股权情况 - 截至2025年2月13日，海润荣丰持股5,819,771股，比例7.46%[2] - 拟询价转让股数上限1,169,453股，占比1.50%[3] 转让价格 - 询价转让价格下限不低于2025年2月13日前20交易日均价70%[6] - 本次询价转让价格23.09元/股[15] 转让过程 - 《认购邀请书》送达83家机构投资者[11] - 2025年2月14日7:15至9:15收到8份有效《申购报价单》[14] 受让方信息 - 4家投资机构受让，诺德基金等各受让不同股数及占比[16] 公告情况 - 2025年2月14日公告《询价转让计划书》[19] - 2025年2月15日公告定价情况提示性公告[19] 资格核查 - 2025年2月11日核查出让方资格，13日出具核查意见[20] - 出让方、受让方及参与申购报价机构均符合要求[20][22][23] 转让合规 - 询价转让过程遵循原则，符合监管及法规规定[25]

股权变动 - 海润荣丰持股比例由7.46%减至5.96%，触及1%整数倍[4] - 2025年2月19日，海润荣丰减持1,169,453股，占比1.50%[7] 转让信息 - 询价转让价23.09元/股，转让1,169,453股[5] - 《认购邀请书》送达83家机构，收8份有效报价[16] 受让情况 - 诺德基金等4家受让共116.9453万股[15][17]

询价转让定价 - 初步定价为23.09元/股[2][3] 参与情况 - 7家机构投资者参与报价[3] - 有效认购股份3830000股，有效认购倍数3.28倍[3] 受让情况 - 初步确定4家受让方，拟受让1169453股[3] 风险与结果 - 存在拟转让股份被司法冻结、扣划等风险[4] - 最终结果以中登上海分公司办理结果为准[4] 影响说明 - 不涉及公司控制权变更，不影响经营[4]

股权情况 - 截至2025年2月13日，海润荣丰持股5819771股，比例7.46%[4] - 出让方拟转让1169453股，占总股本1.50%[4] - 出让方拟转让股份占其所持比例20.09%[7] 转让规则 - 询价转让价格下限不低于前20交易日均价70%[8] - 按不同认购情况确定转让价格[9] 其他信息 - 委托中金公司组织实施询价转让[10] - 受让方为具备相应能力的机构投资者[4] - 转让计划存在司法冻结、市场变化等风险[12]

业务委托 - 中金公司受海润荣丰委托组织实施南模生物股东向特定机构投资者询价转让[2] 工作进展 - 2025年2月11日中金公司完成出让方相关资格核查工作[4] 海润荣丰情况 - 成立于2015年5月7日，住所为深圳前海[5] - 不存在应终止情形，未违反减持规定或承诺[5][6] - 非南模生物控股股东等，拟转让首发前股份无受限[7] - 符合参与南模生物股份询价转让条件[12]

激励计划 - 公司2025年1月23日审议通过2025年限制性股票激励计划草案等议案[1] - 2025年1月24日在上海证券交易所网站披露相关公告[1] 自查情况 - 自查期间为2024年7月24日至2025年1月23日，核查对象为内幕信息知情人[2] - 内幕信息知情人均填报登记表，查询其股票买卖情况[3][4] - 自查未发现内幕交易或泄露信息情形，核查对象行为合规[5][6]

会议信息 - 股东大会于2025年2月13日在浦东新区召开[3] - 出席会议股东和代理人69人，所持表决权占45.5375%[3] 议案表决 - 三项议案同意票数比例均为99.8248%[4] 人员出席 - 公司在任董事、监事全部出席，高管列席[5] 会议合规 - 议案均为特别决议获通过，对中小投资者单独计票[7] - 律师认为股东大会程序符合规定[9]

会议安排 - 2025年1月23日决定召开股东大会，1月24日发出通知[7] - 2月13日15时现场会议在上海召开，由董事长主持[8] - 网络投票2月13日9:15 - 15:00进行[8] 参会情况 - 69名股东及代理人出席，代表34,274,816股，占45.54%[10] - 3名现场参会，持股28,225,000股，占37.50%[11] - 66名网络投票，代表6,049,816股，占8.04%[12] - 65名中小投资者参会，代表230,045股，占0.31%[13] 会议结果 - 表决通过三项议案[15] - 律师认为会议符合规定[16]

激励计划流程 - 2025年1月23日会议审议通过2025年限制性股票激励计划相关议案[1] - 1月24日在上海证券交易所网站披露激励计划等内容[2] - 1月24日至2月2日内部对拟激励对象进行10天公示[2] 激励对象核查 - 公示期满监事会未收到对拟激励对象的异议[3] - 监事会核查激励对象资料，认为其符合条件，主体资格合法有效[4][5][6][7] 激励对象范围 - 首次授予激励对象为公司（含子公司）董事等人员，不含独立董事、监事[7]

上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二五年二月 1 2025 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2025 | 年第一次临时股东大会投票议程 5 | | 议案一 | 关于《上海南方模式生物科技股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2025 | | | 案）》及其摘要的议案 7 | | 议案二 | 关于《上海南方模式生物科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划实施考 | | | 核管理办法》的议案 8 | | 议案三 | 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案 9 | 2025 年第一次临时股东大会会议资料 2 公司代码：688265 公司简称：南模生物 七、在股东大会召开过程中，股东临时要求发言的，应当经大会主持人许 可后发言。 2025 年第一次临时股东大会会议资料 上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据中国证监会《上市公司股 ...