北京诺禾致源科技股份有限公司 对外担保管理办法 二○二三年十一月 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担 保行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会（或董事 会）的批准，公司不得对外提供担保。 公司控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，支 持并配合科创公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义 务，不得强令、指使或者要求科创公司及相关人员违规对外提供担保。 公司控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公司从事违规担保行为 的，科创公司及其董监高应当拒绝，不得协助、配合、默许。 北京诺禾致源科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国担保法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 ...

北京诺禾致源科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十一月 第一条 为了促进北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东、特别是中小股东的合法权益 不受侵害，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《上市 公司独董办法》）并根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》及公司章程的有关规定，制定本制度。 北京诺禾致源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司 及本公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立、公正地履行职责，不 受本公司及本公司主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照相关的法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定、上海证券交易所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，认真 履行职责，在董 ...

北京诺禾致源科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 二○二三年十一月 北京诺禾致源科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京诺禾致源科技股份有限公司（下称"公司"）与控股 股东及其他关联方（下称"公司关联方"）之间的资金往来，避免公司关联方占 用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联 方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称"《科创板上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件及《北京诺禾致源科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称关联方的含义和范围与《科创板上市规则》所称关联人 的含义和范围一致。纳入公司合并财务报表范围的子公司与公司关联方之间进行 的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 ...

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 北京诺禾致源科技股份有限公司 向特定对象发行股票 上市公告书 1、发行数量：16,000,000 股 2、发行价格：20.76 元/股 3、募集资金总额：人民币 332,160,000.00 元 4、募集资金净额：人民币 327,608,643.40 元 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十月 特别提示 一、发行数量及价格 二、本次发行股票预计上市时间 本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所科 创板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。 三、新增股份的限售安排 本次发行对象共有 11 名，均以现金方式参与认购，全部发行对象认购的股 票自本次发行结束之日起六个月内不得转让。 本次发行结束后，因公司送红股、资本公积金转增等原因增加的公司股份亦 应遵守上述限售期安排。限售期届满后按中国证监会及上交所的有关规定执行。 1 | | | | 目 录 | 2 | | | --- | --- | --- | | 释 义 | | 4 | | 第一节 本次发行的基本情况 | | ...

中信证券股份有限公司 关于 北京诺禾致源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十月 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"或"本保荐人"）、 接受北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"诺禾致源"、"发行人"或"公司"） 的委托，担任其 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的保荐 人。 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）等法律法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）及上海证券交易所等的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格 按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准 确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《北京诺禾致源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-2-1 | 公司名称： | 北京诺禾致源科技股份有限公司 | | --- | - ...

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2023-041 北京诺禾致源科技股份有限公司 向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 发行数量和价格 预计上市时间 北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"诺禾致源"、"公司"或"发 行人"）本次发行新增 16,000,000 股股份已于 2023 年 10 月 24 日在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行新增股份为 有限售条件流通股，本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日在上海证券交 易所科创板上市交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的 第一个交易日）。本次发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起六个月 内不得转让。限售期结束后，发行对象所认购股份的转让将按《证券法》等相关 法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）和上海证券交 易所科创板的有关规定执行。 资产过户情况 本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。 本次 ...

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2023-042 北京诺禾致源科技股份有限公司 关于 5%以上股东权益变动超过 1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动为北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）导致 5%以上股东 持股比例被动稀释减少，不涉及要约收购。 本次权益变动后，公司控股股东、实际控制人李瑞强先生持有公司股份 214,810,148 股，占公司总股本的 51.61%；股东北京致源禾谷投资管理中心（有 限合伙）（以下简称"致源禾谷"）持有公司股份 55,039,203 股，占公司总股 本的 13.22%；股东北京诺禾禾谷投资管理中心（有限合伙）(以下简称"诺禾禾 谷")持有公司股份 12,580,389 股，占公司总股本的 3.02%；三者为一致行动人， 合计持有公司股份282,429,740股,占公司总股本的比例由70.57%减少至67.86%。 本次权益变动不会使公司 ...

