证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2026-002 上海南方模式生物科技股份有限公司 2026年第一次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情 况： 表决情况： ■ （四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。 本次股东会由公司董事会召集，董事长费俭先生主持，采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。本 次会议的召集、召开程序均符合《公司法》《公司章程》及《公司股东会议事规则》的规定。 （五）公司董事和董事会秘书的列席情况 1、公司在任董事11人，列席11人； 2、董事会秘书杨雪女士列席了会议；其他高级管理人员列席了会议。 二、议案审议情况 （一）非累积投票议案 审议结果：通过 1、议案名称：关于参与投资策源一期基金暨关联交易的议案 ■ 1、本次股东会见证的律师事务所：北京市通商律师事务所 律师： ...

会议信息 - 2026年1月16日召开第一次临时股东会[2] - 出席会议股东和代理人53人，持表决权28496788，占37.6856%[2] - 11位在任董事及高管列席会议[4] 议案表决 - 参与投资策源一期基金暨关联交易议案通过，普通股股东同意占99.9173%[5] - 5%以下股东同意占91.3333%[6] 其他 - 见证律所是北京市通商律师事务所，律师为王巍、王晓晓[7] - 关联股东上海科技创业投资有限公司回避表决[8]

中国北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-15 层 100004 12-15th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China 电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838 电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商律师事务所 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的法律意见书 致：上海南方模式生物科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》等法律、法规及规范性文件和《上海南方模式生物科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，北京市通商律师事 务所（以下简称"本所"）接受上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简 称"公司"）委托，指派律师出席了公司于 2026 年 1 月 16 ...

公司股价与市场表现 - 1月15日，南模生物股价下跌5.82%，报收51.80元/股，成交额3042.44万元，换手率0.74%，总市值40.39亿元 [1] 公司业务概况 - 上海南方模式生物科技股份有限公司成立于2000年9月20日，于2021年12月28日上市 [1] - 公司主营业务为基因修饰动物模型的研发、生产、销售及相关技术服务 [1] - 主营业务收入构成：标准化模型48.34%，模型技术服务21.92%，模型繁育19.50%，定制化模型9.34%，其他(补充)0.91% [1] 主要流通股东动态 - 天弘基金旗下产品“天弘医疗健康A（001558）”于2023年第三季度新进成为南模生物十大流通股东 [2] - 该基金持有南模生物37.74万股，占流通股比例为0.48% [2] - 按1月15日股价下跌计算，该基金当日浮亏约120.78万元 [2] 相关基金信息 - 天弘医疗健康A（001558）成立于2015年6月30日，最新规模2.63亿元 [2] - 该基金今年以来收益16.59%，同类排名187/8840；近一年收益56.11%，同类排名1458/8094；成立以来收益91.22% [2] - 该基金经理为吕俏，累计任职时间1年14天，现任基金资产总规模5.06亿元，任职期间最佳基金回报48.08%，最差基金回报47.47% [3]

公司动态 - 紫光照明技术股份有限公司于近日新成立一家全资子公司，名为紫创光科（眉山）智慧能源科技有限公司 [1] - 新公司的法定代表人为丁立中，注册资本为1亿人民币 [1] - 新公司的经营范围涵盖新能源原动设备制造与销售、工程和技术研发、光伏发电设备租赁、光伏设备及元器件销售、太阳能发电技术服务等 [1] 业务布局 - 公司通过新设子公司，业务范围扩展至新能源原动设备制造、光伏设备销售及太阳能发电技术服务等领域 [1] - 新公司的成立表明公司正在积极布局智慧能源与光伏产业链相关业务 [1]

公司股价表现 - 1月14日，南模生物股价上涨6.19%，报收52.50元/股，成交额5298.52万元，换手率1.36%，总市值40.93亿元 [1] - 公司股价已连续5天上涨，区间累计涨幅达13.26% [1] 公司基本情况 - 上海南方模式生物科技股份有限公司成立于2000年9月20日，于2021年12月28日上市 [1] - 公司主营业务为基因修饰动物模型的研发、生产、销售及相关技术服务 [1] - 主营业务收入构成为：标准化模型48.34%，模型技术服务21.92%，模型繁育19.50%，定制化模型9.34%，其他(补充)0.91% [1] 重要股东动态 - 天弘基金旗下产品“天弘医疗健康A（001558）”于2023年第三季度新进成为南模生物十大流通股东 [2] - 该基金持有南模生物37.74万股，占流通股比例为0.48% [2] - 以1月14日股价上涨计算，该基金当日浮盈约115.49万元；在连续5天上涨期间，累计浮盈达218.53万元 [2] 相关基金信息 - 天弘医疗健康A（001558）成立于2015年6月30日，最新规模为2.63亿元 [2] - 该基金今年以来收益率为14.09%，同类排名261/8838；近一年收益率为55.87%，同类排名1806/8089；成立以来收益率为87.12% [2] - 该基金基金经理为吕俏，累计任职时间1年13天，现任基金资产总规模5.06亿元，任职期间最佳基金回报48.08%，最差基金回报47.47% [3]

