北京诺禾致源科技股份有限公司 募集资金管理办法 二○二三年十一月 北京诺禾致源科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件以及《北京 诺禾致源科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相 改变募集资金用途 ...

北京诺禾致源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2023-044 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 20 日 13 点 30 分 召开地点：北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号院 301 号楼 101 栋诺禾致源大 厦一楼多功能厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 20 日 至 2023 年 11 月 20 日 股东大会召开日期：2023年11月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （七） 涉及公开征集股东投票权 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | ...

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2023-043 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月3日召 开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》和 《关于修订和新增公司部分治理制度的议案》；于2023年11月3日召开了第三届 监事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》，现将 有关情况公告如下： 一、公司注册资本变更的相关情况 2022年11月10日，公司收到中国证监会出具的《关于同意北京诺禾致源科技 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2813号）， 同意公司向特定对象发行股票的注册申请。本次发行新增16,000,000股股份已于 2023年10月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登 记手续，本次发行后，公司注册资本由人民币400,200,000元变为人民币 416,200,000元，公司总股本由400,200,000股变为416 ...

北京诺禾致源科技股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 | 第一章 | 总则·····················································································2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 ·····································································3 | | 第三章 | 股份·····················································································4 | | 第一节 | 股份发行·············································································4 | | 第二节 | 股份增减和回购 ···································································4 | | 第 ...

北京诺禾致源科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 二○二三年十一月 北京诺禾致源科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，维护公司及投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票科创板上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件 的相关规定以及《北京诺禾致源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《北京诺禾致源科技股份有限公司信息披露管理制度》，制定本制度。 第二条 公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上 交所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制 度。 第三条 公司拟披露的信息存在《科创板上市规则》及其他相关法律法规 中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司自行审慎判断 ...

二、 监事会会议审议情况 经与会监事表决，审议通过如下议案： （一）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 监事会认为：为进一步提升公司治理水平，更好地促进公司规范运作，建立 健全内部管理机制，根据相关法律法规及《公司章程》的规定，并结合公司实际 情况，公司监事会同意对《监事会议事规则》实施修订。 表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 公告编号：2023-045 北京诺禾致源科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二 次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 3 日在公司会议室以现场结合 通讯的方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2023 年 10 月 27 日以电子邮件 方式送达公司全体监事。公司监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席 李兴园女士召集并主持。本次会议的召集、召开和表决程 ...

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 北京诺禾致源科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召 开前一天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排 发言。 现场要求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议 主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先 提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。 会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会 议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。发言或提问时需说明股东名称及所 持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。 六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其 他股东及股东代理人的发言。在股 ...

北京诺禾致源科技股份有限公司 董事会议事规则 二○二三年十一月 北京诺禾致源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范北京诺禾致源科技股份有限公司（下称"公司" 或"本公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件 的规定和《北京诺禾致源科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会秘书负责董事会会议的筹备，并负责会议的记录及会议通 知、表决票、决议、会议记录等会议文件的保管。 第二章 董事会会议的召开 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年度至少召开两次定期会议。 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； 1 （三）二分之一以上（不含二分之一）独立董事联名提议时； （四）监事会提议时； （五）法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他情形。 第六条 按照前条 ...

监事会议事规则 北京诺禾致源科技股份有限公司 北京诺禾致源科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 二○二三年十一月 第一条 为进一步规范北京诺禾致源科技股份有限公司（下称"公司"或 "本公司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监 督职责，完善公司法人治理结构，根据现行有效的《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件的规定和《北京诺禾致源科技股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和 员工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 监事会设主席，证券事务代表及公司指定专门负责人员协助监事会主席处 理监事会日常事务。 第二章 监事会会议的召开 第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应 当在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的 各种规定和要求、公司章程、公 ...

北京诺禾致源科技股份有限公司 对外担保管理办法 二○二三年十一月 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担 保行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会（或董事 会）的批准，公司不得对外提供担保。 公司控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，支 持并配合科创公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义 务，不得强令、指使或者要求科创公司及相关人员违规对外提供担保。 公司控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公司从事违规担保行为 的，科创公司及其董监高应当拒绝，不得协助、配合、默许。 北京诺禾致源科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国担保法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 ...