公司基本信息 - 证券代码 688265，证券简称南模生物，全名为上海南方模式生物科技股份有限公司 [1][2] - 2024 年 5 月 22 日在上海证券交易所上证路演中心举办 2023 季度业绩说明会暨 2024 年第一年度生物制品专场集体业绩说明会 [2] - 接待人员包括董事长费俭、董事兼总经理王明俊、副总经理兼财务总监周荣新、董事会秘书刘雯、独立董事邵正中 [2] ESG 相关 - 公司 ESG 评级获华证 B 等级，在行业中不突出 [2] - 公司所处行业为“科学研究和技术服务业”，非重污染行业，严格遵循环保法规，建立内部环保制度，妥善处置污染物，无处理能力的委托第三方处理 [2][3] - 未来将深化 ESG 理念，履行上市公司 ESG 实践要求，提升公司治理水平 [3] 财务与亏损相关 - 2022 年度亏损，2023 年扩大亏损，2024 年一季度继续亏损 [3] - 根据规则，最近一个会计年度经审计的利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值且营业收入低于 1 亿元会被实施退市风险警示 [3] - 2022 年度营收约 30,296.52 万元，同比增长 10.06%；2023 年度营收 36,654.88 万元，同比增长 20.99%，不符合财务类退市标准 [3] 与可比公司对比及自身问题 - 可比公司药康生物 2021 年利润和营收约为南模生物两倍，2023 年与南模生物在营收、利润、毛利方面差距全面扩大，药康生物利润增长近 4000 万，南模生物从盈利 6000 万到亏损 2000 万 [3] - 2022 年上半年受上海新冠影响大，2023 年科研客户需求逐步恢复，但工业客户受生物医药行业投融资环境影响有资金压力，收入增长缓慢 [4] - 公司上市后扩大生产规模，折旧摊销、能源费、人员工资等增加，生产成本持续上涨 [4] - 公司管理层积极应对，加强成本管控，提升经营质量，争取扭亏为盈 [4] 公司产能与模型情况 - 截至 2023 年末，公司总产能约 14 万个笼位，分布在上海、广东、北京 [4] - 累计研发构建超 18,000 种模型，自主研发标准化模型超 11,000 余种，提供超 7,500 余种定制化模型，基本覆盖常用小鼠模型 [4]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/24 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/23~2024/5/22 | | 预计回购金额 | 1,500 万元~3,000 万元 | | 回购价格上限 | 元/股 43 | | 回购用途 | □减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | √为维护公司价值及股东权益 | | 实际回购股数 | 万股 78.8912 | | 实际回购股数占总股本比例 | 1.0119% | | 实际回购金额 | 2,145.3359 万元 | | 实际回购价格区间 | 元/股~29.98 元/股 23.90 | 一、 回购审批情况和回购方案内容 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-026 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于股份回购实施结果的公告 （三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审 议通过的回购方案。回购方案 ...

（一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 21 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区琥珀路 63 弄 1 号 M08 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-025 上海南方模式生物科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 11 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 51,147,888 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 51,147,888 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 66.6654 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 66.6654 | ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法 定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行 了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料， 并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、 准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书 随南模生物本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 鉴此，本所 ...

（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-024 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于参加 2023 年度生物制品专场集体业绩说明会 暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司已于 2024 年 4 月 30 日发布公司《2023 年年度报告》《2024 年第一季 度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度和 2024 年第一季 度经营成果、财务状况，公司参加了由上海证券交易所主办的 2023 年度生物制 品专场集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方式举行，欢迎广大投 资者积极参与。公司现就 2023 年度生物制品专场集体业绩说明会暨 2024 年第一 季度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。 一、说明会类型 本次业绩说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2023 年度和 2024 年 第一季度的经营成 ...

海通证券股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导年度跟踪报告 | | 技股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 保荐代表人姓名：张子慧、陈亚聪 | 被保荐公司简称：上海南方模式生物科 被保荐公司代码：688265 | 经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2021〕3469 号）批复，上海南方模 式生物科技股份有限公司（以下简称"南模生物"、"上市公司"、"公司"或"发行 人"）首次公开发行股票 1,949.0900 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格 人民币 84.62 元，募集资金总额为人民币 1,649,319,958.00 元，扣除发行费用后， 实际募集资金净额为人民币 1,467,876,199.92 元。本次发行证券已于 2021 年 12 月 28 日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构" 或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 12 月 28 日至 2024 年 12 月 31 日。 在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日持 ...

