公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：688222 公司简称：成都先导 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都先导药物开发股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高 ...

业绩情况 - 2023年度营收371,324,936.81元，较2022年增长12.64%，未达触发值[6] - 2023年获批准的IND个数为0个，未达目标值[6] 股票相关 - 2023年9月授予137人123.87万股二类限制性股票，价格16.15元/股[3] - 因离职、业绩未达标等合计作废62.885万股限制性股票[6] 目标设定 - 2023年营收增长率目标值30%，触发值20%；IND个数目标值1个[5]

成都先导药物开发股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人薛军福作为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"成都先导"或 "公司"）独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规 定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和 全体股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景等基本情况 薛军福，1967 年 11 月出生，北京大学硕士研究生学历，法学硕士，执业律 师，中国国籍，无境外永久居留权。1988 年 7 月至 1990 年 9 月任山西杏花村汾 酒厂法律事务处干事，1993 年 7 月至 2000 年 7 月任北京经济管理干部学院教师 （讲师、副教授），1996 年 6 月至 1998 年 12 月任北京市隆安律师事务所兼职 律师，1998 年 12 月至今任北京市金德律师事务所律师、创始合伙人。2022 年 6 月至今，任成都先导独立董事职务 ...

人员数据 - 2023年末德勤华永合伙人213人，从业人员5774人，注册会计师1182人，签过证券服务审计报告超270人[3] 业绩数据 - 德勤华永2022年度业务收入42亿，审计业务32亿，证券业务8亿[3] - 为60家上市公司提供2022年年报审计，收费2.75亿[3] 决策事项 - 2023年多次会议审议通过续聘德勤华永为2023年度审计机构[4][5] - 2023年12月26日审议通过2023年年度审计计划议案[5] - 2024年4月23日审议通过公司2023年年度报告及其摘要等议案[6] 审计评价 - 董事会审计委员会认为德勤华永2023年度审计表现良好[7] - 董事会审计委员会切实履行对德勤华永的监督职责[8]

公司治理 - 2023年召开6次董事会会议和2次股东大会[5] - 2023年补选1名第二届董事会非独立董事王剑明[6][18] - 2023年聘任财务负责人刘红哿[16] 独立董事履职 - 2023年独立董事出席董事会6次、股东大会2次[5] - 2023年独立董事参加提名和战略委员会会议各2次[6] - 2024年独立董事将继续履行义务提建议[21] 制度与计划 - 2023年推出限制性股票激励计划，作废部分2021年计划股票[20] - 2023年修订《公司章程》及治理文件，2024年获批并组专门会议[21] 合规情况 - 2023年公司及子公司关联交易定价合理公允[10] - 2023年度公司及相关方无变更或豁免承诺情形[11] - 2023年度成都先导不涉及被收购情形[12] - 报告期内无重大会计政策等变更情形[17]

募集资金 - 公司获准发行4068万股，每股发行价20.52元，募集资金总额8.347536亿元[2] - 扣除发行费用后，实际募集资金净额7.4601116616亿元[3] 现金管理 - 公司计划用不超5.4亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月，资金可循环使用[2][6][11][18] - 协定、通知、结构性存款预计分别投资1000万、2000万、5.1亿元，预期年化收益率不同[11] - 现金管理收益优先用于补足募投项目及日常经营流动资金[9] 决策审批 - 2024年4月23日，董事会、监事会审议通过现金管理议案[18] - 该事项合规，不改变用途，不影响募投计划，保荐机构无异议[21][22]

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2024-006 成都先导药物开发股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十五次 会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知 已于 2024 年 4 月 13 日以书面方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 名，实 际出席董事 9 名，公司监事、董事会秘书和部分高级管理人员列席本次会议，会 议由董事长 JIN LI（李进）先生召集并主持。本次会议的召集和召开程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合 法、有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事对本次董事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： (一) 审议通过《关于审议公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经审核，公司董事会认为公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关 法律法规 ...

股东大会信息 - 2023 年年度股东大会 2024 年 5 月 22 日 14 点 30 分召开[3] - 股权登记日为 2024 年 5 月 17 日[16] - 网络投票起止时间为 2024 年 5 月 22 日[3] 会议相关安排 - 现场会议登记时间为 2024 年 5 月 20 日[20] - 现场会议地点为四川成都双流区希尔顿花园酒店 6 楼天府厅[3] - 登记地点为四川成都双流区慧谷东一路 8 号 6 栋 3 楼董事会办公室[20] 议案情况 - 本次审议 8 项议案，含 2023 年年报等[7] - 议案 1、3 相关公告 2024 年 4 月 25 日披露[9] - 对中小投资者单独计票的议案为 3、5[10] 联系方式 - 会议联系电话 028 - 85197385，邮箱 investors@hitgen.com[21]

内部控制审计 - 审计对象为成都先导2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司董事会负责内控建立、实施与评价[4] - 注册会计师对内控有效性发表意见并披露重大缺陷[5] - 内控有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 注册会计师认为公司2023年末保持有效财务报告内控[8] 人员信息 - 德勤华永刘洋工作起始年度为2010年，4.75或为工作时长[14] - 2008 - 2019年有年度任职资格检查合格记录[14] - 证书有效期涉及2013 - 2014年等时间[14]

公司治理 - 2023年1 - 5月召开1次董事会和1次股东大会，独立董事均出席[4][5] - 独立董事参加提名和战略委员会会议各1次[6] 人事变动 - 2023年补选1名第二届董事会非独立董事[6] - 2023年聘任财务负责人刘红哿[14] 其他事项 - 2022年股东大会通过续聘2023年度审计机构议案[13] - 2023年公司及子公司与关联方日常关联交易定价合理[9] - 2023年公司及相关方无变更或豁免承诺情形[10] - 2023年公司不涉及被收购情形[11] - 2023年无会计准则外会计政策变更等情形[15] - 2023年董高人员薪酬方案合理、流程合规[17]