余海宗，1964年5月出生，博士研究生学历，注册会计师，中国国籍，无境 外永久居留权。1988年7月至1990年8月，曾任四川威远钢铁厂财务会计，1993 年1月至今，任西南财经大学会计学院教授、博士生导师。现任四川成渝高速公 路股份有限公司独立董事、成都豪能科技股份有限公司独立董事、中国钒钛磁铁 矿业有限公司（HK.00893）独立董事。余海宗先生自2019年3月至今，任成都先 导独立董事职务。 （二） 独立性情况说明 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人余海宗作为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"成都先导"或 "公司"）独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规 定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和 全体股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景等基本情况 本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《上 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2024-008 成都先导药物开发股份有限公司 关于计提商誉减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于计提商誉减值准备的议案》。为更加真实、准确地反映公司的财务状况、资产 价值和经营情况，根据《企业会计准则》、中国证监会《会计监管风险提示第 8 号 ——商誉减值》、财政部《企业会计准则第 8 号——资产减值》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》及公司有关会计政策的规定，基于谨慎性原则，公司对 前期收购的 Vernalis (R&D) Limited（以下简称"Vernalis"）形成的商誉计提减值 准备，具体情况如下： 一、商誉形成情况说明 （一）商誉的形成 2020 年 10 月 11 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于审议成都先导药物开发股份有限公司收购英国 Vern ...

成都先导药物开发股份有限公司 一、基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景等基本情况 郭云沛，1947 年 7 月出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。于 1988 年毕业于四川广播电视大学新闻传播专业，大学专科学历，具有高级编辑 职称。1969 年 2 月至 1973 年 6 月，本人应征入伍任宣传干事；1973 年 6 月至 1983 年 10 月，任职于重庆桐君阁制药厂中层员工；1983 年 10 月至 2007 年 10 月，任国家药品监督管理局(注：原为国家医药管理局)《中国医药报》第一负责 人、《中国药品监督管理》总编辑；2007 年 10 月至 2012 年 11 月，任北京卓信 医学传媒集团执行总裁；2012 年 11 月至 2020 年 12 月，任北京玉德未来文化传 媒有限公司《E 药经理人》杂志出品人；2008 年 11 月至 2020 年 3 月，任中国医 药企业管理协会会长；本人现任北京鼎阳兴业投资管理有限公司监事、四川科伦 药业股份有限公司监事、罗欣药业集团股份有限公司独立董事等。2020 年 3 月 至今，任中国医药企业管理协会名誉会长、专家委员会执行主任。2022 年 5 ...

内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00274 号 (第1页,共2页) 成都先导药物开发股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 Deloitte. 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 WorldClass 智启非凡 内部控制审计报告 - 续 德师报(审)字(24)第 S00274 号 (第2页,共2页) 成都先导药物开发股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了成都 先导药物开发股份有限公司(以下简称"成都先导公司")2023年12月31日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是成都先导公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2024-012 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，本公司就 2023 年年度 募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429 号文《关于同意成都先导药 物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，成都先导药物开发股 份有限公司（以下简称"公司"或"成都先导"）于 2020 年 4 月 16 日在上海证 券交易所以每股人民币 20.52 元的价格公开发行 40,680,000 股人民币普通股(A 股 ) 股票， 募 集 资 金总 额 人民币 834,753,600.00 元 ， 扣除发行费人民币 ...

成都高新区交子大道 233 号 中海国际中心 C 座 28 层 邮编：610041 电话：（86-28）6739-8000 传真：（86-28）6739-8001 junhecd@junhe.com 北京君合（成都）律师事务所 关于 成都先导药物开发股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项 之 法律意见书 二零二四年四月 关于成都先导药物开发股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项 之法律意见书 致：成都先导药物开发股份有限公司 北京君合（成都）律师事务所（以下简称"本所"）为在四川省司法厅注册 设立并依法执业的律师事务所。 本所受成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"或 "成都先导"）的委托，担任成都先导 2021 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ...

一、 2023 年年审会计师事务所的情况 （一）机构信息 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门 批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。 成都先导药物开发股份有限公司关于 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估报告 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）聘请德勤华永会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"）作为公司 2023 年度财务报告 及内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）， 公司对德勤华永在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司 认为，德勤华永在资质等方面合规有效，其内部质量管理体系能够确保其在履 职过程中保持独立性，勤勉尽责，出具适合具体情况的业务报告，公允表达意 见。具体情况如下。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国 ...

成都高新区交子大道 233 号 中海国际中心 C 座 28 层 邮编：610041 电话：（86-28）6739-8000 传真：（86-28）6739-8001 junhecd@junhe.com 北京君合（成都）律师事务所 关于 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项 之 法律意见书 二零二四年四月 关于成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项 之法律意见书 致：成都先导药物开发股份有限公司 北京君合（成都）律师事务所（以下简称"本所"）为在四川省司法厅注册 设立并依法执业的律师事务所。 本所受成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"或 "成都先导"）的委托，担任成都先导 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ...

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为成 都先导药物开发股份有限公司（以下简称"成都先导"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则， 对成都先导拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审 慎的核查，核查情况如下： 中国国际金融股份有限公司 关于成都先导药物开发股份有限公司 （三）投资额度及期限 一、本次募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 17 日出具的《关于同意成都先 导药物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]429 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 40,680,000 股，每股发行价格为 人民币 20.52 元，募集资金总额为人民币 834,753,600.00 元；扣除发行费用人民 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2024-015 成都先导药物开发股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 22 日 14 点 30 分 召开地点：四川省成都市双流区剑南大道南段 1166 号希尔顿花园酒店 6 楼 天府厅 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 —— 规 范运作》等有关规定执行。 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海 ...