限制性股票授予情况 - 首次授予130.00万股，占授予总数86.67%，占股本总额1.29%[2] - 预留20.00万股，占授予总数13.33%，占股本总额0.20%[2] - 激励计划涉及股票总数150.00万股，占授予总数100.00%，占股本总额1.49%[2] 人员获授情况 - 核心技术人员严智获授8.00万股，占授予总数5.33%，占股本总额0.08%[2] - 北京域博3人获授80.00万股，占授予总数53.33%，占股本总额0.79%[2][5] - 上海成生8人获授42.00万股，占授予总数28.00%，占股本总额0.42%[2][5] 其他要点 - 激励对象不包括特定人员[3] - 预留部分激励对象在股东大会通过后12个月内确定[3][5]

股权激励授予情况 - 限制性股票首次授予日为2024年11月28日[2][18] - 北京域博激励对象3人获授80万股，上海成生激励对象9人获授50万股，共12人获授130万股，占股本总额1.29%[2][18] - 北京域博授予价格8.57元/股，上海成生授予价格10元/股[2][18] 流程时间线 - 2024年10月30日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议审议相关议案[3][4] - 2024年10月31日披露独立董事公开征集委托投票权的公告[4] - 2024年10月30日至11月11日对拟激励对象进行内部公示[5] - 2024年11月18日召开2024年第二次临时股东大会审议通过相关议案[6] - 2024年11月28日召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会第六次会议，审议通过首次授予议案[6] 激励计划规则 - 激励计划有效期最长不超过60个月[12] - 股票来源为定向发行公司A股普通股[12] - 首次授予分三个归属期，比例为30%、30%、40%；预留部分若2025年授予分两个归属期，比例均为50%[13] - 首次授予占授予总数86.67%，预留部分占13.33%[15] 公允价值测算 - 授予日第二类限制性股票用布莱克 - 斯科尔斯期权定价模型确定公允价值[19] - 2024年11月28日收盘价17.12元/股用于测算[20] - 历史波动率19.66%、23.32%、28.75%，无风险利率1.50%、2.10%、2.75%用于测算[20] 费用摊销 - 首次授予预计摊销总费用1122.07万元，2024 - 2027年分别摊销50.66万元、607.90万元、312.37万元、151.14万元[21] - 激励成本在经常性损益中列支，实际与授予日、价格和归属数量相关[21] - 激励对象离职等会减少实际归属数量和股份支付费用[21] 其他 - 限制性股票预留部分20万股，将在激励计划经股东大会通过后12个月内授予[23] - 浙江天册律师事务所认为授予已履行现阶段必要法定程序[24] - 上海信公轶禾企业咨询管理有限公司认为激励计划已取得必要批准与授权[25] - 公司需就本次授予依法履行信息披露义务[24] - 成本摊销预测对公司经营成果影响以会计师事务所年度审计报告为准[23] - 激励计划实施后可提升员工凝聚力，带来更高经营业绩和内在价值[23]

激励计划流程 - 2024年10月30日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[8] - 2024年10月30日至11月11日公示激励对象，监事会无异议[9] - 2024年11月18日股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年11月28日董事会、监事会通过首次授予限制性股票议案[10][15] 激励计划内容 - 拟授予不超150万股限制性股票，首次130万股，预留20万股[14] - 首次授予激励对象12人[14] - 北京域博3人授予80万股，价格8.57元/股[14][15] - 上海成生9人授予50万股，价格10.00元/股[14][15] 合规情况 - 公司及激励对象符合相关规定[16][17][18] - 授予已履行现阶段法定程序，待信息披露[19]

股东股份情况 - 截至公告日赵胜贤持股3,076,365股，占总股本3.06%[3] 减持计划 - 赵胜贤计划减持不超300,000股，不超总股本0.2981%[3] - 集中竞价15个交易日后2个月内、大宗交易3个交易日后2个月内进行，减持均不超总股本1%[3] - 减持价格按市场价格确定[3] 股份锁定承诺 - 曾承诺上市36个月内不转让，特定股价情况锁定期延6个月[5] - 董高期间每年转让不超25%，离任半年内不转让[5] - 公开发行前股份锁定期满4年内，每年转让不超25%，比例可累积[5] - 锁定期满2年内减持，价格不低于发行价[5] 不确定性 - 本次减持计划存在时间、价格、数量等不确定性[9]

证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 公告编号： 2024-050 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 关于公司2024年限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称公司）于2024年10月30日召开 了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要》等相关议案，并于2024年10 月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关公告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及《科创板上市公司 自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等规范性文件要求，针对《杭州鸿 泉物联网技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称激 励计划）采取了充分必要的保密措施，并对激励计划的内幕信息知情人进行了登 记。 2、激励计划的内幕 ...

