公司概况 - 南模生物2016年6月14日由前身整体变更为股份有限公司[14] - 2021年公开发行1949.09万股，12月28日在上交所上市[14] - 注册资本7796.3513万元，法定代表人为费俭[15] - 经营期限从2000年9月20日至无固定期限[15] 激励计划 - 2025年1月23日审议通过《激励计划(草案)》[18] - 首次授予激励对象84人，占2023年12月31日员工总数777人的10.81%[20] - 拟授予限制性股票130.00万股，占股本总额1.67%[26] - 首次授予104.00万股，占股本总额1.33%，占拟授予总数80.00%[26] - 预留26.00万股，占股本总额0.33%，占拟授予总数20.00%[26] - 2022年限制性股票激励计划涉及标的股票70.63万股[26] - 全部在有效期内激励计划涉及标的股票200.63万股，占股本总额2.57%[26] - 激励计划有效期最长不超过48个月[30] - 首次授予限制性股票分三个归属期，比例40%、30%、30%[34] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露前授予，归属比例40%、30%、30%；披露后授予，归属比例50%、50%[34][35] - 首次授予限制性股票授予价格为每股12.87元[39] - 2025 - 2027年分年度考核业绩，以2023年营业收入为基数，2025年增长率不低于10%，2026年不低于21%，2027年不低于33%[48] 程序与合规 - 中汇会计师事务所2024年4月28日出具审计报告[16] - 公司具备实行股权激励主体资格[17] - 2025年1月23日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[67][68] - 实施激励计划尚待自查内幕信息知情人买卖股票情况[71] - 需在股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[71] - 股东大会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[71] - 激励计划内容符合相关规定，不存在违法违规情形[80] - 激励计划已履行现阶段必要法定程序，尚需履行后续法定程序[83]

股份回购 - 截至2024年2月22日，公司累计回购股份45.1318万股，占总股本0.5789%，支付总金额1648.02万元，最高价40.99元/股、最低价26.22元/股[14] 激励计划股份 - 拟授予限制性股票130.00万股，占股本总额1.67%[15] - 首次授予104.00万股，占股本总额1.33%，占拟授予总数80.00%；预留26.00万股，占股本总额0.33%，占拟授予总数20.00%[15] - 全部在有效期内激励计划涉及标的股票数量200.63万股，占股本总额2.57%[15] 激励计划时间 - 有效期最长不超过48个月[17] - 经股东大会审议通过后，60日内首次授予权益，预留部分12个月内确认授予日[18] 归属比例 - 首次授予分三个归属期，比例为40%、30%、30%[20] - 预留部分2025年第三季度报告披露前授予，比例为40%、30%、30%；披露后授予，比例为50%、50%[20] 激励对象限制 - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[23] 授予价格 - 首次授予限制性股票授予价格为每股12.87元[24] - 预留部分授予价格与首次授予相同[27] 授予条件 - 公司授予需近1个会计年度财报和内控审计无否定或无法表示意见、上市后36个月内无违规利润分配等条件[29] - 激励对象获授需近12个月未被认定不适当人选、无重大违法违规等条件[30] - 激励对象归属需任职12个月以上[35] 业绩考核 - 2025 - 2027年公司营业收入较2023年增长率分别不低于10%、21%、33%[36] - 激励对象个人考核等级为A、B、C、D时，个人层面归属比例分别为100%、80%、70%、0%[38] 计划合规性 - 公司符合实行股权激励条件，各要素符合《管理办法》规定[47] - 律师认为激励计划符合法律规定，操作程序可行[50][51] - 激励对象范围和资格符合规定[53] - 全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超股本总额20.00%[54] - 本激励计划中任何一名激励对象获授公司股票数量累计未超股本总额1.00%[56] - 会计处理符合相关会计准则规定[57] - 实施将对公司持续经营能力和股东权益产生正面影响[58] - 公司不为激励对象提供财务资助，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形[60] 考核体系 - 涵盖公司合规经营、激励对象个人行为合规、公司业绩考核要求、个人绩效考核条件四个方面[61] - 公司层面业绩考核指标采用经审计的合并财务报表营业总收入[61] - 个人绩效考核须符合《公司考核管理办法》与内部绩效考核相关制度考评要求[62] 其他 - 激励计划实施尚需股东大会审议通过[65]

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-004 上海南方模式生物科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 四次会议于 2025 年 1 月 23 日以通讯方式召开。本次会议的通知已于 2025 年 1 月 17 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席严惠敏先生召集 并主持，应参会监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议。 1、审议通过《关于〈上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 经审核，监事会认为《公司2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管 ...

激励计划考核 - 考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[11] 营收增长目标 - 2025年三季度报告披露前授予的限制性股票，2025 - 2027年营收增长率分别不低于10%、21%、33%[8] - 2025年三季度报告披露后授予的，2026 - 2027年不低于21%、33%[9] 考核评价与归属 - 激励对象考核分A、B、C、D四级，归属比例分别为100%、80%、70%、0%[10] 考核流程 - 主管5个工作日内通知结果，有异议5个工作日内沟通，可向委员会申诉，10个工作日复核[14] 记录保存 - 绩效考核记录保存10年，超期经委员会批准销毁[15]

