候选人条件 - 具备5年以上经济工作经验[2] - 不属于特定股东及其相关亲属[4] - 不在特定股东单位任职及其相关亲属[4] - 最近36个月未受证监会处罚或刑事处罚[5] - 最近36个月未受交易所谴责或多次通报批评[5] - 兼任独立董事的境内上市公司不超3家[5]

董事会调整 - 公司拟将董事会成员人数由9人调整为11人，含4名独立董事和1名职工代表董事[1] - 第四届董事会非独立董事、独立董事选举采用累积投票制，任期三年[5] - 公司第四届董事会自2024年年度股东大会审议通过之日起成立，任期三年[6] 董事提名 - 控股股东砥石咨询提名3位非独立董事候选人和1位独立董事候选人[3] - 持股5%以上股东上海科技创业投资有限公司提名2位非独立董事候选人和1位独立董事候选人[3] - 持股5%以上股东深圳前海海润荣丰投资合伙企业提名1位非独立董事候选人[3] - 持股3%以上股东北京康君宁元股权投资合伙企业提名2位独立董事候选人[3] 股东持股 - 费俭间接持有公司股份841.34万股，与王明俊为实际控制人[11] - 王明俊间接持有公司股份796.60万股，与费俭为实际控制人[13] - 孙瑞林间接持有公司股份98.70万股[14] 会议召开 - 公司第三届董事会第二十一次会议于2025年5月29日召开[1] - 第三届董事会提名委员会第五次会议于2025年5月25日召开[4] 人员情况 - 杨利华、吴萱、曾学波未持股，是股东委派董事[15][16][17] - 尹向东、于谦龙未持股，无关联且符合任职资格[20] - 李斌、田庭峰未持股，与控股股东无关联且符合任职资格[22][23]

董事会与监事会调整 - 董事会成员拟由9人调为11人，独立董事由3人调为4人，非独立董事由6人调为7人[2] - 公司将不再设置监事会，其职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》废止[3] 股本与股份相关 - 2016年5月公司变更股份公司时股本为974.5436万元，发起人5人[6] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[6] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同类别股份总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[7] 股东权益与责任 - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份股东可查阅会计账簿、凭证，需提供持股书面文件[8] - 股东请求撤销股东会、董事会决议需在决议作出60日内提出[9] - 持有公司5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[11] - 股东滥用权利、法人独立地位和有限责任造成损失应担责[11] 重大事项审议 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[14] - 股东会审议与关联人交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元事项[15] - 年度股东大会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%股票[15] 担保事项规定 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等多种担保情况需股东会审议[15] - 上市公司为关联人提供担保需全体非关联董事过半数审议通过，且经出席董事会会议非关联董事三分之二以上同意[16] 股东大会相关 - 董事人数不足规定人数2/3等多种情形需2个月内召开临时股东大会[17] - 董事会、监事会及单独或合并持有公司3%以上股份股东有权提案[20] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[20] 董事与高管规定 - 董事任期三年，任期届满可连选连任，兼任总经理等职务及职工代表董事总计不超董事总数1/2[26] - 公司设总经理一名由董事会聘任或解聘，高级管理人员执行职务违规造成损失应担责[41] 财务与利润分配 - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[42] - 法定公积金转增资本时留存不少于转增前注册资本25%[42][43] 公司合并与分立 - 公司合并支付价款不超净资产10%时，经董事会决议可不经股东会决议[45] - 公司合并、分立、减资需通知债权人并公告，债权人可要求清偿债务或提供担保[45] 其他规定 - 公司实行内部审计制度，内部审计机构向董事会负责，接受审计委员会监督指导[44] - 《公司章程》修订事项需2024年年度股东大会审议通过，修订后全文在上海证券交易所网站披露[49]

（二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-036 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 6 月 20 日 15 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区琥珀路 63 弄 1 号 M10 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 20 日 至2025 年 6 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2025年6月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-033 上海南方模式生物科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"南模生物"）第 三届董事会第二十一次会议于 2025 年 5 月 29 日以现场结合通讯方式召开。本次 会议的通知已于 2025 年 5 月 26 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议由董 事长费俭先生召集并主持，应参会董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中独立董事 3 人，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于调整董事会席位的议案》 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于调整董事会席位、取消监事会并修订〈公司章程〉的公告》（公告编号： 2025-034）。 表决结 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 国泰海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z29131000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海南方模式生物科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3469 号）批复，上海南方模式生 物科技股份有限公司（以下简称"上市公司"、 "公司"或"发行人"）首次公开 发行股票 1,949.0900 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 84.62 元， 募集资金总额为人民币 164,932.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人 民币 146,787.62 万元。本次发行证券已于 2021 年 12 月 28 日在上海证券交易所科创 板上市。原海通证券股份有限公司担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 12 月 28 日至 2024 年 12 月 31 日。鉴于原国泰君安证券股份有限公司换股吸收合 并原海通证券股份有限公司事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合 并交易已于 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 2024 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：南模生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈亚聪、王喆 | 被保荐公司代码：688265 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海南方模式生物科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3469 号）批复，上海南方模 式生物科技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票 1,949.0900 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 84.62 元，募集资金总额为人民币 164,932.00 万元，扣除发行费用后，实际募集 资金净额为人民币 146,787.62 万元。本次发行证券已于 2021 年 12 月 28 日在上 海证券交易所上市。国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国 泰海通"）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 12 月 28 日至 2024 年 12 月 31 日。 | 项 目 | 工作内容 | | --- | - ...

激励计划时间线 - 2022年4 - 5月相关会议审议通过激励计划议案[1][2][5] - 2022年7 - 9月相关会议通过授予及修订议案[6][8] - 2023年4月通过授予预留部分限制性股票议案[9] 限制性股票作废情况 - 2024 - 2025年拟作废部分未归属股票共81.16万股[10] - 2024年因离职作废8.96万股[11] - 本次合计作废35.39万股[12] 业绩情况 - 2024年营收目标值7.11亿，触发值5.76亿[12] - 2024年实际营收3.81亿，低于触发值[12] - 公司层面归属比例为0%[12] 其他 - 本次作废无需股东大会，无重大财务影响[12][13][14] - 监事会同意，律师认为需信息披露[15][16]

人员数据 - 2024年末合伙人116人，注册会计师694人，签过证券服务审计报告的289人[2] - 项目合伙人鲁立等近三年签署及复核上市公司审计报告数量不同[6] 业绩数据 - 2024年度经审计收入总额101434万元，审计业务89948万元，证券业务45625万元[2] - 2023年年报上市公司审计客户180家，收费15494万元，同行业2家[3] 风险数据 - 职业保险累计赔偿限额3亿元[3] - 中汇及42名从业人员近三年受不同处罚次数[4] 决策事项 - 2024年4 - 5月相关会议通过续聘中汇为2024年度审计和内控审计机构[7][8][9] - 2025年4月第三届董事会审计委员会审议通过2024年年度报告等议案[9] 报告信息 - 报告日期为2025年4月27日[16]

关联交易审议 - 2025年4月27日公司会议审议通过关联交易议案[3] - 2025年4月26日独立董事会议审议通过该议案[4] 关联交易数据 - 2025年预计接受孙键劳务40万元，占比0.20%[8] - 年初至披露日与孙键累计交易9.03万元[8] - 上年孙键劳务实际发生27.13万元，占比0.17%[8] 关联人情况 - 孙键间接持股5.91%，属关联自然人[11] 交易目的与性质 - 聘任孙键为技术顾问降成本提质量[13] - 交易遵循市场原则，风险可控[13]