股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 特定情形下应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[5] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东特定情况可自行召集和主持[9] 提议与通知 - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[10][12] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[17] - 年度股东会召开当日20日前通知股东，临时股东会15日前通知[17] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票时间有规定[19] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且登记日不得变更[19] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[38] 决议通过 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[33] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权过半数通过[34] - 公司购买、出售资产等金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[36] 其他规定 - 股东会会议记录保存期限为十年[31] - 关联股东不参与关联交易投票表决，其股份不计入有效表决总数[39] - 股东买入超规定比例股份36个月内不得行使表决权[38] - 现任董事会、单独或合计持有公司3%以上股份的股东可提名非职工代表董事候选人[43] - 现任董事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东可提出独立董事候选人议案[43] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份在30%及以上，选举董事应采用累积投票制[43] - 实行累积投票制选举董事，每位当选董事最低得票数须超过出席股东会有表决权股东所持股份半数[45] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[50] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销违法违规或违反章程的股东会决议[51] - 股东会对董事会授权的普通决议事项，由出席股东所持表决权过半数通过[53] - 股东会对董事会授权的特别决议事项，由出席股东所持表决权三分之二以上通过[53] - 本规则自股东会审议通过之日起生效，修改需经股东会审议通过[56]

信息披露制度依据 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度依据多项法律法规及公司章程等[4] 可豁免披露信息 - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露[6] - 符合特定情形的商业秘密信息可暂缓或豁免披露[6] 披露条件与流程 - 暂缓、豁免披露需符合未泄露等条件[7] - 决定披露需填表格经董事长签字，保存不少于十年[9] 后续处理 - 信息泄露应及时核实披露[10] - 原因消除或期限届满应及时披露[10] 制度生效与管理 - 制度经董事会审议通过生效，由其负责解释修订[12][14]

信息披露义务人 - 包括董事会秘书、董事、高管等，含持股5%以上股东[3] 信息披露原则 - 应及时、公平披露信息，保证真实、准确、完整[5] 重大事项披露 - 出现董事会决议等情形，2个交易日内披露重大事项[7] - 筹划重大事项分阶段披露进展并提示风险[9] 特殊信息披露 - 属商业秘密等可暂缓或豁免披露[12] - 适用披露要求难反映实际情况可申请调整适用[13] 定期报告披露 - 年度报告4个月内、中期报告2个月内、季度报告1个月内披露，一季度报告不早于上一年度报告[18] - 预计不能在规定期限内披露定期报告，公告原因等[18] - 变更定期报告披露时间，提前5个交易日申请[18] 业绩预告 - 预计年度经营业绩特定情形，1个月内进行业绩预告[24] - 股票被实施退市风险警示，1个月内预告全年多项财务指标[26] 定期报告审核 - 财务信息经审计委员会审核，过半数同意后提交董事会审议[22] - 半数以上董事无法保证内容真实性需重新编制[23] 文件签署 - 招股说明书等文件符合规定，董事等签署书面确认意见[16] 业绩快报差异 - 与定期报告财务数据和指标差异达10％，及时披露更正公告[28] 股份相关披露 - 任一股东所持5%以上股份被质押等情况及时披露[30] - 控股股东及其一致行动人质押股份比例达50%以上及之后质押及时披露[37] - 持股5%以上股东质押股份2个交易日内通知并披露[39] - 董事等人员股份变动2个交易日内向公司报告[40] 诉讼仲裁披露 - 涉案金额超1000万元且占比达1％以上及时披露[39] 年报披露 - 结合行业披露研发支出金额及占比等信息[45] - 开展新业务或重大交易披露相关信息[46] - 披露业绩下滑或亏损原因等信息[50] - 实施股权激励计划明确披露相关信息及实施情况[50] - 识别并披露核心竞争力风险等因素[52] 其他事项披露 - 营业用主要资产情况超30%需披露[54] - 控股股东和大股东出现重大信息履行报告义务[59] - 5%以上股份股东或实控人情况变化告知公司[62] - 接受委托等方式持有5%以上股份告知委托人情况[63]