海通证券股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2021〕3469 号）批复，上海南方模 式生物科技股份有限公司（以下简称"南模生物"、"上市公司"、"公司"或"发行 人"）首次公开发行股票 1,949.0900 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格 人民币 84.62 元，募集资金总额为人民币 1,649,319,958.00 元，扣除发行费用后， 实际募集资金净额为人民币 1,467,876,199.92 元。本次发行证券已于 2021 年 12 月 28 日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构" 或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 12 月 28 日至 2024 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规要求，海通证券作为持续督导保荐机 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-023 上海南方模式生物科技股份有限公司 2024 年 4 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公 司股份 250,001 股，占公司总股本 77,963,513 股的比例为 0.3207%，回购成交的最 高价为 27.38 元/股，最低价为 23.90 元/股，支付的资金总额为人民币 648.9317 万 元（不含税费、交易佣金等交易费用）。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/24 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/23~2024/5/22 | | 预计回购金额 | 1,500 万元~3,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | √为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 78.8912 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.0119% | | 累计已回购金额 | 2,145.3359 万元 | | 实际回购价格区间 | 23.90 元/股~29.98 元 ...

2024 年 4 月 上海南方模式生物科技股份有限公司 模式动物是实验动物的一个重要分支，能够模仿人类疾病的各个方面，帮助 科研人员获得有关疾病及其预防、诊断和治疗的资料，因此被广泛应用于生物分 析、表型分析以及药效分析与评价等领域。模式动物包括众多种类，如鼠类、猴 类、犬类等，其中小鼠的应用最为广泛。鼠类模型具有繁殖能力强、世代周期短； 组织器官结构和细胞功能结构与人类相似；与人类基因高度同源，且已完成全基 1 因组测序的优势，常应用于科学探索和药物开发，为应用最广泛的模式动物。基 因修饰动物指利用各种基因编辑技术把模式动物中目的 DNA 片段导入或删除， 实现内源基因的修改，从而构造出能够模拟人类特定生理、病理、细胞特征的生 物模型，多用于靶点研究与药效评估。相较其他类别动物模型，基因修饰动物模 型可以实现对人类生理或病理更精确的模拟，更适合作为研究人类基因功能和疾 病致病机制探索的实验模型；当前大量学术研究、药物开发围绕靶点进行，基因 修饰动物契合了这一研发潮流。 南模生物成立于 2000 年，作为国内较早从事基因修饰动物模型业务的公司 之一，深耕基因修饰动物模型市场多年，始终以研发创新为驱动，核心技术 ...

财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入3.67亿元，同比增长20.99%[17] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 - 2058.26万元，较2022年下降281.18%[17][18] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为2008.22万元，同比上涨6.29%[17][20] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为17.37亿元，较2022年末下降1.65%[17] - 2023年末总资产为19.98亿元，较2022年末下降2.72%[17] - 2023年基本每股收益为 - 0.26元/股，同比下降271.43%[17][20] - 2023年稀释每股收益为 - 0.26元/股，同比下降271.43%[17][20] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为 - 0.51元/股，同比下降34.21%[17][20] - 2023年加权平均净资产收益率为 - 1.17%[18] - 2023年研发投入占营业收入的比例为21.89%，较2022年增加0.19个百分点[18] - 2023年各季度营业收入分别为8730.48万元、9347.05万元、8721.48万元、9855.87万元[22] - 2023年各季度归属上市公司股东净利润分别为 - 1423.16万元、1132.79万元、 - 1170.80万元、 - 597.09万元[22] - 2023年各季度归属上市公司股东扣除非经常性损益后净利润分别为 - 1825.24万元、651.67万元、 - 1678.29万元、 - 1099.17万元[22] - 2023年各季度经营活动产生的现金流量净额分别为 - 3387.30万元、1483.49万元、 - 496.07万元、4408.11万元[22] - 2023年非经常性损益合计1892.76万元，2022年为2415.93万元，2021年为838.26万元[22][23][24] - 交易性金融资产期初余额76.27亿元，期末余额92.73亿元，当期变动16.46亿元，对当期利润影响1953.47万元[25] - 其他非流动金融资产期初余额10.01亿元，期末余额5.45亿元，当期变动 - 4.56亿元，对当期利润影响 - 152.48万元[25] - 2023年公司实现营业收入36654.88万元，同比增长20.99%[25] - 2023年归属母公司所有者的净利润约为 - 2058.26万元，同比下降281.18%[25] - 2023年归属母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润约为 - 3951.03万元，同比下降33.67%[25] - 报告期末，公司应收账款余额为12,767.62万元，占当期营业收入的比例为34.83%[73] - 报告期内，公司确认为当期损益的政府补助429.06万元[74] - 报告期内，公司享受高新技术企业15%的所得税优惠税率[74] - 报告期内，公司实现营业收入为36,654.88万元，同比增长20.99%[77] - 报告期内，公司实现归属于母公司所有者的净利润为 - 2,058.26万元，同比减少281.18%[77] - 报告期内，公司实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 - 3,951.03万元，同比减少33.67%[77] - 公司2023年营业收入36654.88万元，同比增长20.99%，营业成本21121.30万元，同比增长19.67%[79][87] - 销售费用5109.44万元，同比增长37.70%，主要因加强销售团队建设和业务拓展宣传[79][81] - 管理费用5642.24万元，同比下降2.34%，股份支付金额计提563.30万[79][82] - 财务费用352.88万元，同比增长253.03%，主要系利息收入减少[82] - 研发费用8023.74万元，同比增长22.02%，因加大自主研发投入和新增基地租金能耗高[79][83] - 经营活动产生的现金流量净额2008.22万元，同比上涨6.29%，因主营业务收入增长和加大回款催收[79][84] - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期投资支出变动76.33%，因购买理财产品金额减少[85] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期筹资支出变动75.60%，因2022年归还大额欠款[86] - 定制化模型收入3936.59万元，同比增长64.75%，因科研端需求恢复[89][90] - 标准化模型收入14133.56万元，同比增长34.03%，因科研客户需求恢复和市场推广进展[89][91] - 公司2023年营业成本为2.0966亿元，较2022年的1.7626亿元增长18.95%，主要因制造费用上涨[97] - 前五名客户销售额7426.04万元，占年度销售总额20.27%，无关联方销售额[99] - 前五名供应商采购额4213.14万元，占年度采购总额24.02%，无关联方采购额[100] - 销售费用本期为5109.44万元，较上期的3710.55万元增长37.70%，因加强销售团队建设等[102] - 管理费用本期为5642.24万元，较上期的5777.17万元下降2.34%，因股份支付费用调整[102][103] - 研发费用本期为8023.74万元，较上期的6575.61万元增长22.02%，因加大自主研发投入等[102][104] - 财务费用本期为352.88万元，较上期的 - 230.59万元增长253.03%，因利息收入减少[104] - 经营活动产生的现金流量净额本期为2008.22万元，较上期的1889.34万元增长6.29%，因主营业务收入增长及回款催收[105] - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期投资支出变动76.33%，因购买理财产品金额减少[106] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期筹资支出变动75.60%，因2022年归还大额欠款[107] - 货币资金期末数为97,602,921.40元，占总资产4.89%，较上期期末变动 - 73.48%[109] - 交易性金融资产期末数为927,284,641.17元，占总资产46.42%，较上期期末变动21.57%[109] - 固定资产期末数为284,464,584.85元，占总资产14.24%，较上期期末变动137.43%[110] - 境外资产为30,378,673.53元，占总资产的比例为1.52%[111] - 报告期对外投资额为91,223,190元，上年同期为400,808,863.14元，变动幅度为 - 77.24%[113] - 以公允价值计量的金融资产期末数为927,284,641.17元[113] - 私募股权投资基金报告期内拟投资总额为11,500.00万元，期末已投金额为5,600.00万元，报告期利润影响为 - 152.48万元[114][115] - 应付账款期末数为32,929,407.01元，占总资产1.65%，较上期期末变动22.74%[110] - 