激励计划股份情况 - 2025年激励计划拟授予限制性股票130.00万股，占公司股本总额1.67%[8][42] - 首次授予104.00万股，占公司股本总额1.33%，占拟授予总数80.00%[8] - 预留26.00万股，占公司股本总额0.33%，占拟授予总数20.00%[8] - 公司全部在有效期内激励计划涉及标的股票200.63万股，占公司股本总额2.57%[8][42] 激励对象情况 - 首次授予激励对象84人，占2023年12月31日员工总数10.81%[9][34] - 激励对象包括董事、高级管理人员、核心技术人员等[34] 激励计划时间与价格 - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][49] - 首次授予限制性股票的授予价格为12.87元/股[9][56] 业绩考核目标 - 以2023年营业收入为基数，2025 - 2027年营业收入增长率分别不低于10%、21%、33%[11][67][72] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分三期归属，比例为40%、30%、30%[10][52] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露前（含）授予，归属比例为40%、30%、30%[52] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露后授予，归属比例为50%、50%[52] 权益授予与实施 - 激励计划经股东大会审议通过后，60日内首次授予权益，预留部分12个月内确认授予日[15][49][50][96][97] 过往激励计划 - 2022年7月18日，向76名激励对象授予96.40万股第二类限制性股票[26] - 2023年4月27日，向5名激励对象授予20.00万股第二类限制性股票[26] 回购股份情况 - 截至2024年2月22日，累计回购股份45.1318万股，占总股本0.5789%，支付1648.02万元[41] 费用摊销 - 预计首次授予权益费用总额1107.23万元，2025 - 2028年成本摊销分别为596.29万元、351.71万元、140.44万元、18.79万元[91][92] 特殊情况处理 - 公司出现特定情形，激励计划终止，未归属股票作废[115] - 公司发生合并、分立或控制权变更，由董事会决定是否终止激励计划[116][117]

2024年业绩预计 - 2024年预计营业收入3.7亿至3.9亿元，较上年增加345.12万至2345.12万元，同比变动0.94%至6.40%[3][5] - 2024年预计归属于母公司所有者的净利润500万至750万元，较上年增加2558.26万至2808.26万元，实现扭亏为盈[3][5] - 2024年预计归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 - 2600万至 - 1300万元，较上年增加1351.03万至2651.03万元[3][5] 2023年业绩情况 - 2023年年度利润总额为 - 2990.36万元[10] - 2023年年度归属于母公司所有者的净利润为 - 2058.26万元[10] - 2023年年度归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 - 3951.03万元[10] - 2023年年度每股收益为 - 0.26元/股[10] - 2023年年度营业收入为36654.88万元[10] 2024年业绩扭亏原因 - 2024年业绩扭亏为盈原因包括营收少量增长、加强成本管控、非经常性损益同比上升[8][10] 业绩预告说明 - 业绩预告未经审计，具体数据以经审计后的2024年年度报告为准[6][9]

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-001 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动达 1%的提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 重要内容提示： 一、本次权益变动情况 （一）信息披露义务人基本信息及权益变动情况 本次权益变动属于上海南方模式生物科技股份有限公司(以下简称"公司") 持股 5%以上非第一大股东北京康君宁元股权投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称"康君宁元"）减持公司股份，不触及要约收购。 本次权益变动前，康君宁元持有公司股份 5,847,261 股，占公司总股本的 7.50%；本次权益变动后，康君宁元持有公司股份 5,067,625 股，占公司股份 总数比例为 6.50%。 本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 （三）本次权益变动的其他情况说明 | | 名称 企业类型 | 北京康君宁元股权投资合伙企业（有限合伙） 有限合伙企业 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- ...

实控人股权情况 - 费俭间接持有公司841.34万股，占比10.79%[1] - 王明俊间接持有公司794.50万股，占比10.19%[1] 一致行动协议 - 2024年12月27日双方续签《一致行动人协议（2024）》[2] - 行使相关权利应保持一致，以费俭意见为准[4] - 一致行动期限一年，股权增减不影响义务[5] 协议影响 - 续签后公司实控权未变，利于稳定[6]

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2024-051 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 28 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，于 2024 年 5 月 21 日召开了 2023 年年度股东大会，分别审议通过了《关于续聘公司 2024 年 度审计机构的议案》，同意公司续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"中汇会所"）为公司 2024 年度审计机构。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘公司 2024 年 度审计机构的公告》（公告编号：2024-021）。近日，公司收到中汇会所送达的 《关于变更签字注册会计师的函》，现将相关变更情况公告如下： 一、本次变更签字注册会计师的基本情况 中汇会所为公司 2024 年度财务报表和内部控制审计机构，原委派鲁立和伍 思泷作为公司 2024 年度财务报表审计报告和 2024 年末财务报告内部控制审计 报告的签字注册会计师。由于事务所内部工 ...

股权情况 - 康君宁元持有公司股份5,234,977股，占总股本6.71%[3] 减持计划 - 拟合计减持不超1,481,306股，不超总股本1.90%[3] - 集中竞价交易减持不超701,671股，不超总股本0.90%[3] - 大宗交易减持不超1,481,306股，不超总股本1.90%[3] - 减持期间为公告披露日起15个交易日后的3个月内[3] 过往减持 - 2023年4月6日至10月5日，减持612,284股，占比0.79%，价格38.50 - 41.15元/股[5] 相关承诺 - 承诺上市12个月内不转让或委托管理首发前股份[8] - 减持遵守规定，提前3日公告（持股低于5%除外）[8] 影响说明 - 减持计划不影响公司治理、股权结构和持续经营[11] - 减持计划实施不会导致公司控制权变更[11]