股权激励计划 - 公司公布2025年限制性股票激励计划 拟授予限制性股票105.22万股 [1] - 授予股票数量约占公司总股本的0.26% [1] - 本次激励计划为一次性授予 不设预留权益 [1]

股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需审议[11] - 公司与关联人交易金额（除担保）占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元需审议[11] - 公司发生特定交易（除担保、财务资助）涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等六种情形之一需审议[13] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需审议[16] - 按担保金额连续12个月累计超最近一期经审计总资产30%的担保需审议[16] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需审议[16] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需审议[16] 财务资助审议 - 单笔财务资助金额超最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会[20] - 被资助对象资产负债率超70%需董事会审议后提交股东会[20] - 12个月内财务资助金额累计超最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会[20] 股东会召开相关 - 单独或合计持有10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[26][27][28] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[20] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[32] - 年度股东会召开20日前通知股东，临时股东会召开15日前通知[32] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，不得变更[39] - 股东会延期或取消，召集人提前2个工作日公告并说明原因[39] - 董事会收到独立董事召开临时股东会提议10日内反馈[25] 股东会费用及提案 - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用公司承担[33] - 召集人发出通知后除特定情形不得修改或增加提案[32] - 提案内容属股东会职权范围，符合规定[34] 股东会决议相关 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[49] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[54] - 股东买入超规定比例部分股份，36个月内不得行使表决权[53] - 董事会等可公开征集股东投票权[53] 董事提名 - 董事会、持有1%以上有表决权股份股东可提名董事候选人[56] - 董事会等可提出独立董事候选人[56] 表决相关 - 审议影响中小投资者利益重大事项，对中小投资者表决单独计票并披露[53] - 公司持有的本公司股份无表决权，不计入出席股东会有表决权股份总数[53] - 关联交易关联股东回避表决，其股份不计入有表决权股份总数[53] - 关联事项普通决议需出席非关联股东有表决权股份数过半数通过，特别决议需2/3以上通过[55] - 单一股东及其一致行动人股份比例30%及以上，股东会选举董事表决采用累积投票制[58] - 股东会选举两名以上独立董事实行累积投票制[58] 方案实施及记录 - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施具体方案[67] - 会议记录保存不少于10年[69] 表决规则 - 股东表决意见为同意、反对或弃权，未填等表决票视为弃权[61] - 同一表决权选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[64] - 股东会记名投票表决[65] - 股东会决议及时公告，列明出席会议股东等信息[65] - 提案未获通过或变更前次决议，公告作特别提示[67] - 股东会通过董事选举提案，新任董事就任时间为议案通过之时[67]

成都先导药物开发股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年八月 | | | | | | 成都先导药物开发股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 公司在董事会中设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略 与可持续发展委员会，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 中独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会由独立董事中会计专业 1 第一条 为完善成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称《管 理办法》)、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》以及《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本成都先导药物开发股份有限公 司独立董事工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 ...

成都先导药物开发股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年八月 | | - | | --- | --- | | | - | | | 2 | | 1 | | | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的范围 | 2 | | 第三章 | 对外担保的审查 | 2 | | 第四章 | 对外担保的决策 | 3 | | 第五章 | 担保合同的订立 | 5 | | 第六章 | 对外担保的风险管理 | 6 | | 第七章 | 对外担保的信息披露 | 7 | | 第八章 | 相关责任 7 | | | 第九章 | 附 则 8 | | 成都先导药物开发股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 前款所称的"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 1 第一条 为了进一步规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称 "公司"）对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制 和防范公司对外担保风险，保证公司资产的安全和完整，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规章、规范性文 件及《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下 ...

成都先导药物开发股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 成都先导药物开发股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健 全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员与核心 骨干员工的积极性，有效地将投资者利益、公司利益和员工个人利益结合在一起， 使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障投资者利益的前提下，按照 激励与约束对等的原则，公司制定了成都先导药物开发股份有限公司 2025 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《成都先导药物开发股份有限公司章程》、本次 激励计划的相关规定，并结合公司实际情况，制定了《成都先导药物开发股份有 限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 ...

成都先导药物开发股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年八月 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联关系 | 1 | | 第三章 | 关联交易 3 | | | 第四章 | 关联交易定价原则 | 4 | | 第五章 | 关联交易的决策权限 | 6 | | 第六章 | 关联交易的审议程序 | 9 | | 第七章 | 关联交易披露 11 | | | 第八章 | 附 则 12 | | 成都先导药物开发股份有限公司 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）与上述第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家 庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母 及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子 女配偶的父母； 在交易发生之日前 12 个月内，或相关交易协议生效或安排实施后 12 个月内，具有前款所列情形之一的法人、其他组织或自然人， 视同公司的关联方。 公司与上述第（ ...

成都先导药物开发股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年八月 | . | 1 | | --- | --- | | | 1 | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则和一般规定 | 2 | | 第三章 | 信息披露的内容 | 5 | | 第四章 | 信息披露事务管理 | 14 | | 第五章 | 信息披露档案的管理 | 20 | | 第六章 | 收到证券监管部门相关文件的报告制度 | 21 | | 第七章 | 责任追究机制 | 21 | | 第八章 | 附则 | 22 | 成都先导药物开发股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，确保信息披 露的真实、准确、完整、及时、公平，保护公司全体股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信披办 法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程 ...

成都先导药物开发股份有限公司 第一章 总 则 （一）公开、公平、公正的原则； 第二章 薪酬管理机构 1 第一条 为进一步完善成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，加强对董事和高级管理人员的薪酬管理，建 立科学有效的激励约束机制，促进公司的持续健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法 规及规范性文件以及《成都先导药物开发股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （二）与公司实际经营情况及经营目标相结合的原则； （三）薪酬与市场价值规律相符的原则； （四）与责、权、利相匹配的原则。 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的 考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬 政策与方案，并就董事、高级管理人员的薪酬向董事会提出建 议。 第五条 公司董事的薪酬方案须报经董事会同意后，提交股东会审议； 高级管理人员的薪酬方案须提交董事会审议。 第六条 公司人力资源部门、财务部门配合董事 ...

成都先导药物开发股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义 务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规履行信息披露 义务，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、规范性文件和《成都 先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《成 都先导药物开发股份有限公司信息披露管理制度》等有关规 定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第五条 公司和其他相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披 1 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者 要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公 平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义 务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披 ...

成都先导药物开发股份有限公司 投资者关系管理工作制度 二〇二五年八月 | | | 成都先导药物开发股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总 则 1 第一条 为规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司 完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规 则"）《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"工作指 引"）等有关法律、法规、规范性文件以及《成都先导药物开发股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应当遵循合规、平等、主动、诚实守 信原则，真实、准确、完整地 ...