审计委员会构成与会议 - 审计委员会由三名董事组成，其中两名独立董事[6] - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计工作[8] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计工作情况[8] 内部审计报告机制 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告计划执行及问题情况[9] - 内部审计部门在年度和半年度结束后提交内部审计工作报告[9] - 内部审计部门至少每半年检查募集资金存放与使用情况并报告[18] 审计证据与资料保存 - 审计证据应具备充分性、相关性和可靠性，资料保存不少于10年[10] 重大情况报告与评价 - 发现内部控制重大缺陷或风险及时向董事会或审计委员会报告[13] - 董事会或审计委员会根据评价报告出具年度内部控制自评报告[13] 董事会决议与说明 - 董事会审议年度报告时需对内部控制自评报告形成决议[21] - 会计师事务所出具非标准审计报告，董事会需做专项说明[21][26] 激励与约束机制 - 公司建立内部审计部门激励与约束机制监督考核绩效[23] - 对执行制度成绩显著者奖励，违规者处分或处罚[23] - 审计人员违规报请董事会批准处罚，犯罪依法追责[23] 内部控制审查范围 - 审查和评价范围包括财务报告和信息披露制度[14] 重要事项审计 - 重要对外投资、购买和出售资产、对外担保事项发生后及时审计[14][15][17]

基金投资 - 策源一期基金扩募前规模3.6亿元，扩募后4.32亿元[7] - 公司拟6500万元认缴，出资比例约15.05%[7] 股权激励 - 2025年12月30日为预留授予日，授予价12.87元/股[12] - 向26名激励对象授予26.00万股限制性股票[12] 会议表决 - 《聘任董事会秘书》等议案全票通过[4][6] - 《参与投资策源一期基金》等议案10票同意通过[8][13]

股权激励授予情况 - 2025 年 12 月 30 日确定预留授予日，向 26 名激励对象授予 26.00 万股限制性股票，授予价格 12.87 元/股[3] - 股权激励权益预留授予数量约占公司目前股本总额 0.33%[4] - 费俭获授限制性股票 4.00 万股，占本激励计划授予总量 3.08%，占授予时公司总股本 0.05%[15] 激励计划时间节点 - 2025 年 1 月 23 日董事会审议通过激励计划相关议案[3] - 2025 年 1 月 24 日披露激励计划相关公告[5] - 2025 年 1 月 24 日至 2 月 2 日对首次授予激励对象内部公示[6] - 2025 年 2 月 13 日股东大会审议通过激励计划相关议案[7] - 2025 年 4 月 8 日审议通过首次授予限制性股票议案[8] - 2025 年 12 月 30 日审议通过授予预留部分限制性股票议案[8] 激励计划相关参数 - 激励计划有效期最长不超过 48 个月[13] - 预留授予限制性股票两个归属期比例均为 50%[15] 费用测算 - 以 2025 年 12 月 30 日为基准日测算公允价值，有效期 1 年、2 年，历史波动率 13.56%、16.76%，无风险利率 1.3322%、1.3438%[20] - 预计总摊销费用 746.61，2026 年摊销 559.40，2027 年摊销 187.21[22] 合规情况 - 上海锦天城律师事务所认为本次授予合法有效[23] - 东方财富证券认为激励计划已取得必要批准与授权[24] 公告情况 - 公告发布时间为 2025 年 12 月 31 日[27] - 上网公告附件包含激励对象名单等多类文件[25][26]

激励对象 - 激励对象无不得成为激励对象的情形[1] - 预留授予激励对象为公司（含子公司）董事等，不含独立董事[2] - 激励对象符合任职资格和激励对象条件[4] 激励计划 - 董事会薪酬与考核委员会同意预留授予激励对象名单[4] - 预留授予日为2025年12月30日[4] - 授予价格为12.87元/股[4] - 向26名激励对象授予26.00万股限制性股票[4]

股权激励 - 2025年限制性股票激励计划预留部分合计授予26万股，占授予总量20%，总股本0.33%[2] - 激励对象获授股票累计未超股本总额1%，计划涉及股票总数未超20%[3] 人事变动 - 2025年12月30日同意聘任杨雪为董事会秘书[3] - 激励计划预留授予对象包括实际控制人费俭[3]

激励计划授予流程 - 2025年1月23日审议激励计划议案[11] - 2月13日股东大会通过激励计划议案[12] - 4月8日同意向84名对象授予104万股[14] - 12月30日确定为授予日并通过预留部分授予议案[14][19] 授予条件 - 财务报告和内控无否定或无法表示意见审计报告[15] - 上市后36个月内无未按规定利润分配情形[15] - 激励对象12个月内无违规等情况[18] 授予情况 - 向26名对象授予26万股，授予价12.87元/股[20]

激励计划流程 - 2025年1月23日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[13] - 2025年1月24日披露激励计划草案摘要等文件及独立董事征集公告[14] - 2025年2月13日召开股东大会审议股权激励议案[14] 授予信息 - 2025年12月30日为预留授予日，授予价格12.87元/股[17][34] - 向26名激励对象授予26.00万股限制性股票[17][34] 激励对象分配 - 费俭、张春明各获授4.00万股[25] - 杨雪获授3.00万股[25] - 顾淑萍获授0.40万股[25] - 其他22人获授14.60万股[25] 归属期安排 - 第一个归属期归属比例50%，时间为授予日起12 - 24个月内[28] - 第二个归属期归属比例50%，时间为授予日起24 - 36个月内[28] 其他情况 - 激励计划有效期最长不超过48个月[23] - 全部有效期内激励计划涉及股票未超股本总额20%[26] - 本次授予在股东大会授权范围内，无需再审议[34] - 独立财务顾问认为激励计划合规[36]