大宗交易概况 - 2026年1月12日，南模生物发生一笔大宗交易，成交量为28.1万股，成交金额为1514.59万元，占该股当日总成交额的16.87% [1] - 该笔大宗交易的成交价格为53.9元，相较于当日市场收盘价47.3元，溢价幅度达到13.95% [1] 交易细节 - 交易日期为2026年1月12日，涉及证券为南模生物，证券代码688265 [2] - 买入营业部为国泰海通证券股份有限公司上海静安区南京西路营业部 [2] - 卖出营业部为中银国际证券股份有限公司上海虹口区东长治路营业部 [2]

招商银行分红方案 - 2025年半年度A股分红派息方案为每股派发现金红利人民币1.013元(含税) [1] - 共计派发现金红利约人民币255.48亿元(含税)，其中A股部分约208.97亿元 [1] - A股总股本为206.29亿股，股权登记日为2026年1月15日，除权(息)日和现金红利发放日为2026年1月16日 [1] 通富微电定增募资 - 拟向特定对象发行A股股票，募集资金总额不超过44亿元 [2] - 募集资金用于存储芯片封测产能提升项目、汽车等新兴应用领域封测产能提升项目、晶圆级封测产能提升项目、高性能计算及通信领域封测产能提升项目以及补充流动资金及偿还银行贷款 [2] 泸州老窖中期分红 - 2025年中期利润分配方案为向全体股东每10股派发现金红利13.58元(含税) [3] - 以总股本14.72亿股为基数，合计拟派发现金红利约20亿元(含税) [3] 西部黄金股东减持 - 持股5.98%的股东吐鲁番金源矿冶有限责任公司计划减持不超过910.99万股，占公司总股本比例不超过1% [4] - 减持原因为自身资金周转需求，计划自公告披露之日起十五个交易日后的三个月内通过集中竞价交易方式进行 [4] 交运股份重大资产重组 - 拟与控股股东久事集团及其关联方进行资产置换，将乘用车销售与汽车后服务、汽车零部件制造与销售服务板块相关资产置出 [5] - 拟置入资产包括赛事运营公司100%股权、场馆运营公司100%股权、智慧体育公司不低于62.40%股权、浦江游览公司100%股权和久事演艺公司100%股权等 [5] - 拟置出资产包括汽车修理公司100%股权、汽车动力公司100%股权等多家公司股权，差额部分以现金补足，本次交易预计构成重大资产重组 [5] 聚石化学收到行政处罚 - 公司及其子公司通过开展虚假贸易业务虚增收入、成本和利润 [6] - 2023年半年度虚增营业收入合计1.57亿元、虚增营业成本合计1.58亿元、虚减利润合计166.29万元，分别占当期对应项目绝对值的8.32%、8.51%、6.81% [6] - 公司及涉案人员拟被处以警告和罚款，总金额达670万元 [6] 歌尔股份委托理财 - 公司及子公司拟使用不超过人民币60亿元的闲置自有资金进行委托理财，额度有效期为一年且可滚动使用 [7] - 将通过银行、信托公司、证券公司等金融机构购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品 [7] 国晟科技业绩与股价异动 - 公司预计2025年度归属于上市公司股东的净利润为负值，2025年年度经营业绩将出现亏损 [8][9] - 2025年10月31日至2026年1月6日期间，公司股票累计涨幅高达370.20%，5次触及股价异常波动、1次触及严重异常波动 [9] - 公司股价累计涨幅偏离基本面，存在市场情绪过热、非理性炒作风险，最新市净率显著高于行业平均水平 [9] 东珠生态终止重大资产重组 - 原拟筹划以发行股份及支付现金的方式收购凯睿星通信息科技(南京)股份有限公司的控制权 [10] - 鉴于市场环境变化等因素，交易各方就交易估值等相关商业条款未能达成初步一致，正在协商本次交易终止事宜 [10] 稀土精矿价格调整 - 北方稀土公告，2026年第一季度稀土精矿交易价格调整为不含税26834元/吨(干量，REO=50%)，REO每增减1%、价格增减536.68元/吨 [11] - 包钢股份公告，2026年第一季度稀土精矿关联交易价格同样调整为不含税26834元/吨(干量，REO=50%)，REO每增减1%、价格增减536.68元/吨 [12] - 相较于2025年第四季度价格(不含税26205元/吨)，此次价格环比上涨2.4% [11][12] 万邦德子公司项目进展 - 全资子公司万邦德制药阿尔茨海默病项目入选创新药物研发国家科技重大专项项目 [13] - 子公司承担“石杉碱甲控释片的产业化制备和临床研究”，该项目对公司在研药物的临床开发与产业化进程、技术壁垒构建及长期业务发展产生积极影响 [13] 澜起科技股东减持完成 - 股东中电投控及其一致行动人通过集中竞价交易合计减持公司股份1113.51万股，占公司总股本比例为0.97% [14] - 股东珠海融英通过集中竞价交易合计减持公司股份1145.15万股，占公司总股本比例为1.00%，减持计划均实施完毕 [14] ST新亚撤销风险警示 - 公司股票自2026年1月13日起撤销其他风险警示，证券简称由“ST新亚”变更为“新亚制程” [15] - 撤销其他风险警示后，公司股票交易的日涨跌幅限制由5%变为10% [15] 其他公司业绩预告 - 中船防务预计2025年净利润为9.40亿元到11.20亿元，与上年同期相比增加149.61%到196.88% [19] - 绿地控股预计2025年净亏损160亿元-190亿元 [19] - 航天晨光预计2025年净亏损2.2亿元左右 [19] - 大智慧预计2025年净利润亏损 [19] 其他公司业务与订单 - 海优新材收到客户定点，为一款车型车玻产品开发并供应PDLC调光膜片产品 [19] - 洛凯股份控股子公司中标4819.59万元国网福建电力采购项目 [19] 其他公司股东减持计划 - 键凯科技股东拟减持不超3%公司股份 [19] - 华体科技实控人拟减持不超3%公司股份 [19] - 金瑞矿业股东李健拟减持不超1%公司股份 [19] 异动股风险提示 - 臻镭科技表示商业航天仍处于产业化初期阶段，批量化发射组网进展及对公司营收贡献存在不可预见性 [16] - 3连板中国一重被列入可控核聚变概念股，但截至目前仅承接极少量相关配件且尚未形成收入 [17] - 3连板东方明珠通过相关基金间接持有超聚变1.3182%股份，但超聚变上市进程具有不确定性 [17]

