证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-008 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动触及 1%的提示性公告 | 股东名称 | 股份性质 | 本次变动前持有股份 | | | 本次变动后持有股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股 份 数量 | 持 股 比 | 股 份 数量 | 持股比例（%） | | | | | （股） | 例（%） | （股） | | | | 北京康君宁 元股权投资 | 持有股份 | 5,067,625 | 6.50 | 4,677,810 | | 6.00 | | 合伙企业 （有限合 | 其中：无限售 条件流通股 | 5,067,625 | 6.50 | 4,677,810 | | 6.00 | | 伙） | | | | | | | （三）本次权益变动的其他情况说明 1、本次权益变动为持股 5%以上的非第一大股东因减持公司股份所致，不触 及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会对公司治理结 构及持续经营产生重大影响； 2、本次权益变动不存在违反《中 ...

会议情况 - 公司第三届董事会第十八次会议于2025年1月23日召开，9位董事全部出席[2] 议案表决 - 2025年限制性股票激励计划等3项议案需提交2025年第一次临时股东大会审议[5][9][14] - 使用自有闲置资金进行现金管理议案表决全票通过[16] - 召开2025年第一次临时股东大会议案表决全票通过[17]

股权激励投票征集 - 独立董事邵正中征集投票权，时间为2025年2月10 - 11日[2][4][11] - 征集对象为2025年2月7日交易结束后登记在册并办出席登记的全体股东[10] - 征集方式为在上海证券交易所网站及四大证券报发布公告[12] 股东大会安排 - 现场会议时间为2025年2月13日15点，网络投票同日[7] 授权委托要求 - 委托投票需按格式填写授权委托书并提交相关文件，送达上海浦东新区琥珀路63弄1号6层[13][14] - 有效授权委托需满足6个条件，授权期限至2025年第一次临时股东大会结束[15][21] - 未明示撤销委托，出席大会自主投票视为撤销；投票指示选择异常视为无效[17]

股权激励计划 - 2025年限制性股票激励计划拟授予总量130万股[1] - 董事等5人共获授19.5万股，79人获授84.5万股[1] - 预留部分26万股，占激励计划总量20%[1] - 有效期内激励计划涉股未超股本20%，单人未超1%[3] - 首次授予不包括独立董事、监事，预留对象12个月内确定[3]

激励计划股份情况 - 2025年限制性股票激励计划拟授予130万股，占股本总额1.67%[2][9] - 首次授予104万股，占股本总额1.33%，占拟授予总数80%[2][9] - 预留26万股，占股本总额0.33%，占拟授予总数20%[2][9] - 2022年激励计划所涉标的股票70.63万股，全部有效期内激励计划所涉标的股票200.63万股，占股本总额2.57%[10] 回购股份情况 - 截至2024年2月22日，累计回购45.1318万股，占总股本0.5789%，支付1648.02万元[7][8] 激励对象情况 - 首次授予激励对象84人，占2023年12月31日员工总数10.81%[14] - 激励对象包括董事等，不包括独立董事、监事[12][14] 获授数量情况 - 王明俊、孙瑞林各获授5万股，各占拟授出全部权益3.85%，占股本总额0.06%[16] - 冯东晓获授4万股，占拟授出全部权益3.08%，占股本总额0.05%[16] - 刘雯获授3万股，占拟授出全部权益2.31%，占股本总额0.04%[16] - 王津津获授2.5万股，占拟授出全部权益1.92%，占股本总额0.03%[16] - 其他79人员获授84.5万股，占拟授出全部权益65%，占股本总额1.08%[16] 激励计划相关时间与价格 - 激励计划有效期最长不超过48个月[22] - 首次授予部分第一个归属期归属比例40%，第二、三个归属期均为30%[26] - 首次授予限制性股票授予价格每股12.87元[31] 业绩考核目标 - 以2023年营业收入为基数，2025年增长率不低于10%[42] - 以2023年营业收入为基数，2026年增长率不低于21%[42] - 以2023年营业收入为基数，2027年增长率不低于33%[42] 费用与成本摊销 - 预计首次授予权益费用总额1107.23万元[75] - 假设2025年2月授予，2025 - 2028年限制性股票成本摊销分别为596.29万元、351.71万元、140.44万元、18.79万元[76]

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-004 上海南方模式生物科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 四次会议于 2025 年 1 月 23 日以通讯方式召开。本次会议的通知已于 2025 年 1 月 17 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席严惠敏先生召集 并主持，应参会监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议。 1、审议通过《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 经审核，监事会认为《公司2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管 ...

