河南仕佳光子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为了促进河南仕佳光子科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）等法律法规以及《河南仕 佳光子科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，参照《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，并结合 本公司实际，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注并保护中小股东 的合法权益不受损害。 河南仕佳光子科技股份有限公司 独 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 信息披露管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第五条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资 者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。 河南仕佳光子科技股份有限公司 信息披露管理制度 公开发行证券的申请经中国证监会同意后，公司应当在证券发行前公告招股 说明书。 第六条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确 认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。 第一条 为了加强河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》以及中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商 协会"）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等法律、法 规、规章和规范性文件及《公司章程》的有关规 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 战略与投资委员会议事规则 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规和规范性文件及《河南仕佳光子科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）并参照中国证券监督管理委员会 和上海证券交易所的有关规定，制定本议事规则。 河南仕佳光子科技股份有限公司 战略与投资委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）企业 战略的发展需要，保证公司发展规划和战略决策、重大战略投资决策的科学性， 增强公司的可持续发展能力，公司董事会下设董事会战略与投资委员会（以下简 称"战略委员会"），作为研究、制订、规划公司长期发展战略的专业机构。 第三条 战略委员会是公司董事会下设的专门机构，主要负责对公司长期 发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对董事会 负责。 第四条 战略委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件、《公 司章程》及本议事规则的规定。战略委员会决议内容违反有关法律、法规、《公 司章程》或本议事规则的规定的，该项决议无效。战略委员会决策程序违反 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月20日召 开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》和《关 于修订公司内部管理制度的议案》，现将相关情况公告如下： 一、《公司章程》部分条款的修订情况 证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-039 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作（2023 年修订）》等有关法律、法规、规 范性文件的规定，结合公司实际情况，公司对《公司章程》进行了修订。修订前 后内容对比如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十二条 公司下列担保行为，须经股 | ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 股东大会议事规则 河南仕佳光子科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司股东大会会议，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规章和《河南仕佳光子科技股份有限 公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制订本《股东大会议事规则》(以下 简称本规则或"议事规则")。 第二章 股份及股东 第四条 公司的股份采取股票的形式。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个 人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第五条 公司发行的股份，均在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 集中存管。 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有 公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同 一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务 股东资料的查询工作由公司的董事会秘书和证券事务代表负责。 第三章 股东的权利与义务 第六条 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 董事会议事规则 河南仕佳光子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为健全和规范公司董事会议事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水 平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规章及《河南仕佳光子 科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制 定本规则。 第二条 效力 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及表决程 序的具有约束力的法律文件。 本规则为相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的补充规定，公司 召开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》的规定。 第三条 董事会的组成机构 公司董事会依据《公司法》 以及《公司章程》设立，董事会是公司经营管 理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在《公司章程》和股东大会的授权 范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 公司董事会根据股东大会的决议设立战略与投资、提名及薪酬、 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 提名及薪酬委员会议事规则 河南仕佳光子科技股份有限公司 提名及薪酬委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和完善河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 非独立董事和高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理 制度，实施公司的人才开发与利用战略，促使董事会提名、任免董事和高级管理 人员的程序更加科学和民主，公司董事会下设董事会提名及薪酬委员会，作为拟 订和管理公司高级人力资源薪酬方案、评估非独立董事和高级管理人员业绩，对 公司董事、高级管理人员的提名、更换、选任标准和程序等事项进行研究并提出 建议的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规和规范性文件及《河南仕佳光子科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本议事规则。 第三条 提名及薪酬委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文 件、《公司章程》及本议事规则的规定。提名及薪酬委员会决议内容违反有关法 律、法规、《公司章程》或本议事规则的规定的，该项决议无效。提名及薪酬委 员会决策程序违反有关法 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-037 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于更换持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为保证持续督导工作的有序进行，华泰联合证券委派范哲先生（简历见附件） 接替刘鹭先生履行公司首发上市项目的持续督导职责。本次变更后，公司持续督 导保荐代表人为范哲先生和李威先生，持续督导期至中国证券监督管理委员会和 上海证券交易所规定的持续督导义务结束为止。 公司董事会对刘鹭先生在公司首发上市项目及持续督导期间所做的工作表 示衷心感谢！ 特此公告。 河南仕佳光子科技股份有限公司董事会 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到保荐机构华 泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）出具的《关于更换河南 仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐代 表人的函》。华泰联合证券作为公司首发上市项目的保荐机构，原指定刘鹭先生 和李威先生为公司持续督导保荐代表人，现刘鹭先生因个人工作变动调离华泰联 合证券，无 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-036 自双方对投资事项达成初步意向后，公司就收购交易事项与相关各方持续进 行了沟通磋商等工作。根据裕汉光电于 2023 年 9 月 14 日向公司出具的说明函， 其于 9 月 12 日收到 AOI 发出的书面通知，终止双方为收购案签署的 SPA 协议。 为继续推进本次交易，裕汉光电正通过多种途径与 AOI 进行沟通。目前公司就 此事与裕汉光电保持积极沟通，持续关注后续进展情况，将按照有关法律法规的 要求及时履行信息披露义务。 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于对外投资的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、投资意向书签署概要 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 27 日， 与裕汉光电子科技（上海）有限公司（以下简称"裕汉光电"）签署《投资意向书》。 公司与裕汉光电达成初步投资意向，拟投资 1.5 亿元人民币到 2 亿元人民币，并 取得裕汉光电不超过 30%股权，以参与裕汉光电对美国应用光电公司（以 ...

一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 11 日 （二） 股东大会召开的地点：河南省鹤壁市淇滨区延河路 201 号仕佳光电子产 业园研发楼二楼会议室 证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-035 河南仕佳光子科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 26 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 26 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 171,708,823 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 171,708,823 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 37.8378% | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 3 ...