目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—4 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕3127 号 我们接受委托，审计了苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称敏芯股 份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我 们核查了后附的敏芯股份公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》 （以下简称扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供敏芯股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为敏芯股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解敏芯股份公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 敏芯股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《科 创板上市 ...

关于公司及子公司向银行申请综合授信额度并提供 担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024年度公司及子公司拟向银行申请不超过人民币8亿元的综合授信额 度，并为纳入合并范围子公司向银行申请综合授信额度等融资事项提供连带责任 保证； 被担保人：公司全资子公司昆山灵科传感技术有限公司和苏州德斯倍电 子有限公司； 截至本公告披露日，公司对子公司实际发生的担保余额为0元； 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2024-014 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 被担保人未提供反担保，公司无逾期对外担保情形； 本事项尚需提交公司2023年年度股东大会进行审议。 一、2024 年度申请综合授信额度并提供担保情况概述 （一）情况概述 为满足公司融资及经营需求，公司及纳入合并范围子公司 2024 年度拟申请 银行综合授信总额人民币 8 亿元（最终以各家银行实际审批的授信额度为准）， 上述授信额度不等于公司及纳入合并范围子公司实际融资金额，具体融资金额将 视公司及纳入合并范围子公司资金的实 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2024-018 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了 《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》，本议案无需提交公司股东大会审 议。现将相关情况公告如下： 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、 准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对 截至 2023 年 12 月 31 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，并与年审会 计师进行了充分的沟通，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。 2023 年确认的资产减值损失 23,736,036.17 元，具体情况如下表： | 序号 | 项目 | 年度计提金额 2023 （元） | 备注 | ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"敏芯股份"或"公司"）的持续 督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对敏芯股份 2023 年度募集资金存放 与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 6 日出具的《关于同意苏州敏芯 微电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1364 号）同意注册，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 13,300,000 股，每股 面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 62.67 元，募集资金总额为人民币 833,511,000.00 元，扣除发行费用人民币 101,190,067.60 元后， ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告(杨振川) 2023年度,我作为苏州敏芯微电子技术股份有限公司(以下简称"公司") 的独立董事,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》、《独立董事工作制度》的规定,忠实勤勉地履行工作职责,积极出席 股东大会、董事会以及董事会专门委员会,认真审阅各项议案并独立、客观地发 表意见,充分发挥独立董事的作用,切实维护了公司及全体股东特别是广大中小 股东的利益。现将2023年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨振川,男,1976年7月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生 学历。2004年8月至2006年5月,于香港科技大学作博士后。2006年5月至今,历 任北京大学信息学院副教授及教授;2019年6月至今,担任公司独立董事。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事,本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职,也未在公司主要股东单位担任任何职务,亦不存在为公司及 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《 中华人民共和国公司法》、《 中华人民共和国证券法》、《 国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》、《 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及 苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》 （以下简称"《 公司章程》"）的有关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （一）公司董事会审计委员会通过对天健进行了审查，认为其具备证券期货 相关业务从业资格，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，在执业过程中 坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够客观、公正、公允地 反映公司财务状况、经营成果。2023 年 4 月 21 日，第三届董事会审计委员会 2023 年第三次会议审议通过了 关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续 聘天健为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构并提交公司董事 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保 荐机构"）作为苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"敏芯股份"或 "公司"）持续督导工作的保荐机构，负责敏芯股份的持续督导工作，并出具本 持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续 | | 1 | 度，并针对具体的持续督导工作制定相 | 督导工作制度，并制定了相应的工作计 | | | 应的工作计划 根据中国证监会相关规定，在持续督导 | 划 | | | 工作开始前，与上市公司或相关当事人 | 保荐机构已与公司签订了《保荐协议》， | | 2 | 签署持续督导协议，明确双方在持续督 | 约定了保荐机构在持续督导期内，持续 | | | | 督导公司规范运作、信守承诺和信息披 | | | 导期间的权利义务，并报上海证券交易 | 露等义务，并 ...

公司代码：688286 公司简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州敏芯微电子技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

第一个行权期可行权激励对象名单的核查意见 特此公告。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等有 关规定，对 2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权 可行权激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 本次拟行权的 28 名激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符 合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象 范围，其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励 对象获授股票期权的行权条件已成就。 监事会关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权 监事会同意本次符合条件的 28 名激励对象办理行权，对应股票期权的 ...

（二）审批程序 国泰君安证券股份有限公司 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 及子公司向银行申请综合授信额度并提供担保的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"敏芯股份"或"公司"）的持续 督导机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求， 对敏芯股份及子公司向银行申请综合授信额度并提供担保的事项进行了核查，核 查情况如下： 一、申请综合授信额度并提供担保情况概述 （一）情况概述 为满足公司融资及经营需求，公司及纳入合并范围子公司 2024 年度拟申请 银行综合授信总额人民币 8 亿元（最终以各家银行实际审批的授信额度为准）， 上述授信额度不等于公司及纳入合并范围子公司实际融资金额，具体融资金额将 视公司及纳入合并范围子公司资金的实际需求来确定，公司将为纳入合并范围子 公司向银行申请综合授信额度等融资事项提供连带责任保证。为满足生产经营实 际需求，在总体风险可控的基础上，公司可在授权期限内根据合并报表范围内的 所有子公司的实际业务发 ...