资金占用规范 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用资金[4] - 资金占用分经营性和非经营性两种情况[3][4][5] 制度执行与监督 - 董事会建立核查制度，审计委员会指导内审检查[11] - 财务中心定期检查，内审部门每季度内审[14] 责任追究 - 董事长是清欠第一责任人，董高违规担责[12][18] - 控股子公司违规，处分责任人并追究法律责任[19] 清欠索赔 - 关联方占用资金，公司制定清欠方案并索赔[15][20] 制度相关 - 制度未规定适用法规章程，抵触时以法规为准[21] - 制度经股东会审议通过生效，董事会修订解释[22][23]

关联交易界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的相关方为关联人[6] - 上交所可认定公司与相关方交易为关联交易[18] 关联交易审议 - 与关联自然人30万以上、关联法人300万以上且占比0.1%以上交易，经独董同意后董事会审议披露[14] - 超3000万且占比1%以上重大关联交易，提交董事会和股东会审议[14] - 与关联人共同出资设公司，按出资额适用规定，全现金出资且按比例确定股权可豁免股东会审议[18] - 放弃向关联人共同投资公司同比例增资或优先受让权分情况适用规定[16] - 特定关联交易按连续十二个月累计计算金额[17] - 日常关联交易按类别预计金额，超预计需重新审议披露[23] 担保规定 - 为关联人提供担保，董事会审议通过后提交股东会审议[15] - 为持股5%以下股东担保，有关股东在股东会上回避表决[15] - 为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[15] 其他规定 - 与关联自然人低于30万、关联法人低于300万或占比0.1%以下交易，由总经理决定[15] - 总经理有关联关系，关联交易由董事会审议决定[15] - 公司不得为关联人提供财务资助，特定参股公司除外且需相关审议[16] - 部分关联交易可免予按关联交易方式审议和披露[17] - 拟进行达到披露标准关联交易需经独立董事同意后提交董事会[26] - 关联交易定价应公允，有参考原则和定价方法[20] - 无法按原则方法定价需说明定价原则及公允性[22]

内控审计部设置 - 公司设内控审计部，负责人1名由审计委员会任免[6] 工作汇报与职责 - 内控审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] - 负责财务、内控等多项内部审计事项[10] 审计工作流程 - 执行审计需制订制度、编制计划等[12] - 准备阶段确定计划、成立小组、通知对象[21] - 实施审计审查文件、分析问题形成结论[22][23] 特定事项审计 - 重要投资、资产交易、担保、关联交易后及时审计[13][14][15] - 对募集资金存放与使用情况审计[16] 审计后续工作 - 出具报告后与管理层沟通，责任部门制定完善方案[24] - 执行方案时监督，完成后二次审计评估[25] 档案管理与责任追究 - 审计完成5个工作日内归档，档案保存不低于10年[26] - 出现重大问题追究主要负责人责任[28] 制度相关 - 实施审计回避制度[10] - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会解释[33][34]

业绩说明会信息 - 2025年8月20日13:00 - 14:00举行半年度业绩说明会[2][4][5] - 召开地点为上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）[4] - 方式为上证路演中心网络互动[2][3][5] 参会与提问 - 董事长、总经理李瑞强等参会[5] - 投资者可在线参与，2025年8月13 - 19日16:00前预征集提问[2][5] - 提问方式为登录网站或发邮件至ir@novogene.com[2][5] 联系信息 - 联系人是诺禾致源证券办公室[6] - 联系电话010 - 82837801 - 889[6] - 联系邮箱ir@novogene.com[2][5][6]