投资决策 - 2025年12月30日公司第四届董事会第四次会议审议通过参与策源一期基金扩募投资议案[8] - 公司拟作为有限合伙人参与策源一期基金扩募，认缴出资6500万元，出资比例约15.05%[2][6][7] 基金情况 - 策源一期基金扩募前规模3.6亿元，扩募后认缴出资总额4.32亿元[6] - 上海产业知识产权运营投资管理有限公司为策源一期基金普通合伙人，认缴出资1000万元，出资比例2.31%[7][11] - 新疆中新建胡杨产业投资基金合伙企业认缴出资13500万元，出资比例31.25%[7] - 上海科技创业投资（集团）有限公司认缴出资8900万元，出资比例20.60%[7] - 上海静安产业引导股权投资基金有限公司认缴出资9000万元，出资比例20.83%[7] 关联交易 - 过去12个月内，公司与关联人同一交易类别下标的相关关联交易金额达公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元[10] - 过去12个月内，公司与关联法人无关联交易[54] 其他公司业绩 - 2025年9月30日，上海产业知识产权运营投资管理有限公司资产总额828.97万元，负债总额1049.83万元，资产负债率126.60%[13] - 2025年1 - 9月，上海产业知识产权运营投资管理有限公司营业收入380.65万元，净利润 - 332.16万元[13] - 上海科技创业投资（集团）有限公司2025年9月30日资产总额363.89亿元，负债总额169.03亿元，所有者权益总额194.85亿元，资产负债率46%[18][19] - 上海科技创业投资（集团）有限公司2025年1 - 9月营业收入2.55万元，净利润9483.26万元[20] - 上海国孚领航投资合伙企业（有限合伙）2025年9月30日资产总额40.15亿元，负债总额4140.68万元，所有者权益总额39.74亿元，资产负债率1.03%[20][21][22] - 上海国孚领航投资合伙企业（有限合伙）2025年1 - 9月营业收入812.47万元，净利润440.19万元[22] - 新疆中新建胡杨产业投资基金合伙企业（有限合伙）2025年9月30日资产总额15.12亿元，负债总额为0，所有者权益总额15.12亿元，资产负债率为0[21][22][23][24] - 新疆中新建胡杨产业投资基金合伙企业（有限合伙）2025年1 - 9月营业收入1062.01万元，净利润 - 76.63万元[24] - 上海静安产业引导股权投资基金有限公司2025年9月30日资产总额19.92亿元[24][25] - 2025年1 - 9月营业收入437.17，2024年度为3233.63；2025年1 - 9月净利润 - 609.71，2024年度为1494.87[26] - 负债总额2412.63（对比上期2405.13），所有者权益总额196751.98（对比上期147361.68），资产负债率1.21%（对比上期1.61%）[26] 投资条款 - 投资期年度管理费为合伙企业总实缴出资额的2%，退出期为1%，清算期不收取[35] - 项目可分配现金收入按特定次序分配[36][37][38] - 投资决策委员会设委员5人，各方委派情况明确[30] - 普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，为执行事务合伙人[31] - 有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任，不执行合伙事务[32] - 投资初创期和早中期企业金额比例不低于可投资金额的60%[41] - 对任一投资项目投资金额不得超过合伙企业认缴出资总额的15%[41] 其他信息 - 上海知识产权基金2025年新设5支基金，总规模10.39亿，累计投资14个项目[14] - 上海科投通过上海战新投资间接持有上海知识产权基金30%股权[15] - 经营期限为9年，投资期4年，退出期4年，可延长1年[47] - 各合伙人以现金认缴4.32亿元，分三期实缴[48][49] - 公司投资风险敞口不超6500万元[56] - 本次投资不纳入合并报表，资金为自有资金，额度小[55]

公司人事 - 2025年12月30日公司审议通过聘任杨雪为董事会秘书[1] - 截至公告披露日杨雪未持有公司股份[3] 人员信息 - 杨雪出生于1989年，本科学历，注册会计师[3] - 杨雪曾在多家公司任职，有丰富履历[3] - 杨雪联系地址、电话、传真、邮编已知[2]

股东会信息 - 2026年第一次临时股东会1月16日15点在上海浦东新区召开[2] - 网络投票1月16日进行，交易系统和互联网投票时间不同[3][4] - 股权登记日为2026年1月9日，股票代码688265[10] 议案情况 - 审议参与投资策源一期基金暨关联交易议案[5] - 应回避表决关联股东为上海科技创业投资有限公司[6] 会议登记 - 会议登记时间为1月14日09:00 - 17:00，地点在证券事务部[13] 其他 - 现场会议会期半天，食宿交通自理，提前半小时签到[15] - 会议联系人杨雪，电话021 - 58120591，邮箱ir@modelorg.com[15]