合同负债期末数为90,744,943.81元，占总资产4.54%，较上期期末变动2.66%[110] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司新推出CLDN18.2、BCMA等靶点人源化小鼠模型30余种，双靶点人源化小鼠60余种，AGT、TTR等靶点人源化小鼠模型20余种，新型重度免疫缺陷小鼠模型多种，肿瘤治疗方向模型100余种[26] - 公司研发费用累计为8,023.74万元，较去年同期增长22.02%[26] - 报告期末公司总产能约为14万个笼位，分布在上海、广东、北京[26] - 2021年末、2022年末、2023年末公司总产能分别为10.20万笼、14.14万笼、13.72万笼[26] - 半夏路基地2021年末、2022年末、2023年末产能分别为2.89万笼、2.89万笼、2.80万笼[26] - 哈雷路基地2021年末、2022年末、2023年末产能均为0.45万笼[26] - 金科路基地2021年末、2022年末、2023年末产能分别为2.06万笼、2.06万笼、1.17万笼[26] - 金山I期基地2021年末、2022年末、2023年末产能均为4.80万笼[26] - 广东中山基地2022年末、2023年末产能均为0.90万笼[26] - 北京北辰路基地2022年末、2023年末产能分别为0.20万笼、0.20万笼[26] - 公司境外收入同比增长23.06%，出口美国占比65%以上[28] - 2023年定制化模型收入3936.59万元，同比增长64.75%；标准化模型收入14133.56万元，同比增长34.03%；模型繁育收入9853.84万元，同比增长11.38%；药效评价及表型分析收入4966.10万元，同比下降3.84%；饲养服务收入3021.69万元，同比增长10.65%；其他模式生物技术服务收入591.17万元，同比增长4.32%；主营业务收入合计36502.94万元，同比增长20.70%[28] - 2023年公司新签订单3.77亿元，新签订单增长率为13.55%[28] - 报告期内，公司科研客户收入占比约为58%，工业客户收入占比约为42%[28] - 报告期内，公司为超900家科研客户，超700家工业客户提供动物模型产品及服务[28] - 客户使用公司大小鼠等动物模型或服务共发表研究论文800余篇[28] - 截至报告期末，公司累计研发构建了超过18000种模型[30] - 公司在抗体偶联药物（ADC）、双抗、多抗药物、小核酸类药物、细胞治疗等研究领域自主研发标准化模型超过11000余种[30] - 公司为客户提供了超过7500种的定制化模型[30] 公司治理与合规情况 - 中汇会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司上市时已实现盈利[3] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] - 公司全体董事出席董事会会议[3] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[4] - 2022年年度股东大会于2023年5月24日召开，审议通过10项议案[131] - 报告期内公司共召开一次年度股东大会，召集、召开、表决等均合法有效[132] - 2023年4月27日公司召开第三届董事会第八次会议，同意聘任周荣新为副总经理、财务总监，任期自2023年5月1日起至第三届董事会任期届满[156] - 2023年核心技术人员朱海燕离职，认定冯东晓为核心技术人员[156] - 2023年8月7日，公司因会计处理差错更正等问题，被上海证券交易所通报批评和对相关责任人监管警示[163][164] - 2022年实际业绩与预告业绩归母净利润差异幅度为369.98%，公司时任董事会秘书刘雯被监管警示[164] - 2023年12月21日，公司及相关人员因2022年三季报和年度业绩预告披露不准确，被上海证监局出具警示函[164] - 2023年12月21日，公司因2022年收入跨期等问题，被上海证监局予以监管关注[164] - 2023年2月2日第三届董事会第七次会议审议通过使用超募资金等进行现金管理等议案[165] - 2023年4月27日第三届董事会第八次会议审议通过2022年度总经理工作报告等23项议案[165] - 2023年8月30日第三届董事会第九次会议审议通过2023年半年度报告等议案[165] - 2023年10月30日第三届董事会第十次会议审议通过2023年第三季度报告的议案[165] - 报告期内审计委员会召开6次会议，提名、薪酬与考核、战略委员会各召开1次会议[166][167] - 公司内部控制审计报告意见类型为标准的无保留意见[190] - 公司完善了由股东大会、董事会等组成的规范公司治理结构，初步形成职责分工和相互制衡机制[187] - 公司修订了《总经理工作细则》《对外投资管理制度》等六项制度，夯实内控管理能力[187] 股东分红情况 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税）[5] - 截至2024年3月31日，公司总股本为77,963,513股[5] - 扣除已回购尚未注销的990,229股，拟参与分配的股份总数为76,973,284股[5] - 预计本次合计派发现金红利1,000.65万元（含税）[5] - 公司每年按当年合并报表口径实现的可供分配利润的规定比例向股东分配股利[172] - 满足条件时，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%（按合并报表口径），最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%（按合并报表口径）[174] - 公司