中信建投证券股份有限公司 关于广东华特气体股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 广东华特气体股份有限公司（以下简称"华特气体"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1 本报告期内，公司实际使用募集资金用于募投项目人民币9,893.68万元，具 体情况详见本核查意见附表1《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用 情况对照表》。 | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | | 项目 | 金额 | | 截至2023年12月31日结存的募集资金余额 | 37,427.17 | | 减：年产1764吨半导体 ...

w 广东华特气体股份有限公司 内部控制审计报告 华兴审字[2025] 24012920026 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》和《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是 华特气体董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的 程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，华特气体于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 华兴审字[2025] 24012920026 号 广东华特气体股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了广东 ...

广东华特气体股份有限公司 审计报告 华兴审字[2025] 24012920016 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） w 审 计 报 告 华兴审字[2025]24012920016号 广东华特气体股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了广东华特气体股份有限公司（以下简称"华特气体"）财务 报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表， 2024年度的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以 及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了华特气体2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 （一）收入确认 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华特气体，并履行 了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当 的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事 ...

广东华特气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、 规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各 专门委员会的作用。 2024 年 5 月 8 日起本人担任公司董事会薪酬与考核委员会、董事会战略委员 会任职委员，在董事会审计委员会任职召集人，现就本人 2024 年度任职期间履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 谭有超，男，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留 ...

广东华特气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、 规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各 专门委员会的作用。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 肖文德，1965 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。1992 年 1 月至 2008 年 12 月任华东理工大学讲师、副教授、教授、长江学者；2009 年 ...

广东华特气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、 规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各 专门委员会的作用。 2024 年 4 月，本人因个人原因申请辞去第三届董事会独立董事及董事会专门 委员会相关职务，辞职后，不再担任公司任何职务。现就本人 2024 年度任职期 间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 范荣，1963 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居 ...

广东华特气体股份有限公司 广东华特气 广东华特气体股份有限公司(以下简称"公司")于近日收到独立董事谭 有超先生、鲁瑾女士、肖文德先生出具的《独立性情况自查表》,根据《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号一 一规范运作》的有关规定及《公司独立董事工作制度》的相关要求,公司董事 会就独立董事的独立性情况进行评估并出具专项意见如下: 经核查独立董事谭有超先生、鲁瑾女士、肖文德先生的任职经历以及签署 的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在 公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东、实际控制人之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范 运作》中关于独立董事独立性的相关要求。 董事会关于独立董事独立性的专项评估意见 ...

广东华特气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、 规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各 专门委员会的作用。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 鲁瑾，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991 年 7 月至 1996 年 9 月任浙江省嘉兴市电子工业局科员；1996 年 10 月至今任北 ...

关于广东华特气体股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 华兴专字[2025] 24012920036 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） w 关于广东华特气体股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 华兴专字[2025] 24012920036号 广东华特气体股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的广东华特气体股份有限公司（以下简称"贵公司"） 2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告。贵公司管理层的责任是提供 真实、合法、完整的相关材料，按照《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，编制募集资金年度存放与使 用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误 导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司管理 层编制的上述报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信 息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计 划和实施鉴证工作，以合理确信贵公司关于年度募集资金存放与使用情况的 专项 ...

广东华特气体股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 公司秉持投资者至上理念，致力于完善经营管理、规范组织治理体系、回馈 投资者，广东华特气体股份有限公司（以下简称："公司"或"华特气体"）于 2024 年 4 月制定并发布了《2024 年度"提质增效重回报"行动方案》，同时在 2024 年 8 月披露了《关于公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的半年度 评估报告》。自行动方案发布以来，公司积极开展并落实相关工作，积极维护资 本市场稳定及推动经济高质量发展贡献力量。 公司践行"投资者为本"发展理念，提升公司经营效率、强化市场竞争、保 障投资者权益为核心；为维护股东利益、促进公司高质量可持续发展，特制定 《2025 年度"提质增效重回报"行动方案》，既是 2024 年行动方案实施情况进 行总结，也明确了 2025 年行动方案的目标，具体措施如下： 一、聚焦主营业务，持续提升经营质量 （一）深化市场布局，提升销售回报率 在全球科技产业加速迭代、特种气体市场竞争白热化的大环境下，公司始终 将技术创新奉为企业发展的核心驱动力，构建了一套从研发投入、技术攻关到成 果转化的高效运作体系。公司的研发 ...