深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人能够严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、公司章程和《深圳微芯生物科技股份有限公 司独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，客观、 公正、审慎地发表意见，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 （二）是否存在影响独立性的说明 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立性的要求，不存 在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加会议情况 2023 年度公司共召开董事会 9 次，本人应参加会议 9 次，亲自出席会议 9 次，其中以通讯方式出席会议 9 次；公司共召开股东大会 3 次，本人亲自出席 2 次。 2023 年，本人认真审阅了提交会议审议的各项议案，并结合自身专业知识 积极参与讨论并提出合理意见，独立、客观、谨慎地行使了 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 章程 二〇二四年三月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 9 | | 第四章 | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | 股东 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 13 | | 第三节 | 股东大会的召集 18 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 20 | | 第五节 | 股东大会的召开 21 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 25 | | 第五章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 董事会 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | 监事会 42 | | 第一节 | 监事 42 | | 第二节 | 监事会 43 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 46 | | 第一节 | 财务会计制度 46 | | 第二节 | 内部审计 50 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 51 | | ...

募集资金情况 - 公司发行500万张可转债，募集资金总额5亿元，净额4.845373亿元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金余额4868.465219万元，累计使用2.6224795839亿元[6] 资金使用情况 - 创新药生产基地（三期）项目累计使用1.1240485891亿元[6] - 西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌III期临床试验项目累计使用4465.944954万元[6] - 补充流动资金累计使用1.0518364994亿元[6] 产品销售情况 - 2023年度，西格列他钠销售收入4224.79万元，同比增长167.04%，销售数量同比增长760.38%[9] 项目调整情况 - 创新药生产基地（三期）项目变更后总投资3.202502亿元，拟使用募集资金不变[14] - 5车间和8车间拟投入2059.27万元用于西格列他钠扩产及成果转化生产配套[14] - 项目达产后，预计静态投资回收期9.84年，税后内部收益率11.05%[15] 项目进展与审批 - 原项目四座生产车间及配套设施工程建设基本完工[9] - 调整事项已通过董事会、监事会审议，需提交股东大会和债券持有人会议审议[7][19] 产能与风险 - 西格列他钠片预计新增产能10000万片，折合约417万盒[12] - 西格列他钠市场推广不佳会影响项目经济效益[16] - 西格列他钠扩产项目需履行环评备案审批手续[17]

深圳微芯生物科技股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕马威华振会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司 2023 年度财务 报告出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。于 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 234 人，注册会 计师 1,121 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 260 人。 毕马威华振 2022 年经审计的业务收入总额超过人民币 41 亿元。其中审计 ...

内部控制情况 - 2023年12月31日公司不存在财务与非财务内控重大缺陷，财报内控有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] - 报告期内无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[16] 内控评价范围 - 内控评价范围主要单位含深圳微芯生物等[8] - 内控评价主要业务和事项包括治理结构等多方面[10] - 重点关注生产质量管理和成本费用控制等高风险领域[11]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入52371.02万元，上一年为52993.95万元[11] - 2023年度营业收入扣除项目合计613.65万元，占比1.17%，上一年占比0.66%[11] - 2023年度营业收入扣除后金额为51757.37万元，上一年为52643.34万元[11] 其他 - 毕马威华振2024年3月28日对2023年度财报签标准无保留意见审计报告[2] - 扣除情况表2024年3月28日获董事会批准[12] - 出现百分比数据3.6%[26]

人员数据 - 2023年12月31日毕马威华振有合伙人234人，注册会计师1121人，签署过证券服务业务审计报告超260人[1] 业绩总结 - 2022年业务收入超41亿，审计业务超39亿，证券业务超19亿[2] - 2022年上市公司年报审计客户80家，财务报表审计收费4.9亿[2] - 2022年同行业上市公司审计客户41家[2] 审计安排 - 2023年4月20日同意续聘毕马威为2023年外部审计提交审议[3] - 2023年12月16日进行审前沟通[3] - 2024年3月21日进行初审后沟通[3] - 2024年3月28日审议通过2023年报告并提交审议[4]

股票发行 - 拟以简易程序向特定对象发行A股，融资不超3亿且不超去年末净资产20%[2][4] - 发行数量不超发行前股本30%，发行对象不超35名[4] - 定价基准日为发行期首日，价格不低于均价80%[4] 资金用途 - 募集资金用于主营业务及补充流动资金，投资科技创新业务[5] 其他 - 授权决议有效期至2024年度股东大会召开[7]

董事会提名 - 公司董事会提名罗勇根为第三届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人持股、亲属关系、过往处罚等有系列限制[2][3] - 被提名人兼任境内上市公司数量未超三家[4] - 被提名人在公司连续任职未超六年[4] 资质审查 - 被提名人具备会计专业副教授职称[4] - 被提名人已通过公司第二届董事会提名委员会资格审查[4] - 提名人确认被提名人任职资格符合要求[4]

财务审计 - 毕马威华振于2024年3月28日对微芯生物2023年度财报签发标准无保留意见审计报告[2] 资金往来 - 控股股东XIANPING LU 2023年期初与期末往来资金余额均为481.89万元[12] - 子公司成都微芯药业2023年期初余额18,200.03万元，累计发生14,100.00万元，偿还12,500.00万元，期末余额19,800.03万元[12] - 关联方博奥生物2023年期初与期末往来资金余额均为 - 481.89万元[12] 股权与出资 - 2001年博奥生物以9项生物芯片专有技术独占使用权出资，占股35.00% [12] - 2006年博奥生物撤回4项专有技术出资并减资，保留5项[12] - 2018年微芯生物对博奥生物股权变动整改，确认出资差额4,818,896.00元[12] 其他事项 - 2019年4月30日，XIANPING LU承诺承担对博奥生物的应付款项[12] - 汇总表于2024年3月28日获董事会批准[13]