公司基本信息 - 公司于2010年10月成立，2020年8月在上海交易所科创板上市 [3] - 主营业务覆盖光芯片及器件、室内光缆、线缆材料三大板块，主要产品包括PLC光分路器芯片、AWG芯片、DFB激光器芯片等 [3] - 拥有二百多人由硕士、博士等组成的研发队伍 [3] 财务情况 - 2023年前三季度实现营业收入5.41亿元，同比下降20.96% [3] - 2023年前三季度归母净利润 -2,763.97万元，同比下降141.06% [3] - 2023年前三季度扣非后归母净利润 -4,655.63万元，同比下降201.92% [3] - 2023年三季度研发费用占比14% [5] 产品进展 - 800G用平行光组件和AWG相关产品已量产 [4] - 25G DFB激光器芯片部分波长通过验证 [5] - CW大功率光源已送样多家客户，验证进展顺利 [5] 战略规划 - 按战略规划及市场情况，分步、分期对泰国子公司投入，前期轻资产运作，办公及厂房租赁 [4] - 2022年11月完成股份回购，回购股份择机实施股权激励 [4] 业务展望 - FTTR建设、骨干网扩容、硅光光模块用组件等产品预计带来增量，关注5.5G移动通信建设 [4] - 四季度产品发货量和收入预计保持相对稳定 [5] - 随着FTTR建设和PON相关建设推进，PLC光分路器产品预计有较大增量 [5] 原因分析 - 营收和利润下降因部分产品降价致毛利率和毛利额减少，且研发费用同比增加 [3] - 三季度研发费用增加因持续研发和技术创新，研发领料增加，2023年营收下降也使研发费用占比提升 [5] - 毛利率波动因素为产品结构变化和价格浮动 [6] 新产品计划 - 无源新产品有800G光模块用平行光组件和AWG组件相关产品、骨干网用相关器件 [6] - 有源新产品有硅光光模块用CW光源、窄线宽激光器等产品 [6]

营业收入及利润 - 本报告期营业收入为21.12亿元，同比下降17.34%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-9.92亿元，同比下降128.81%[4] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降128.81%，主要原因是部分产品降价导致毛利率下降[8] 资产状况 - 总资产为148.40亿元，较上年度末下降5.77%[5] - 非流动性资产处置损益为-0.79亿元，计入当期损益的政府补助为4.28亿元[6] 研发投入 - 研发投入合计为3.00亿元，占营业收入的比例增加至14.22%[5] - 研发投入合计增加至3.00亿元，主要系公司持续进行研发和技术创新[11] 财务状况 - 经营活动产生的现金流量净额为3.97亿元，较上年同期减少46.85%[5] - 基本每股收益为-0.0219元，同比下降129.20%[5] - 稀释每股收益为-0.0219元，同比下降129.20%[5] 公司财务报告 - 公司2023年第三季度报告显示，流动资产合计为941,911,362.28元，较上一年同期下降了6.02%[16] - 公司2023年第三季度报告显示，非流动资产合计为542,083,658.66元，较上一年同期下降了5.35%[16] - 公司2023年第三季度报告显示，流动负债合计为210,239,397.55元，较上一年同期下降了19.57%[17] - 公司2023年第三季度报告显示，非流动负债合计为111,435,323.31元，较上一年同期上升了2.08%[17] - 2023年前三季度，公司营业总收入为541,138,506.89元，较去年同期684,640,940.16元有所下降[18] - 2023年前三季度，公司营业总成本为576,622,385.23元，较去年同期632,981,991.83元有所增加[18] - 2023年前三季度，公司营业利润为-28,457,879.76元，较去年同期68,063,715.31元出现亏损[19] - 2023年前三季度，公司净利润为-27,639,748.66元，较去年同期67,316,940.21元出现亏损[19] - 2023年前三季度，公司综合收益总额为-27,116,613.87元，较去年同期68,825,314.54元出现亏损[20] - 2023年前三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为39,708,576.64元，较去年同期74,714,784.40元有所下降[22] 现金流量 - 2023年第三季度投资活动现金流入小计为1,045,585,545.53，较上一季度增加了387,209,136.08[23] - 2023年第三季度投资活动现金流出小计为994,369,729.65，较上一季度增加了470,781,518.25[23] - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计为1,060,029.10，较上一季度无变化[23] - 2023年第三季度筹资活动现金流出小计为28,141,387.72，较上一季度减少了67,079,136.21[23]

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-040 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于设立海外子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、本次对外投资尚需履行境内对境外投资的审批或备案手续，以及泰国当 地投资许可和企业登记等审批或登记程序，能否顺利实施存在一定的不确定性。 2、当地法律法规、营商环境等与国内存在一定差异性，业务拓展模式与中 国也存在差异，本次对外投资存在一定的人才、技术、管理和市场等方面的跨境 运营管理风险，投资效果能否达到预期存在不确定性。 3、未来国内外宏观经济环境、政策与市场环境可能会发生变化，泰国子公 司的投资计划、推进进度可能会发生调整，存在不能按照原计划进度推进的风险。 一、对外投资概述 （一）对外投资基本情况 为实现公司国际化发展战略，挖掘市场空间，充分利用泰国国际贸易优势， 应对未来的贸易风险，提高公司总体订单交付能力，进一步满足客户及拓展国际 市场的需要，公司拟使用自有资金在泰国投资设立海外子公司。 为控制投资风险，公司将按有关战略 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 关联交易管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《河南仕佳光子科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第七条所列公司的关联自然 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-041 3、审议通过了《关于公司设立海外子公司的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 一、监事会会议召开情况 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次 会议（以下简称"会议"）于 2023 年 10 月 20 日在公司会议室以现场加通讯方式 召开。会议通知于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件及电话通知方式送达各位监事。 会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。会议由监事会主席侯作为主持。会 议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议 决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过了《关于向部分子公司提供银行授信担保的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 河南仕佳光子科技股份有限公司监事会 河南仕佳光子科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 投资者关系管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进证券市 场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《河南仕佳光子科技股份有限公司章程》等法律、法规、规章和规范性文件及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平，树立公司良好的资本市场形象，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整 ...

· 河南仕佳光子科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十四次会议相关议案的独立意见 (以下元正文) （本页无正文，为《河南仕佳光子科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会 第十四次会议相关议案的独立意见》之签署页 ) 独立董事签署: 8 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定,我们作为河南仕佳光子科 技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,现对公司第三届董事会第十 四次会议中《关于向部分子公司提供银行授信担保的议案》进行审议,并发表如 下独立意见: 致 大 明 独立董事认为,本次为部分子公司融资提供担保事项是为满足部分子公司经 营发展的资金需求,有助于子公司发展,是公司自身经营发展的需要。被担保方 均为公司的全资子公司,公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制,财 务风险处于公司可控制范围内,对其融资提供担保不存在损害公司及股东特别是 中小股东利益的情形。 本次担保的决策程序合法有效,符合有关法律、行政法规和《公司章程》的 规定。因此,我们同意本次担保事项的实施。 刘德明 张大明 申华萍 2023 年 10 月 20 ...

重要内容提示： 公司及子公司拟向银行申请总额不超过人民币 5 亿元的综合授信额度。 为解决上述综合授信额度所需担保事宜，公司拟为部分子公司提供担保，担保方 式为连带责任担保。 被担保人：河南仕佳通信科技有限公司、无锡杰科新材料有限公司、河 南杰科新材料有限公司、深圳仕佳光缆技术有限公司、深圳市和光同诚科技有限 公司，上述公司均为公司的全资子公司。 本次担保总金额预计不超过人民币 1 亿元。截至本公告发布日，公司为 拟被担保人提供的担保余额为 0 元。 一、担保情况概述 为满足公司及子公司拟向合作银行申请总额不超过人民币 5 亿元的综合授 信额度的需求，河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十次会议，审议通 过了《关于向部分子公司提供银行授信担保的议案》。公司拟为被担保人申请银 行综合授信业务提供总额不超过人民币 10,000 万元的担保。 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于向部分子公司提供银行授信担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | | 董事 24 | | 第二节 | | 独立董事 27 | | 第三节 | | 董事会 27 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 | 36 | | 第一节 | | 监事 36 | | 第二节 | | 监事会 37 | | 第 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 审计委员会议事规则 河南仕佳光子科技股份有限公司董事会 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的决策程序，加强董事会对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，完善公司 治理结构，充分保护公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《河南仕佳光子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本议事规则（以 下简称"本议事规则"）。 第二章 审计委员会组织机构和人员 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 审计委员会主要负责提议聘请或更换外部审计机构，监督公司的内 部审计制度及其实施，负责内部审计与外部审计之间的沟通，审核公司的财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第四条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，并应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 其中独立董事应至少占两名，且委员中至少有一名独立董事为符合有关规定的会 计专业人士。 前款 ...