股东大会法律意见书 法律意见书 中国深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 11&12//F, TAIPING FINANCE TOWER, YITIAN ROAD 6001, FUTIAN DISTRICT, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 电子邮件(E—mail)：info@sundiallawfirm.com 网址(Website)：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 信达科会字[2023]第 037 号 致：广东华特气体股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受广东华特气体股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司 2023 年第三次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证，并出 具《广东信达律师事务所关于广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股 东大会的法律意见书》（以下简称"本法律意见书 ...

一、可转债发行上市概况 | 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-127 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 累计转股情况：广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券"华特转债"自 2023 年 9 月 27 日起可转换为公司 股份，截止 2023 年 9 月 30 日，"华特转债"累计有人民币 3,000.00 元已转换 为公司股票，转股数量为 34 股，占"华特转债"转股前公司已发行股份总额的 0.00003%。 未转股可转债情况：截止 2023 年 9 月 30 日，"华特转债"尚未转股的 可转债金额为 645,997,000.00 元，占"华特转债"发行总量的 99.99954%。 本季度转股情况：自 2023 年 9 月 27 日至 2023 年 9 月 ...

广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688268 证券简称：华特气体 广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 10 月 广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 广东华特气体股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料目录 | 广东华特气体股份有限公司 | 2023 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 广东华特气体股份有限公司 | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 4 | | 一、会议时间、地点及投票方式 4 | | | 二、会议议程 4 | | | 广东华特气体股份有限公司 | 2023 年第三次临时股东大会会议议案 6 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案一： 7 | 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理 人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级 管理 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-126 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规规定及《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，公司本次发 行的"华特转债"自2023年9月27日起可转换为公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》 （证监许可〔2023〕158 号），广东华特气体股份有限公司（以下简称：公司）获 准向不特定对象发行可转换公司债券发行数量为 6,460,000 张，每张面值为人民 币 100 元，募集资金总额为 646,000,000 元，扣除承销及保荐费用等与发行有关 的费用共计人民币 7 ...

关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 | 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-125 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 （一）可转债发行情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》 （证监许可〔2023〕158 号），广东华特气体股份有限公司（以下简称：公司）获 准向不特定对象发行可转换公司债券发行数量为 6,460,000 张，每张面值为人民 币 100 元，募集资金总额为 646,000,000 元，扣除承销及保荐费用等与发行有关 的费用共计人民币 7,821,867.92 元后，募集资金净额为 638,178,132.08 元。发 行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先 配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上海证券交易所交易系统网 上向社会公众投资者发售的方式进行，认购不足 64,600.00 万元的部分由保荐机 构（主承销商）余 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-124 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 广东华特气体股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 根据相关法律法规规定及《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，公司本次发 行的"华特转债"自2023年9月27日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资 者适当性要求的公司可转债投资者所持"华特转债"不能转股的风险，提示如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》 （证监许可〔2023〕158 号），广东华特气体股份有限公司（以下简称：公司）获 ...

广东华特气体股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-123 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 根据相关法律法规规定及《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，公司本次发 行的"华特转债"自2023年9月27日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资 者适当性要求的公司可转债投资者所持"华特转债"不能转股的风险，提示如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行情况 （三）可转债转股期限 本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 3 月 27 日）起满 六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2023 年 9 月 27 日至 2029 年 3 月 20 日止。 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-121 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规规定及《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，公司本次发 行的"华特转债"自2023年9月27日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资 者适当性要求的公司可转债投资者所持"华特转债"不能转股的风险，提示如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》 （证监许可〔2023〕158 号），广东华特气体股份有限公司（以下简称：公司）获 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 公告编号：2023-115 | | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | 广东华特气体股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 机关核准的内容为准，修订后的《公司章程》同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）予以披露 特此公告。 广东华特气体股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 9 月 20 日，广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第三届董事会第三十次会议，审议并通过了《关于公司变更注册资本暨修订<公 司章程>的议案》，经 2021 年第三次临时股东大会授权，该议案无需提交股东大 会审议。 一、变更注册资本暨修订《公司章程》情况 公司已经完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期的归属事 宜，根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关规定，完成归属 登记 14.748 万股，限制性股票归属完成后，公司注册资本由人民币 ...

广东华特气体股份有限公司 章 程 | 第一章 总则 2 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股份 3 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 董事会 22 | | 第一节 董事 22 | | 第二节 董事会 24 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 监事会 30 | | 第一节 监事 30 | | 第二节 监事会 31 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 财务会计制度 32 | | 第二节 内部审计 36 | | 第三节 会计师事务所的聘任 36 | | 第九章 通知和公告 37 | | 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 38 | | 第一节 合并、分立、增资和减资 38 | ...