2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 植德(证)字[2024]011 号 二〇二四年四月 北京植德律师事务所 北京植德律师事务所 Merits&Tree Law Offices 关于 中科微至科技股份有限公司 法律意见书 植德(证)字[2024]011 号 北京市东城区东直门南大街１号来福士中心办公楼 5 层邮编： 100007 5th Floor , Raffles City Beijing Office Tower , No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District , Beijing 100007P.R.C 电话(Tel):010-56500900 传真(Fax):010-56500999 www.meritsandtree.com 器义 | 11 1 7 NITIE A | | へん付川は）｜八門石ス町の大片メーロス・ | | --- | --- | --- | | 中科微至、公司、上市公司 | 指 | 中科微至科技股份有限公司 | | 本次股权激励、本计划 | 指 | 2024 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划(草案)》 | 指 | ...

监管协议 - 公司应在募集资金到账后1个月内签订三方监管协议，提前终止需1个月内签新协议[5][6] 募投项目 - 募投项目搁置超1年或投入未达计划50%需重新论证[9] - 公司可在募集资金到账后6个月内置换预先投入的自筹资金[10] - 募投项目变更需经董事会、股东大会审议及相关方同意[17] - 仅变更实施地点经董事会审议并2个交易日内公告[17] 闲置资金 - 闲置资金投资产品开立或注销账户2个交易日内报上交所备案公告[12] - 使用闲置资金投资或补充流动资金在董事会会议后2个交易日内公告[11][12][13] - 单次以闲置资金补充流动资金不得超12个月[13] - 12个月内累计用超募资金永久补充或还贷不超总额30%[15] - 单次用超募资金达5000万元且超总额10%以上需股东大会审议[16] 资金核查 - 董事会每半年度核查募投进展，出具报告并2个交易日内公告[19] - 年度审计聘请会计师事务所出具鉴证报告并随年报披露[19] - 保荐机构或顾问至少每半年度现场调查[20] - 年度结束出具专项核查报告并随年报披露[20] 其他 - 单个或全部项目节余资金低于1000万元可免特定程序，年报披露使用情况[16] - 资金全部归还后2个交易日内报告上交所并公告[15]

会议与人事 - 2023年召开董事会11次、股东大会2次[4] - 2023年4月19日续聘毕马威华振为年度会计师事务所[9] - 2023年5月11日聘任姚益为总经理兼财务总监[9][11] - 2023年12月28日聘任杜萍为董事会秘书[11] 独立董事履职 - 独立董事陈鸣飞2023年应参加董事会11次，全出席[5] - 陈鸣飞主持4次提名委员会会议，出席6次审计会、1次薪酬会[6] - 2024年独立董事将继续履职并加强与管理层沟通[14] 其他事项 - 2023年未发生关联交易异常等情况[8] - 未因非准则变更原因作会计政策或估计变更[10] - 未实施股权激励等情形[13] - 募集资金专户无违规情形[13]

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-008 中科微至科技股份有限公司 关于 2023 年度公司募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将中科微至科技股份有 限公司(以下简称"公司"、"本公司")2023 年度募集资金存放与实际使用情 况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中科微至智能制造科技江苏股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕2451 号) 同意注册， 公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,300.00 万股，每股面值为 人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 90.20 元。本次公开发行募集资金总额 为人民币 2,976,600,0 ...

业绩数据 - 2023年安徽中科微至物流装备制造有限公司资产总额11.902851665亿元，营收11.3389077877亿元，净利润4662.753761万元[7] - 2023年广东中科微至智能制造科技有限公司资产总额5313.218364万元，营收1991.555818万元，净利润55.272904万元[10] - 2023年中科微至人工智能技术研发（江苏）有限公司资产总额2.2680452755亿元，营收7040.129577万元，净利润1828.492636万元[13] - 2023年12月31日公司资产总额94363805.03元，营收86873339.89元，净利润3733428.29元[15] - 2023年12月31日至瞳智能科技（上海）有限公司资产总额29921345.45元，营收92259.67元，净利润 -92787.25元[17][18] - 2023年12月31日中科微至智能传感科技（杭州）有限公司资产总额329912761.55元，营收1511730.53元，净利润 -3150910.16元[20][22][23] - 2023年12月31日中科微至自动化科技（成都）有限公司资产总额52754014.21元，营收10380759.93元，净利润343105.33元[24][26] - 2023年12月31日WAYZIM TECHNOLOGY PTE. LTD.资产总额73959913.80元，营收36213391.69元，净利润 -105018.91元[27][29][30] - 2023年度公司资产总额55420115.08元，营收3862365.21元，净利润 -5238019.14元[36] 授信担保 - 2024年度公司及全资子公司预计向银行申请不超20亿元综合授信额度，公司为全资子公司提供不超5亿元担保[2][3] - 截至2023年12月31日，公司为全资子公司担保余额为0亿元，无对外担保逾期情况[2] - 本次担保额度可在全资子公司间调剂，资产负债率70%以上的担保对象仅能与同类对象调剂[4] - 公司目前尚未签订相关授信及担保协议，本次担保不涉及反担保[39] - 截至公告披露日，公司及控股子公司无对外担保，对控股子公司担保余额为0元，无逾期担保和涉及诉讼的担保[41] 公司设立 - 中科微至(浙江)智能装备有限公司于2024年4月9日设立，注册资本为5000万元，公司直接持股100%，尚未实际开展经营[37][38] 决策意见 - 董事会认为2023年度为子公司担保符合公司经营和战略，能控制风险，决策合规[42] - 监事会认为2024年度公司及子公司预计申请不超20亿元综合授信额度，公司为子公司提供不超5亿元担保，符合公司情况，同意该事项[43] - 保荐机构对公司2024年度申请授信额度并为子公司担保事项无异议，该事项尚需股东大会审议[43]

公司治理 - 2023年召开董事会11次，股东大会2次[4][5] - 独立董事任职期间组织召开5次审计委员会会议，出席1次战略委员会会议[6] 人事变动 - 2023年5月11日聘任姚益等人为公司高管[10] - 2023年10月24日提名高博为非独立董事候选人[11] - 2023年12月28日聘任杜萍为董事会秘书[11] 合规情况 - 报告期内无应披露未披露关联交易[8] - 公司及相关方未变更或豁免承诺[8] - 未发生被收购情况[8] - 未因非准则变更原因作会计政策或估计变更[10] - 未实施股权激励[12] - 募集资金使用无违规情形[12] 独立董事履职 - 2023年独立董事勤勉尽责[13] - 2024年将继续履职助力公司发展[13]

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-016 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 00 分 中科微至科技股份有限公司 （一） 股东大会类型和届次 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 召开地点：中科微至科技股份有限公司 109 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会涉及每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一 普通股份的表决权数量相同的议案 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间 ...

中科微至科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"""《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"""《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"""《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"""《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等 相关法律、法规及规范性文件和《中科微至科技股份有限公司章程》（以下简称 ""《公司章程》"）的有关规定，对公司第二届监事会第七次会议审议的公司《关 于<中科微至科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》"（以下简称"""《激励计划"（草案）》"）等事项进行核查，现发表核查意见 如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不 ...

公司代码：688211 公司简称：中科微至 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 中科微至科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中科微至科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整 ...

中科微至会计师事务所选聘制度 中科微至科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》及相关法律法规，结合《公司章程》及公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所进行年度财务报表审计业务、内部控制审 计业务的，应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审议同意后，提 交董事会审议，并由股东大会决定。不得在公司董事会、股东大会审议前，选聘会 计师事务所开展年度财务报表审计业务、内部控制审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 2024 年 4 月 中科微至会计师事务所 ...