西安高压电器研究院股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的利 润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，切实保护中 小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"、《上市公司 监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》，并结合《西安高压电器研究院股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司章程》的 规定，自主决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，充分维护公司股东依法享有 的资产收益等权利，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制， 保持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性，保证现金分红信息披露的真实性。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决策程序。 董事会应当就股东回报事宜进行 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 独立董事工作办法 第一章 总 则 第一条 为进一步完善西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公 司决策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 参照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《西安高压电器研究院股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件制 定本工作办法。 第二条 本办法所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 本公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、《公司章程》和本办法的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，尤其是要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 关联交易管理制度 第二章 关联关系与关联方 第四条 本制度所称关联关系指在公司的财务和经营决策中，有能力对公司 直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与公司存在的股 权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。关联关系应从关联方对公司进行 控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。 第一章 总则 第一条 为进一步规范西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）的关联交易，有效控制公司关联交易风险，充分保障公司经营活动的 公允性、合理性，进一步完善公司治理结构，维护公司及全体股东的合法权益， 根据及参照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、 法规、规范性文件及《西安高压电器研究院股份有限公司》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关 联交易非关联化。 第三条 董事会秘书办公室（以下简称"董秘办"）负责公司关联交易控制和 日常管理。董秘办应当确定公司关联方的名单 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 募集资金管理制度 西安高压电器研究院股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《西安高 压电器研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等） 以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护西安高压电器研究院股份有限公司（简称"公司"）和股东 的合法权益，规范公司股东大会的组织和行为，保证股东大会依法行使职权， 确保股东大会议事程序和决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规 范性文件及《西安高压电器研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人、公 司董事、监事、总经理和其他高级管理人员、列席股东大会会议的其他有关人 员具有约束力。 第三条 股东大会由公司全体股东组成，是公司的权力机构，依法行使法律 及《公司章程》规定的各项职权，任何单位和个人均不得非法干涉股东对自身 权利的处分。 第四条 出席股东大会的股东及股东授权代理人，应当遵守有关法律、法规、 《公司章程》及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法 权益。 第五条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东依法行使召集权、提案权、提名权、表 ...

西 安 高 压电 器 研究 院 股 份有 限 公司 以 募 集 资金 置 换预 先 投 入募 投 项目 资 金 及 已 支 付 发行 费 用的 专 项 鉴证 报 告 天职业字[2023]42957 号 目 录 以募集资金置换预先投入募投项目资金及已支付发行费用的专项鉴证报告 1 以募集资金置换预先投入募投项目资金及已支付发行费用的专项说明 3 以募集资金置换预先投入募投项目资金及已支付发行费用的专项鉴证报告 天职业字[2023]42957 号 西安高压电器研究院股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"西高院"）编 制的截至 2023 年 7 月 31 日《以募集资金置换预先投入募投项目资金及已支付发行费用的专 项说明》进行鉴证。 一、管理层的责任 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发 〔2022〕14 号）等文件的规定编制《以募集资金置换预先投入募投项目资金及已支付发行费 用的专项说明》，并提供相关的证明材料，保证其内容的真实、 ...

一、募集资金基本情况 证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2023-007 西安高压电器研究院股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议， 分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同 意公司使用部分超募资金总计 44,930,000.00 元用于永久补充流动资金， 占超募资金总额 149,783,003.79 元的比例为 29.997%。公司本次使用部 分超募资金永久补充公司流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资 金需求。公司独立董事、监事会对本事项发表了明确同意的意见，保荐 人中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐人"）对本事项出具了明 确无异议的核查意见。本事项尚需提交股东大会审议。公司现将相关事 项公告如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安高压电器研究院 ...

中国国际金融股份有限公司 关于西安高压电器研究院股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐人"）作为西安高压 电器研究院股份有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 行政法规、部门规章及业务规则的要求，对西高院使用募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安高压电器研究院股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕726 号）同意注册，并经上海证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,914.4867 万股，每股发行价格为人 民币 14.16 元，募集资金总额为人民币 112,069.13 万元， ...

西安高压电器研究院股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 2023年8月29日,西安高压电器研究院股份有限公司(以下简 称"公司"）召开第一届董事会第十六次会议,我们作为公司的独立 董事,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《西安高压电器研究院股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")《西安高压电器研究院股份有限公司独立董事工作办法》等 规定,基于独立判断的立场,就公司第一届董事会第十六次会议审议 的相关事项发表意见如下: (一)关于聘任副总经理的议案 经过审慎核查,我们认为:张雪峰先生具备履行职责所需的专业 知识、工作经验以及相关素质,能够胜任岗位要求,具备与其行使职 权相适应的任职条件,不存在《公司法》及《公司章程》中规定的禁 止任职情形,也不存在被中国证券监督管理委员会处以证券市场禁入 且尚在禁入期的情形。本次聘任程序符合《公司法》及《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定。 综上,我们一致同意聘任张雪峰先生为公司副总经理。 (二)关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的议案 经过审慎核查 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 章程 二〇二三年八月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 独立董事 27 | | 第四节 | 董事会专门委员会 30 | | 第六章 | 高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 党委 37 | | 第九章 | 财务会计和利润分配 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 ...