业绩数据 - 2023年1 - 9月累计实现营业收入14.29亿元较2022年1 - 9月的13.65亿元增长了4.71%[3] - 2023年Q3实现营业收入4.99亿元较2022年Q3的5.15亿元下降了3.10%[3] - 2023年1 - 9月毛利率42.96% 2023年Q3毛利率45.55%[3] - 2023年1 - 9月实现净利润1.31亿元净利润率9.15% 2023年Q3实现净利润0.52亿元净利润率10.44%[3] - 2023年1 - 9月销售费用率18.68%较2022年1 - 9月上升了0.79个百分点[3] - 2023年Q3销售费用率17.73%同比上升1.03个百分点[3] - 2023年1 - 9月管理费用率9.46%同比下降0.5个百分点[3] - 2023年Q3管理费用率9.03%同比上升0.12个百分点[3] - 2023年1 - 9月财务费用率 - 0.65%同比下降0.15个百分点[3] - 2023年1 - 9月的研发投入9124万元研发投入占营业收入的比重为6.38%其中2023年Q3研发投入4156万元[4] 业务相关 - 新旧平台切换期间采用稳健方式过渡新平台基本部署到位切换期间影响业绩[5] - 公司全球市场占有率低侧重于海外拓展实验室和营销投入致销售费用率提升同时优化营销效率[5] - 目前在英国美国和新加坡设有实验室预计在美国和欧洲再建实验室产能投入循序渐进[6] - 随着平台切换单位成本下降未来测试通量增加样本量增大公司研究自动化增加生产人员[6] - 公司对上游平台选择持开放态度自主研发的自动化产线是柔性智能的[7]

财务表现 - 2023年第三季度，公司营业收入为499,153,406.66元，同比增长4.71%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为50,240,345.94元，同比增长11.02%[4] - 公司总资产为3,018,011,769.84元，较上年末下降0.99%[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额为37,155,098.63元，同比下降39.43%[5] - 基本每股收益为0.13元，同比下降7.14%[5] - 2023年第三季度公司净利润为130,708,820.69元，同比增长13.3%[15] - 公司2023年前三季度营业总收入为1,429,077,493.84元，较去年同期的1,364,823,824.09元有所增长[14] - 公司营业收入在2023年前三季度达到758,972,944.97元，较去年同期略有增长至746,933,191.74元[21] - 公司2023年前三季度净利润为93,362,569.63元，较去年同期增长至44,042,887.67元[22] - 公司基本每股收益在2023年第三季度为0.23元，较去年同期增长至0.11元[23] 资产情况 - 公司总资产为3,018,011,769.84元，较上年末下降0.99%[5] - 公司2023年第三季度的流动资产合计为2,032,772,977.40元，较2022年12月31日的2,018,065,556.96元有所增长[11] - 长期股权投资为7,463,254.38元，较去年同期的7,613,470.89元略有下降[12] - 公司2023年第三季度公司资产总计为2,314,796,142.67元，较去年同期增长至2,442,199,147.58元[20] 现金流量 - 公司经营活动产生的现金流量净额为37,155,098.63元，同比下降39.43%[5] - 经营活动现金流入小计为1,474,036,367.64元，同比增长1.3%[17] - 投资活动现金流出小计为2,037,561,648.32元，同比减少15.2%[18] - 筹资活动现金流出小计为34,131,349.21元，同比减少62.9%[18] - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计为5200万[24] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为1880.94万[24] - 筹资活动现金流出小计为2754.47万[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2754.47万[24] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为24,033,893.74元，同比增长100%[19] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为133.65万[24] - 现金及现金等价物净增加额为-6619.16万[24] - 期初现金及现金等价物余额为1.1962亿[24] - 期末现金及现金等价物余额为5343.14万[24] 股东情况 - 公司普通股股东总数为6,081股，前十名股东中李瑞强持股数量最多[8] - 先进制造产业投资基金持有无限售条件流通股的数量为10,263,718股[9] - 公司未知前十名股东之间是否有关联关系或一致行动关系[9]

北京市中伦律师事务所 合规性的法律意见书 二〇二三年十月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于北京诺禾致源科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票发行过程和认购对象合规性的 法律意见书 致：北京诺禾致源科技股份有限公司 关于北京诺禾致源科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票发行过程和认购对象 法律意见书 （一）本所及本所律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等现行法律、法规、规 章、规范性文件和中国证监会、上交所的有关规定及本法 ...