成都先导药物开发股份有限公司 第一章 总 则 （一）公开、公平、公正的原则； 第二章 薪酬管理机构 1 第一条 为进一步完善成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，加强对董事和高级管理人员的薪酬管理，建 立科学有效的激励约束机制，促进公司的持续健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法 规及规范性文件以及《成都先导药物开发股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （二）与公司实际经营情况及经营目标相结合的原则； （三）薪酬与市场价值规律相符的原则； （四）与责、权、利相匹配的原则。 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的 考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬 政策与方案，并就董事、高级管理人员的薪酬向董事会提出建 议。 第五条 公司董事的薪酬方案须报经董事会同意后，提交股东会审议； 高级管理人员的薪酬方案须提交董事会审议。 第六条 公司人力资源部门、财务部门配合董事 ...

成都先导药物开发股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义 务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规履行信息披露 义务，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、规范性文件和《成都 先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《成 都先导药物开发股份有限公司信息披露管理制度》等有关规 定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第五条 公司和其他相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披 1 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者 要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公 平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义 务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披 ...

成都先导药物开发股份有限公司 投资者关系管理工作制度 二〇二五年八月 | | | 成都先导药物开发股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总 则 1 第一条 为规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司 完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规 则"）《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"工作指 引"）等有关法律、法规、规范性文件以及《成都先导药物开发股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应当遵循合规、平等、主动、诚实守 信原则，真实、准确、完整地 ...

二〇二五年八月 成都先导药物开发股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 成都先导药物开发股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 成都先导药物开发股份有限公司 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、 强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 （三）风险自担原则 本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第一章 总则 第一条 为保障成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年员工持股计划（以下称"员工持股计划"、"本员工持股计划"、"本计划"）的 顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关 法律、法规、规范性文件及《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《成都先导药物开发股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》 （以下简称"本 ...

成都先导药物开发股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年八月 董事会成员中应当有 1 名公司职工代表。 第五条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书 兼任董事会办公室负责人。 1 第一条 为了进一步规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地 履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文 件、《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，特制订本成都先导药物开发股份有限 公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，对股东 会负责。 第三条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第三章 董事会的职权 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 2 | | 第四 ...

成都先导药物开发股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 | | . | | --- | --- | | . | 1 2 | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审批权限 | 2 | | 第三章 | 股权投资 | 3 | | 第四章 | 委托理财 | 6 | | 第五章 | 证券投资 | 6 | | 第六章 | 期货和衍生品交易 | 7 | | 第七章 | 与专业投资机构共同投资 10 | | | 第八章 | 其他对外投资 | 11 | | 第九章 | 对外投资的转让与收回 12 | | | 第十章 | 对外投资的财务管理及审计 13 | | | 第十一章 | 附 则 | 13 | 成都先导药物开发股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 （一）股权投资：新设公司、对现有子公司或参股公司进行增资或 股权受让，并购，股权置换，向创业企业进行股权投资，与私募基 金共同投资等投资行为； （二）委托理财：公司委托银行等金融机构对其财产进行投资和管 理或者购买相关理财产品的行为； （三）证券投资：股票（含参与其他上市公司定向增发）、证券投 资 ...

成都先导药物开发股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二章 内部审计机构与人员 第五条 公司设立内部审计机构，对公司业务活动、风险管理、内部控 制、财务信息等事项进行监督检查。公司根据公司规模、生 产经营特点及有关规定，配置专职人员从事内部审计工作。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。 内部审计机构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监 督指导。内部审计机构发现公司重大问题或线索，应当立即 向审计委员会直接报告。 第六条 内部审计机构应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下， 或者与财务部门合署办公。内部审计负责人的考核，应当经 1 第一条 为了规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，保护投资者的合法权益，提高内部审计工作 质量，依据《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《企业内部控制基 本规范》及配套指引等法律、法规、规范性文件以及《成都 先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构对公司业务活动、 ...

成都先导药物开发股份有限公司 募集资金管理制度 二○二五年八月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 | 2 | | 第三章 | 募集资金使用 | 3 | | 第四章 | 募集资金用途变更 | 6 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 | 8 | | 第六章 | 附 则 10 | | 成都先导药物开发股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 公司募集资金应当投资于科技创新领域，促进新质生产力发 展。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金 的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的 1 第一条 为了规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"） 的募集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资金风 险，保障募集资金安全，维护公司的形象和股东的利益，公 司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金 监管规则》等法律、法规、规范性文件及《成都先导药物开 发股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会 成员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数， 或者欠缺担任召集人的会计专业人士； 成都先导药物开发股份有限公司 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事辞任的，自公司收到通知之日生效。 除法律法规另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任 前，原董事仍应当按照有关法律法规、上海证券交易所相关规定和公 司章程的规定继续履行职责： （三）独立董事辞任导致科创公司董事会或者其专门委员会中独立董 事所占比例不符合法律法规或者公司章程规定，或者独立董事中欠缺 会计专业人士。 第四条 董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专门 1 第一条 为规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理事宜，确保公司治理稳定性，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市 公司章程指引》及《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 ...

成都先导药物开发股份有限公司 章 程 二〇二五年 | 第一章 | 总则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股份 - | 3 - | | 第一节 | 股份发行 | - 3 - | | 第二节 | 股份增减和回购 | - 5 - | | 第三节 | 股份转让 | - 7 - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 7 - | | 第一节 | 股东的一般规定 | - 7 - | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | - 10 - | | 第三节 | 股东会的一般规定 | - 11 - | | 第四节 | 股东会的召集 | - 15 - | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | - 16 - | | 第六节 | 股东会的召开 | - 18 - | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | - 21 - | | 第五章 | 董事和董事会 - | 24 - | | 第一节 | 董事的一般规定 | - 24 - | | 第二节 | 董事会 | - 28 - | | 第三节 | 独立董事 | - 32 - | | 第四节 | ...