19.89亿元，占比12.91%[127] - 本报告期销售费用5.89亿元，较上年增幅20.08%[129] - 本报告期管理费用11.69亿元，较上年增幅9.66%[129] - 本报告期净财务费用收益1.46亿元，上年同期为2.58亿元[129] - 本报告期研发费用26.57亿元，较上年增幅28.81%[129] - 本报告期经营活动现金流量净额净流入33.61亿元，较上年同期增长21.45%[129] - 货币资金本期期末数为10,652,179,214元，占总资产比例16.44%，较上期期末增长34.71%[131] - 合同资产本期期末数为995,492,991元，占总资产比例1.54%，较上期期末增长155.48%[131] - 其他流动资产本期期末数为2,071,940,937元，占总资产比例3.20%，较上期期末增长398.52%[131] - 境外资产为1,594,067,505元，占总资产的比例为2.46%[134] - 本报告期股权投资发生额为80,573,528元，上年同期为154,076,467元，变动幅度-47.71%[138] - 截至报告期末，对外股权投资余额为839,267,940元，较年初增长9.47%[139] - 交易性金融资产期末数为3,533,861,455元，本期公允价值变动损益45,928,267元[145] - 以公允价值计量的金融资产合计期末数为7,622,388,333元，本期公允价值变动损益45,928,267元[145] - 报告期内以套期保值为目的的衍生品投资初始投资金额为8886.75万元，本期公允价值变动损益为 - 208.00万元，公司远期外汇合约实际损失为333.18万元，期末账面价值占公司报告期末净资产比例为0%[146] 各条业务线数据关键指标变化 - 2024年公司城轨牵引系统国内市场占有率保持在50%以上，连续13年行业领跑[42] - 机车自动驾驶获取订单近亿元，检修海外订单金额近8亿元[42] - 城轨信号业务全年中标3条线路[42] - 2024年公司新能源乘用车功率模块装机量达225.6万套，市占率约13.7%，排名第二[43] - 新能源乘用车电驱系统全年装机25.1万套，排名第八，系统损耗降低10%以上[43] - 公司光伏逆变器业务国内中标超20GW，全年出货量超10GW[43] - 矿卡电驱系统交付近300套，应用于全球10个国家[45] - 2024年公司在公开招标的3656辆地铁牵引变流系统订单中，中标2178辆，占比59.57%[96] - 乘用车功率模块装机量排名行业第二，市场占有率达13.7%[97] - 光伏逆变器全年中标超20GW，国内排名行业前列[97] - 2024年轨道交通装备业务收入146.36亿元，上年同期129.09亿元，同比增长13.37%[113][115] - 2024年新兴装备业务收入101.15亿元，上年同期88.95亿元，同比增长13.71%[113][115] - 2024年通信信号系统收入11.05亿元，上年同期6.59亿元，同比增长67.50%[113][115] - 2024年其他轨道交通装备收入6.50亿元，上年同期3.34亿元，同比增长95.02%[113][115] - 2024年新能源汽车电驱系统收入25.69亿元，上年同期20.72亿元，同比增长23.96%[113][115] - 2024年轨道工程机械生产量439辆，同比增长35.91%；销售量428辆，同比增长35.02%[119] 技术研发成果 - 2024年公司策划申请专利504件[15] - 2024年公司主持或参与的交通与能源领域国际、国家、行业、团体标准发布38项[15] - 2024年公司牵头获批工信部高质量发展专项1项[15] - 2024年公司获工信厅揭榜挂帅项目1项[15] - 2024年公司组织科技成果评价9项[15] - 2024年公司获国家科学技术发明奖1项[15] - 2024年公司获省部级、行业级科技奖13项，其中一等奖3项[15] - 截至2024年12月31日，公司拥有3,762项有效境内外注册专利保护核心技术[56] - 公司建立多项核心技术，包括电气系统技术、变流及控制技术等[56] - 公司攻克多项核心关键技术，满足不同领域变流器产品平台应用需求[56] - 公司打造工业变流技术及产品平台，容量从0.1 - 4000kVA[56] - 公司形成从IGBT器件到行业系统解决方案的完全自主可控技术链和产业链[57] - 搭建采用MVB/WTB技术的DTECS - 1网络控制平台等多个平台，产品已大批量应用于各类车辆领域[57] - 设计统一的新型融合式列车控制系统架构，逐步在城市轨道交通项目中推广应用[57] - 实现不同类型、不同位置的多机协同控制，涵盖多种编组模式，批量运用于重载组合列车[57] - 构建轨道工程机械整车研发能力，产品已批量应用于铁路基础设施检修领域[57] - 围绕专业技术方向对关键系统部件优化设计，搭建统型平台提升设计水平[57] - 攻克多种动力传输技术，相关系统产品已批量应用于轨道工程机械产品[57] - 攻克多种轨道工程作业及控制技术，构建分布式数字化大型养路机械网络控制平台[57] - 构建高低压IGBT芯片技术体系，掌握芯片设计与制造工艺技术，产品广泛应用于多领域[57] - 