海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易事项的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐机构）作为和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，对公司预计 2024 年度日常性关联交易事项进行了核查，具体情况如 下： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易预计金额和类别 公司预计 2024 年度日常关联交易事项具体如下： | | | | | | | 单位：万元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 本年年初至 | | | 本次预计金 | | 关联交 | | 本次预计 | 占同类 | 披露日与关 | 上年实际 | 占同类业 | 额与上年实 | | 易类别 | 关联人 | 金额 | ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-026 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 26 日(星期五)至 5 月 7 日(星期二)16:00 前登录上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 zhengquanbu@obiosh.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 25 日披露公司《2023 年年度报告》，并将于 2024 年 4 月 29 日披露公司《2024 年第一季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度及 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 8 日(星期三)下午 14:00-15:00 举行 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 计提资产减值准备及预计负债情况概述 根据《企业会计准则》及和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）会计政策、会计估计的相关规定，为真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果，本着谨慎性原则，经与年审会 计师充分沟通，公司对相关资产进行了减值测试并计提了相应的资产减值准备及 预计负债。 2023 年度确认的资产减值损失、信用减值损失及预计负债总额为 1,703.40 万元。具体情况如下表所示： 单位：万元 | 项目 | 本期计提坏账准备金额 | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 106.42 | | | 应收账款坏账准备 | 66.20 | | | 其他应收款坏账准备 | 40.22 | | | 资产减值损失 | 1,329.94 | | | 存货跌价准备 | 387.26 | | | 合同资产减值准备 | 22.47 | | | 长期待摊费用减值准备 | 920.2 ...

二、 董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查独立董事 GANG WANG（王刚）、甘丽凝、宋正奇的任职经历以及个人签 署的相关自查文件，董事会确认前述 3 名独立董事在报告期内，未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，亦未在公司主要股东单位中担任任何职务。独立董事 与公司及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其 独立客观判断产生影响的情况。 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 一、 独立董事独立性自查情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事 3 人，分别为 GANG WANG（王刚）、甘丽凝、宋正奇。根据《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定，公司独立董事对自身的独立性情 况进行了自查，并分别向董事会提交了自查情况。自查结果显示，公司独立董事 均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条对独立性的相关要求，与公司以及 公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 独立董事能够独立履行职责， ...

和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通 过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，根据《和 元生物技术（上海）股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称"2021 年股票期权激励计划"、"《激励计划》"）的相关规定，鉴于自第三届董事会第六 次会议召开日至本公告披露日，公司 2 名激励对象因个人原因离职已不再具备激 励对象资格，公司拟注销该部分激励对象已授予但尚未行权的共计 20.8 万份股 票期权；鉴于公司 53 名激励对象 2021 年股票期权激励计划第二个行权期因 2023 年度归属于个人层面的业绩考核条件全部或部分未达成，公司拟注销该部分激励 对象已授予但尚未行权的第二个行权期共计 317.65 万份股票期权；鉴于公司 27 名激励对象自愿放弃 2021 年股票期权激励计划第二个行权期全部或部分股票期 权，公司拟注销该部分激励对象已授予但尚未行权的第二个行权期共计 93.25 万份股票期权。综上，本次拟合计注销 431.70 万份股票期权，具体情况如下 ...

（一）会计师事务所基本情况 1 | | 产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、 | | | --- | --- | --- | | | 体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿 | | | 和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 | | | | 本公司同行业上市公司审计客户家数 | | 9 | （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 18 日召开第三届董事会审计委员会第二次会议、第三届 董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议，于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意 聘任天健所为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。公司独立董事对上述议 案发表了事前认可及同意的独立意见。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情 况报告 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度财务及内部 控制审计机构。根据《中华人民共 ...

海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意 见 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或者保荐机构）作为和元生物技 术（上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司） 首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，对公司继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生 物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 61 号），并经上海证券交易所同意，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下 简称"和元生物"或"公司"）公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000 股，每股 面值为人民币 1 元，发行价格为 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 目 录 | 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 | 3—10 | 页 | | 三、本所营业执照复印件………………………………………………第 | 11 | 页 | | 四、本所执业证书复印件………………………………………………第 | 12 | 页 | | 五、签字注册会计师执业证书复印件…………………………… 第 | 13-14 | 页 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕6-218 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元生物 公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供和元生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为和元生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-018 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 1、基本信息 | 事务所名称 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 | 18 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 | 号 | | | | 首席合伙人 | 王国海 | | 上年末合伙人数量 | | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | 2,272 | 人 | | 员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | 836 | 人 | | ...

40th Floor Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 Jin Mao Law Firm 金 茂 律 師 事 務 所 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就 及注销部分股票期权之法律意见书 致：和元生物技术（上海）股份有限公司 上海市金茂律师事务所（以下简称"本所"）经和元生物技术（上海）股份有 限公司（以下简称"和元生物"或"公司"）聘请并接受公司的委托，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合《和元生物技术（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ...