证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 （苏州工业园区金鸡湖大道 99 号 NW-09 楼 102 室） 以简易程序向特定对象发行股票 募集说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年八月 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年八月 上海证券交易所： 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"、"敏芯股份"或"发行 人"）拟申请以简易程序向特定对象发行股票，国泰君安证券股份有限公司（以 下简称"国泰君安"、"保荐机构"或"本保荐机构"）接受敏芯股份的委托，担任本 次以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构。 国泰君安及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发 行上市保荐业务管理办法》（以下简称"保荐业务管理办法"）、《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等法律法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称"上交 所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业 执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性 和完整性。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票 如无特别说明，本发行保荐书中的相关用语具有与《苏州敏芯微电子技术股 份有限 ...

〔2023〕197 号），上交所依据相关规定对公司报送的科创板上市公司发行证券 的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式， 决定予以受理并依法进行审核。 公司本次以简易程序向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定。最 终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确 定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注 意投资风险。 特此公告！ 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-054 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行股票申请获得 上海证券交易所受理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于受理苏州敏芯微电 子技术股份有限公司科创板上市公司发行证 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 上海证券交易所： 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"、"敏芯股份"或"发行 人"）拟申请以简易程序向特定对象发行股票，国泰君安证券股份有限公司（以 下简称"国泰君安"、"保荐机构"或"本保荐机构"）接受敏芯股份的委托，担任本 次以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构。 国泰君安及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发 行上市保荐业务管理办法》（以下简称"保荐业务管理办法"）、《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等法律法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称"上交 所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业 执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性 和完整性。 如无特别说明，本发行保荐书中的相关用语具有与《苏州敏芯微电子技术股 份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》中相同的含义。 3-1-1 以简易程序向 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 52341668 传真/Fax: +86 21 52341670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年八月 | 第一节 | 引言 6 | | --- | --- | | 一、律师事务所及经办律师简介 6 | | | 二、出具本法律意见书涉及的主要工作过程 7 | | | 三、法律意见书的声明事项 9 | | | 第二节 | 正文 11 | | 一、本次发行的批准与授权 11 | | | 二、发行人本次发行的主体资格 16 | | | 三、发行人本次发行的实质条件 17 | | | 四、发行人的独立性 22 | | | 五、发起人和主要股东 25 | | | 六、发行人的股本及演变 27 | | | 七、发行人的业务 30 | ...

国浩律师（上海）事务所 关于 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 52341668 传真/Fax: +86 21 52341670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年八月 以简易程序向特定对象发行股票之法律意见书 致：苏州敏芯微电子技术股份有限公司 国浩律师（上海）事务所依据与苏州敏芯微电子技术股份有限公司签署的 《专项法律服务委托协议》，担任发行人以简易程序向特定对象发行股票（以 下简称"本次发行"或"本次非公开发行"）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核 规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和中国证监会的 有关规定，按照《公开发行证券公司信息披露的编 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年八月 上海证券交易所： 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"、"敏芯股份"或"发行 人"）拟申请以简易程序向特定对象发行股票，国泰君安证券股份有限公司（以 下简称"国泰君安"、"保荐机构"或"本保荐机构"）接受敏芯股份的委托，担任本 次以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构。 国泰君安及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发 行上市保荐业务管理办法》（以下简称"保荐业务管理办法"）、《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等法律法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称"上交 所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业 执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证本上市保荐书的真实性、准确性 和完整性。 如无特别说明，本上市保荐书中的相关用语具有与《苏州敏芯微电子技术股 份有限 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 （苏州工业园区金鸡湖大道 99 号 NW-09 楼 102 室） 以简易程序向特定对象发行股票 募集资金使用的可行性分析报告 （修订稿） $$\Xi{\bf{\mathrm{O}}}\underline{{{=}}}\underline{{{=}}}\#/\backslash\{\exists$$ 一、本次募集资金使用计划 根据本次发行竞价结果，本次发行的认购对象拟认购金额合计为 14,099.99 万元（已扣除财务性投资影响），不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资 产的 20%。在扣除相关发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目： 注：上述拟使用募集资金金额已扣除公司董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投 入的财务性投资 900 万元。 在本次发行募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况，以 自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序 予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入 募集资金总额，在本次发行募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金 数 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-050 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿） 修订说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 6 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议，会议审议通过 了关于以简易程序向特定对象发行股票预案等相关议案；于 2023 年 8 月 16 日召 开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十八次会议，会议审议通过了 关于调整公司以简易程序向特定对象发行股票方案等相关议案，对公司以简易程 序向特定对象发行股票预案等文件进行了修订。 | 预案章节 | 涉及内容 | 修订情况 | | --- | --- | --- | | 特别提示 | - | 根据本次发行的具体情况更 | | | | 新了提示内容 | | 特定对象发行股票方案概要 | 四、发行方案概要 六、本次发行是否将导致公司 控制权发生变化 | 1、更新了发行数量、 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 6 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议，会议审议通过 了关于以简易程序向特定对象发行股票预案等相关议案；于 2023 年 8 月 16 日召 开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十八次会议，会议审议通过了 关于调整公司以简易程序向特定对象发行股票方案等相关议案，对公司以简易程 序向特定对象发行股票预案等文件进行了修订。 《苏州敏芯微电子技术股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案 （修订稿）》及相关文件于 2023 年 8 月 17 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-049 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿） 披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 以简易程序向特定对象发行股票的预案披露事项不代表审核、注册部门对于 本次发行相关事 ...