证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 公告编号：2024-049 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 18 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州市滨江区启智街 35 号鸿泉大厦 17 层 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 46 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 46 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 42,783,218 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 42,783,218 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 43.0355 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.0 ...

2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 编号:TCYJS2024H1829 号 致:杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 管 天册律师事务所 下 & C L A W F I R M 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 一、本次股东大会召集、召开的程序 (一)经本所律师核查,公司本次股东大会由董事会提议并召集,召开 本次股东大会的通知已于 2024 年 10 月 31 日在指定媒体上公告。 (二)本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 下载 天 册 律 师 赛 务 所 下 & C L A W F I R M 法律意见书 根据本次股东大会的会议通知,本次股东大会现场会议召开的时间为 2024 年 11 月 18 日 14 点: 召开地点为杭州市滨江区西兴街道启智街 35 导鸿 泉大厦 17 层会议室。经本所律师的审查,本次股东大会现场会议召开的实际 时间、地点与本次股东大会的会议通知中所告知的时间、地点一致。 浙江天册律师事务所(以下简称"本所")接受杭州鸿泉物联网技术股 份有限公司(以下简称"鸿泉物联"或"公司")的委托,指派本所律师参 加公司 2024年第二次临时股东 ...

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议材料 证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年 11 月 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议材料 目 录 | 2024 年第二次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | | 议案一：《关于审议公司〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的 | | | 议案》 7 | | | 议案二：《关于审议公司〈2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的 | | | 议案》 8 | | | 议案三：《关于审议提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划 | | | 相关事宜的议案》 9 | | 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议材料 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股东 大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公 ...

证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 公告编号：2024-048 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司监事会 关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见 及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 10 月 30 日 召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于 审议公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等相关议案。根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称《监管指南》）等法律法规的相关规定，公 司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称《激励计划》）激励对象的姓名和职 务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相 关公示情况及核查方式如下： 一、公示情况及核查方式 二、监事会核查意见 监事会根据《管理办 ...

业务收入情况 - 前三季度乘用车业务收入占比约 10.51%，收入持续增长；传统商用车业务受行业产销量下滑影响有所下滑，三季度单季度收入同比基本持平 [1] - 前三季度控制器业务收入超 5,000 万元，同比增长超 200%，且将继续快速增长 [2] 行业产销量数据 - 2024 年 7 - 9 月，我国商用车产销量同比分别下降 10.5%和 6.6%、9.8%和 12.2%、16.8%和 23.5% [1] - 我国重卡产销量连续 4 个月同比下滑，三季度同比下降超 18% [1] - 10 月份我国重卡销售约 6.3 万辆，同比下滑 22%，环比 9 月份上涨 9% [2] 费用及利润相关 - 前三季度各项费用增长主要是因将年终奖等费用改为每季度计提，全年预计各项费用同比相对平稳或略有下降 [2] - 二季度开始加强研发费用管控，三季度单季度研发费用已呈下降趋势，未来将继续采取措施降低费用率扩大利润空间 [2] 业务发展规划 - 预期未来业绩逐步好转，争取实现商用车、乘用车、两轮车及其他车型收入体量相当，减少商用车周期波动影响，提升智能网联产品综合服务能力 [2] - 未来大力开拓控制器业务的客户和应用车型，重点耕耘乘用车业务领域，采取多种策略突破市场 [2][3] 应收账款及减值准备 - 因商业模式和行业特性，公司客户账期长，形成较多应收账款和应收票据，前三季度已采取多种措施加大催收力度，未来将继续评估增强催收力度并考虑票据贴现 [2] - 前三季度因部分客户存在重整风险，计提信用和资产减值准备 1,266.25 万元，具体金额待审计确定，收回情况存在多种可能性 [3]