公司治理结构调整 - 取消监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权，相关制度废止并修订[2] - 拟修订《公司章程》，尚需股东大会审议并办理工商变更登记[4][5] - 修订、制定26项治理制度，部分需股东大会审议通过后生效[5][6] 股份相关 - 公司设立时发行股份总数为4000万股，面额股每股金额为1元[10] - 已发行股份数为4.162亿股，全部为普通股[10] - 为他人取得本公司或母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[10] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[13] - 控股股东、实际控制人在限售承诺期满后减持首发前股份，需明确并披露公司控制权安排[12] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份需书面报告[16] 交易与担保审议 - 公司与关联人发生的交易（特定单方面获利益交易和提供担保除外）金额超3000万元，且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上，需股东会审议[18] - 公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或成交金额连续12个月内累计计算超公司最近一期经审计总资产30%的事项，需股东会审议[18] - 公司及其控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计总资产30%后提供的任何担保，须经董事会审议通过后提交股东会审议[20] 股东大会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[21] - 董事人数少于本章程所定人数的2/3等情况需召开临时股东会[21] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[28] 董事会相关 - 董事会由5名董事组成，其中独立董事2名、职工代表董事1名[37,38] - 董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[38] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[39] 利润分配与财务报告 - 公司实行连续、稳定的利润分配政策，主要分红方式为现金分红[46] - 公司需在会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[45] - 公司从税后利润提取法定公积金后，经股东会决议可提取任意公积金[45] 关联方认定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人属关联方或关联人[52] - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人属于关联方认定范围[53] - 直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、高级管理人员或其他主要负责人属于关联方认定范围[53]

募集资金情况 - 2022年向特定对象发行1600万股A股，发行价每股20.76元，募集资金总额3.3216亿元，净额3.276086434亿元[3] - 截至2024年12月31日募集资金3686.91万元，2025年上半年利息及理财收益17.47万元，累计投入1165.41万元[4] - 截至2025年6月30日，募集资金专户余额2538.44万元，现金管理余额2459.42万元[5] 项目调整情况 - 2024年4月12日同意终止“基因检测试剂研发项目”，资金投入天津武清项目[7][13][14] - 2024年8月21日同意增加母公司为募投项目实施主体[8] - 2025年3月21日部分募投项目延期，涉及天津武清和美国实验室项目[12][20] 资金使用决策 - 2024年4月12日同意用不超9910万元闲置资金现金管理，期限12个月[10][20] - 2025年4月11日同意用不超3610万元闲置资金现金管理，期限12个月[10][20] 项目投资进度 - 基因测序服务中心建设项目（天津武清）承诺投资59901.43万元，累计投入16059.10万元，进度87.06%[19] - 上海诺禾实验室新建项目承诺投资18329.41万元，累计投入5999.26万元，进度100%[19] - 英国实验室新建项目承诺投资29927.79万元，累计投入2686.67万元，进度100%[19] - 美国实验室新建项目承诺投资9738.77万元，累计投入2462.48万元，进度96.63%[19] - 补充流动资金承诺投资55279.40万元，累计投入8190.22万元，进度100%[19] 资金流向 - 公司将“基因检测试剂研发项目”5110.73万元汇款至天津武清项目[14] - 变更后天津武清项目截至期末计划累计募资18446.98万元，实际累计投入16059.10万元，进度87.06%[25]

业绩数据 - 2025年上半年营业收入104,008.21万元，同比增长4.36%[1] - 2025年上半年净利润7,872.96万元，同比增长1.03%[1] 研发情况 - 2025年上半年研发投入6,260.90万元，占比6.02%[1] - 截至2025年6月30日有372名研发人员，占比16.99%[2] - 研发人员中硕士及以上学历259人，占比69.62%[2] 其他事项 - 2025年6月10日发放2024年度现金红利，每股0.05元[3][4] - 诺禾智种平台单日检测通量2000样/天，效率提升3倍以上[7] - 2025年上半年完成两份报告披露，发布30份临时公告[8] - 2025年上半年召开1场业绩说明会[8]