业绩总结 - 上市公司2025年1 - 9月营业收入为1062.01万元，2024年度为 - 1336.75万元；2025年1 - 9月净利润为 - 76.63万元，2024年度为 - 2771.89万元[34] - 上海知识产权基金2025年9月30日资产总额828.97万元，负债总额1049.83万元，所有者权益总额 -220.86万元，资产负债率126.60%；2025年1 - 9月营业收入380.65万元，净利润 -332.16万元[22] - 上海知识产权基金2024年12月31日资产总额3617.23万元，负债总额3505.93万元，所有者权益总额111.30万元，资产负债率96.92%；2024年度营业收入354.59万元，净利润 -576.47万元[22] - 上海科技创业投资（集团）有限公司2025年9月30日资产总额3638858.18万元，负债总额1690346.58万元，所有者权益总额1948511.60万元，资产负债率46%；2025年1 - 9月营业收入2.55万元，净利润9483.26万元[29] - 上海科技创业投资（集团）有限公司2024年12月31日资产总额3579271.24万元，负债总额1663617.67万元，所有者权益总额1915653.57万元，资产负债率46%；2024年度营业收入214.72万元，净利润33689.79万元[29] - 上海国孚领航投资合伙企业（有限合伙）2025年9月30日资产总额401492.74万元，负债总额4140.68万元，所有者权益总额397352.06万元，资产负债率1.03%；2025年1 - 9月营业收入812.47万元，净利润440.19万元[32] - 上海国孚领航投资合伙企业（有限合伙）2024年12月31日资产总额214215.24万元，负债总额3103.21万元，所有者权益总额211112.03万元，资产负债率1.45%；2024年度营业收入1369.81万元，净利润669.97万元[32] - 上海静安产业引导股权投资基金有限公司2025年9月30日资产总额为199164.60万元，2024年12月31日为149766.81万元；2025年9月30日负债总额为2412.63万元，2024年12月31日为2405.13万元；2025年9月30日所有者权益总额为196751.98万元，2024年12月31日为147361.68万元；2025年9月30日资产负债率为1.21%，2024年12月31日为1.61%[36] - 上海静安产业引导股权投资基金有限公司2025年1 - 9月净利润为 - 609.71万元，2024年度为1494.87万元[37] 投资与基金 - 策源一期基金扩募前规模为3.6亿元，扩募后认缴出资总额为4.32亿元[16] - 公司拟以自有资金认缴出资6500万元参与策源一期基金扩募，出资比例约为15.05%[16] - 策源一期基金普通合伙人上海产业知识产权运营投资管理有限公司认缴出资1000万元，出资比例2.31%[16] - 策源一期基金有限合伙人新疆中新建胡杨产业投资基金合伙企业认缴出资13500万元，出资比例31.25%[16] - 上海知识产权基金2025年新设5支基金，总规模10.39亿，累计投资14个项目[22] - 上海科创集团认缴出资策源一期基金 8900 万元，认缴出资比例为 20.60%[57] - 上海知识产权基金认缴出资 1000 万元，认缴出资比例为 2.31%[57] 会议与议案 - 股东会会议时间为2026年1月16日15:00，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开[13] - 网络投票起止时间为2026年1月16日，交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[13] - 2025年12月30日，公司第四届董事会第四次会议以10票同意、0票反对、0票弃权、1票回避表决通过投资议案[18] - 议案已通过公司第四届董事会第四次会议审议，提请股东会审议[71] 风险提示 - 过去12个月内，公司关联交易金额已达最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元[19] - 本次投资构成关联交易，但不构成重大资产重组[19] - 策源一期基金投资具有周期长、流动性低特点，后续经营存在管理、信用等多方面风险[70] - 策源一期基金未来投资项目受多种因素影响，可能无法实现预期收益或亏损[70] 基金规则 - 投资期内，上海心聚策源一期创业投资合伙企业（有限合伙）年度管理费为合伙企业总实缴出资额的2%；退出管理期内，年度管理费为总实缴出资额的1%；清算期内不再收取管理费[45] - 上海心聚策源一期创业投资合伙企业（有限合伙）项目可分配现金收入应在项目投资变现之后45日内进行收益分配[47] - 上海心聚策源一期创业投资合伙企业（有限合伙）项目可分配现金收入第一轮分配按各合伙人实缴出资比例向全体合伙人分配，直至等于实缴出资总额[47] - 合伙企业收益分配门槛收益为年化收益率 6%（单利）[48] - 业绩分成中 80%按全体合伙人实缴出资比例分配给全体合伙人，20%作为普通合伙人业绩分成[50] - 投资初创期和早中期企业金额比例不低于可投资金额的 60%[53] - 对任一投资项目的投资金额不得超过合伙企业认缴出资总额的 15%[53] - 经营期限为 9 年，投资期 4 年，退出期 4 年[59] - 各合伙人首期实缴出资金额为合伙企业认缴总额的 30%[61] - 公司作为策源一期基金有限合伙人，承担的投资风险敞口不超 6500 万元[69]

获得补助的基本情况 - 公司全资子公司上海砥石生物科技有限公司与上海市金山区科学技术委员会签订专项发展资金项目管理合同，预计获得580万元政府补助 [1] - 其中与资产相关的政府补助为290万元，占公司最近一个会计年度经审计总资产的比例为0.15% [1] - 其中与收益相关的政府补助为290万元，占公司最近一个会计年度经审计净利润的比例为44.65% [1] - 截至公告披露日，上述补助资金尚未到账 [1] 补助的类型及会计处理 - 补助类型根据《企业会计准则第16号——政府补助》的有关规定进行确认和划分 [1] - 公司收到补助资金后，将根据《企业会计准则第16号——政府补助》的规定进行相应的账务处理 [1] - 上述政府补助未经审计，具体的会计处理及对公司损益的影响，最终以审计机构年度审计确认后的结果为准 [1]