突破碳化硅芯片多项技术[57] - 公司构建了6英寸专业碳化硅芯片制造平台，全电压等级MOSFET及SBD芯片产品可应用于多领域[59] - 公司开发了750V - 6500V IGBT器件和750V - 3300V的SiC器件，产品批量应用于多领域[59] - 公司在轨道交通、清洁能源等领域交付了60套以上的数据平台产品[59] - 公司机车自动驾驶产品平台累计安全运行超过460万公里[59] - 公司攻克功率芯片结构设计等多项功率半导体技术[59] - 公司攻克多芯片并联均流设计等先进封装与组件技术[59] - 公司构建功率半导体器件可靠性评估技术体系[59] - 公司攻克干线铁路信号系统多项技术并应用于多个项目[59] - 公司攻克城市轨道交通安全系统多项技术并应用于多个信号工程项目[59] - 公司攻克高速磁浮列车运行控制系统关键技术并建立技术开发平台[59] - 公司攻克智能感知、数据与应用安全、牵引供电等多项关键技术并批量应用[61] - 2024年申请专利504件，新增授权专利278件，授权欧美日专利6件，目前授权且有效专利3762件，发明专利占比超60%[70] - 2024年发明专利申请416个、获得206个，实用新型专利申请77个、获得68个，外观设计专利申请11个、获得4个，软件著作权申请7个、获得7个[71] - CR450动车组电气系统研制预计总投资规模3737万元，本期投入1894万元，累计投入2892万元[76] - 复兴号机车牵引电传动系统产品收入1836，功率密度提升20%以上，开关频率达1kHz，牵引系统效率提升3%以上，网、机侧谐波性能提升40%，低速段噪声降低5dB以上[78] - 波哥大地铁项目电气牵引系统产品收入691，牵引与辅助变流器实现轻量化设计，降噪水平达国际领先，项目设计与生产全过程满足国际标准[78] - 组串式光伏逆变器关键技术及产品研制收入1013，攻克关键技术实现320kW组串式光伏逆变器量产，中标容量位居国内前三[79] - 集中式1 + X模块化逆变器研制收入768，完成量产交付并网，SCR及最大转换效率达业内领先，最高转换效率不低于99%[79] - 大功率绿电制氢IGBT电源产品开发收入1627，完成两种谱系制氢电源产品开发，500标方和1000标方直流耦合电源产品通过认证并成功投运，市场占有率保持国内第一[79] - 基于车车通信和自主感知的列车自主运行控制系统研制投入4310[81] - 全自动运行信号系统关键技术研究及应用投入927[81] - 完成西安地铁10号线双动力源钢轨探伤车、综合检测车和钢轨打磨车车辆试制等工作[83] - 完成西安地铁15号线双动力源钢轨探伤车及综合检测车研制[83] - 西安地铁双动力源电传工程车研制项目涉及金额1306[83] - 市域铁路柔性贯通同相供电关键装置及能量管理关键技术研究与应用投入870[83] - 产品通过湖南省科技成果鉴定以及新产品鉴定，鉴定意见为“国际领先”[81] - 列车自主运行控制系统在宁波8号线正线完成全功能试验验证[81] - 城轨钢轨打磨车室内噪音低于76dB（A）[83] - 完成市域铁路柔性贯通同相供电系统技术方案设计、评审等多项工作[83] - 完成海外市场主流的DC3000V和DC7

地址：湖南省株洲市石峰区时代路 邮编：412001 电话：+86 731 28498028 传真：+86 731 28493447 网址：www.tec.crrczic.cc 2024 环境、社会和公司治理（ESG）报告 | 目录 CONTENTS | | | --- | --- | | 前篇 | | | 关于本报告 | 01 | | 总经理致辞 | 03 | | 走进时代电气 | 05 | | 公司荣誉及奖项 | 11 | | 年度专题：创新引领高质量发展 | 13 | | 正文 | 19-118 | | 后篇 | | | ESG关键绩效表 | 119 | | 指标索引表 | 124 | | 温室气体核查意见书 | 134 | | 读者意见反馈 | 137 | 可持续发展（ESG）管理架构 可持续发展（ESG）体系建设 董事会声明 利益相关方沟通 双重重要性议题评估 19 20 21 21 22 可持续发展 （ESG）治理 健全公司治理 深化合规经营 强化审计与风险管理 恪守商业道德 维护投资者权益 党建引领发展 29 31 34 40 44 46 稳健治理 夯实企业根基 供应链管理 可持续供应链 63 6 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估独立董事李开国等四人独立性[1] - 独立董事未在公司及主要股东公司任其他职务[1] - 董事会认为独立董事符合独立性要求[1] 报告信息 - 报告日期为2025年3月28日[2]

业绩数据 - 毕马威华振2023年业务收入超41亿，审计超39亿，证券服务超19亿[4] - 2023年上市公司年报审计客户98家，收费约5.38亿[4] 人员情况 - 2024年末毕马威华振合伙人241人，注会1309人[4] - 张欢等近三年签或复核报告数量不同[8] 费用相关 - 公司2024年度审计费520万，含财报和内控审计费[12] 决策事项 - 2025年3月董事会通过续聘毕马威华振议案[14] - 聘任需股东会审议，通过生效[15]