公司概况 - 南模生物2016年6月14日由前身整体变更为股份有限公司[14] - 2021年公开发行1949.09万股，12月28日在上交所上市[14] - 注册资本7796.3513万元，法定代表人为费俭[15] - 经营期限从2000年9月20日至无固定期限[15] 激励计划 - 2025年1月23日审议通过《激励计划(草案)》[18] - 首次授予激励对象84人，占2023年12月31日员工总数777人的10.81%[20] - 拟授予限制性股票130.00万股，占股本总额1.67%[26] - 首次授予104.00万股，占股本总额1.33%，占拟授予总数80.00%[26] - 预留26.00万股，占股本总额0.33%，占拟授予总数20.00%[26] - 2022年限制性股票激励计划涉及标的股票70.63万股[26] - 全部在有效期内激励计划涉及标的股票200.63万股，占股本总额2.57%[26] - 激励计划有效期最长不超过48个月[30] - 首次授予限制性股票分三个归属期，比例40%、30%、30%[34] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露前授予，归属比例40%、30%、30%；披露后授予，归属比例50%、50%[34][35] - 首次授予限制性股票授予价格为每股12.87元[39] - 2025 - 2027年分年度考核业绩，以2023年营业收入为基数，2025年增长率不低于10%，2026年不低于21%，2027年不低于33%[48] 程序与合规 - 中汇会计师事务所2024年4月28日出具审计报告[16] - 公司具备实行股权激励主体资格[17] - 2025年1月23日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[67][68] - 实施激励计划尚待自查内幕信息知情人买卖股票情况[71] - 需在股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[71] - 股东大会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[71] - 激励计划内容符合相关规定，不存在违法违规情形[80] - 激励计划已履行现阶段必要法定程序，尚需履行后续法定程序[83]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会2月13日15点在浦东新区琥珀路63弄1号M08会议室召开[3] - 股权登记日为2025年2月7日[9] - 会议登记时间为2025年2月12日09:00 - 17:00，地点在上海市浦东新区琥珀路63弄1号6层证券事务部[14] 投票信息 - 网络投票起止时间为2025年2月13日，交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[3] - 对中小投资者单独计票的议案为1、2、3[13] - 涉及关联股东回避表决的议案为1、2、3，应回避表决的关联股东包括王明俊等[6][13] 审议议案 - 审议2025年限制性股票激励计划（草案）及其摘要、实施考核管理办法、授权董事会办理股权激励计划相关事宜等议案[5] - 议案经2025年1月23日召开的第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十四次会议审议通过，于1月24日在指定媒体登载相关公告[5]

激励计划考核 - 考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[11] 营收增长目标 - 2025年三季度报告披露前授予的限制性股票，2025 - 2027年营收增长率分别不低于10%、21%、33%[8] - 2025年三季度报告披露后授予的，2026 - 2027年不低于21%、33%[9] 考核评价与归属 - 激励对象考核分A、B、C、D四级，归属比例分别为100%、80%、70%、0%[10] 考核流程 - 主管5个工作日内通知结果，有异议5个工作日内沟通，可向委员会申诉，10个工作日复核[14] 记录保存 - 绩效考核记录保存10年，超期经委员会批准销毁[15]

激励计划股份情况 - 2025年激励计划拟授予限制性股票130.00万股，占公司股本总额1.67%[8][42] - 首次授予104.00万股，占公司股本总额1.33%，占拟授予总数80.00%[8] - 预留26.00万股，占公司股本总额0.33%，占拟授予总数20.00%[8] - 公司全部在有效期内激励计划涉及标的股票200.63万股，占公司股本总额2.57%[8][42] 激励对象情况 - 首次授予激励对象84人，占2023年12月31日员工总数10.81%[9][34] - 激励对象包括董事、高级管理人员、核心技术人员等[34] 激励计划时间与价格 - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][49] - 首次授予限制性股票的授予价格为12.87元/股[9][56] 业绩考核目标 - 以2023年营业收入为基数，2025 - 2027年营业收入增长率分别不低于10%、21%、33%[11][67][72] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分三期归属，比例为40%、30%、30%[10][52] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露前（含）授予，归属比例为40%、30%、30%[52] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露后授予，归属比例为50%、50%[52] 权益授予与实施 - 激励计划经股东大会审议通过后，60日内首次授予权益，预留部分12个月内确认授予日[15][49][50][96][97] 过往激励计划 - 2022年7月18日，向76名激励对象授予96.40万股第二类限制性股票[26] - 2023年4月27日，向5名激励对象授予20.00万股第二类限制性股票[26] 回购股份情况 - 截至2024年2月22日，累计回购股份45.1318万股，占总股本0.5789%，支付1648.02万元[41] 费用摊销 - 预计首次授予权益费用总额1107.23万元，2025 - 2028年成本摊销分别为596.29万元、351.71万元、140.44万元、18.79万元[91][92] 特殊情况处理 - 公司出现特定情形，激励计划终止，未归属股票作废[115] - 公司发生合并、分立或控制权变更，由董事会决定是否终止激励计划[116][117]