激励计划进程 - 2023 年 2 - 3 月激励计划相关议案审议通过并披露公告[17][18][20] - 2023 年 6 月完成第一类限制性股票首次授予登记[21] 回购与作废情况 - 2024 - 2025 年多次审议回购注销及作废议案[22][23] - 回购第一类限制性股票 8.10 万股，涉及资金 327.726 万元[25][27] - 作废第二类限制性股票 1.776 万股[28] 其他 - 调整后第一类限制性股票回购价格为 40.46 元/股[26] - 独立财务顾问认为事项符合规定[31]

募集资金 - 公司发行可转债募资总额6.46亿元，净额6.3817813208亿元[1] - 截至2024年12月31日，募集资金余额2.906613亿元[5] - 2023 - 2024年分别同意用不超4亿、3亿闲置募资现金管理[12] - 截至2024年12月31日，现金管理余额5000万，预计年化收益率1.1% - 2.13%[13] - 2023年5月同意用4亿募资向子公司江西华特提供无息借款[16] - 截至2024年12月31日，江西华特收到1.2625251432亿元，未使用余额18.691367万元[16] 募投项目 - 2024年调减“年产1764吨半导体材料建设项目”13850万元，用于“年产1936.2吨电子特气项目”[17][19] - “年产1764吨半导体材料建设项目”和“研发中心建设项目”预计可使用时间延至2025年12月[18] - “年产1936.2吨电子特气项目”预定可使用日期为2026年7月[31] - “年产1764吨半导体材料建设项目”投入进度40.58%[26] - “研发中心建设项目”投入进度27.79%[26] - “补充流动资金”投入进度102.39%[26] - “年产1936.2吨电子特气项目”投入进度4.74%[26] 合规情况 - 公司按规定使用募集资金并及时披露，无重大违规[20] - 华兴会计师事务所认为募集资金专项报告如实反映2024年度情况[21]

w 广东华特气体股份有限公司 内部控制审计报告 华兴审字[2025] 24012920026 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》和《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是 华特气体董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的 程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，华特气体于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 华兴审字[2025] 24012920026 号 广东华特气体股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了广东 ...

中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为广东 华特气体股份有限公司（以下简称"华特气体"或"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现 金管理事项进行了审慎调查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东华特气体股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]158 号）核准，公司向不 特定对象发行可转换公司债券 6,460,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资 金总额为人民币 646,000,000.00 元，扣除与本次发行有关的费用合计 7,821,867.92 元（不含税）后，实际募集资金净额为 638,178,132.08 元。上述募集资金到位情 况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 ...

广东华特气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、 规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各 专门委员会的作用。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 肖文德，1965 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。1992 年 1 月至 2008 年 12 月任华东理工大学讲师、副教授、教授、长江学者；2009 年 ...

公司治理 - 公司董事会由7名董事组成，独立董事3人占比超三分之一[2] - 2024年召开16次董事会会议和4次股东大会[7] 人员提名与任职 - 2024年4 - 5月提名并通过第四届董事会候选人和高级管理人员[16] - 认为提名程序合法有效，人员具备任职资格[17] 激励计划与薪酬 - 2024年3 - 7月审议通过限制性股票激励计划相关议案[18] - 2024年4月审议通过董事和高级管理人员薪酬议案[19] - 认为激励计划和薪酬方案符合规定[18][19] 独立董事履职 - 独立董事参加相关会议4次，现场工作超15天[8][11] - 2025年将继续履行职责维护权益[22] 其他事项 - 2024年1月审议通过日常关联交易预计议案[12] - 报告期内无变更或豁免承诺及被收购情形[14][15] - 2024年度独立董事无相关提议情形[21]

广东华特气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、 规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各 专门委员会的作用。 2024 年 4 月，本人因个人原因申请辞去第三届董事会独立董事及董事会专门 委员会相关职务，辞职后，不再担任公司任何职务。现就本人 2024 年度任职期 间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 范荣，1963 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居 ...

广东华特气体股份有限公司 广东华特气 广东华特气体股份有限公司(以下简称"公司")于近日收到独立董事谭 有超先生、鲁瑾女士、肖文德先生出具的《独立性情况自查表》,根据《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号一 一规范运作》的有关规定及《公司独立董事工作制度》的相关要求,公司董事 会就独立董事的独立性情况进行评估并出具专项意见如下: 经核查独立董事谭有超先生、鲁瑾女士、肖文德先生的任职经历以及签署 的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在 公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东、实际控制人之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范 运作》中关于独立董事独立性的相关要求。 董事会关于独立董事独立性的专项评估意见 ...

公司治理 - 董事会由7名董事组成，独立董事3人[2] - 2024年召开10次董事会会议和2次股东大会[6] 独立董事履职 - 独立董事谭有超2024年应参加董事会10次，出席10次[6] - 谭有超参加专门委员会及独董专门会议共5次[7] - 2025年独立董事将继续履职[20] 会议审议 - 2024年10月18日审议通过聘任华兴会计师事务所议案[15] - 2024年5月8日审议通过聘任财务负责人议案[17] - 2024年7月30日审议通过作废部分限制性股票议案[17] 信息披露 - 2024年8月30日和10月30日披露半年报和三季报[14] 合规情况 - 2024年无应披露关联交易[11] - 2024年无变更或豁免承诺情形[12] - 2024年无被收购情形[13] - 2024年无会计政策等重大变更[17]