中国国际金融股份有限公司 关于西安高压电器研究院股份有限公司 与西电集团财务有限责任公司签订《金融业务服务协议》 并调整 2024 年度关联交易预计金额的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为西安高压电器研 究院股份有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）首次公开发行股票并上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法 律、法规和规范性文件的要求，对西高院与西电集团财务有限责任公司（以下简 称"财务公司"）签订《金融业务服务协议》并调整 2024 年度关联交易预计金额 事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、关联交易基本情况 （一）关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会 第十三次会议，审议通过了《关于公司与西电集团财务有限责任公司签订<金融 业务服务协议>并调整 2024 年度关联交易预计金额的议案》，本次与西电集团财 务有限责任公司签订《金 ...

西 安 高 压 电 器 研 究 院 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]21588-1 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.com.cn）"进行查 " 内部控制审计报告. 天职业字[2024]21588-1 号. 西安高压电器研究院股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了西 安高压电器研究院股份有限公司 (以下简称"西高院") 2023 年 12 月 31 目的财务报告内部控 制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是西高院董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 关于在西电集团财务有限责任公司开展金融业务 的风险处置预案 为有效防范、及时控制和化解西安高压电器研究院股份 有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）在西电集团财务 有限责任公司（以下简称"财务公司"）之间开展金融业务的 风险（以下简称"关联方金融业务风险"），维护资金安全， 根据《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《关于规范上市公司与企业集团财务公司 业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号—交易与关联交易》等有关规定，特制定本风险处置 预案（以下简称"本预案"）。 第一章 组织机构及职责 第一条 成立关联方金融业务风险预防处置领导小组， 由公司董事长任组长，领导小组成员包括公司总经理、财务 负责人、董事会秘书、财务部门负责人等，领导小组组长为 领导小组风险预防处置第一责任人。领导小组负责组织开展 对关联方金融业务风险的防范和处置工作，对关联方金融业 务风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他 人隐瞒、缓报、谎报。 第二条 对关联方金融业务风险的应急处置应遵循以下 原则办理： （一）统一领导，分级负责。关联方 ...

(一)关于公司与西电集团财务有限责任公司签订《金融业务服务 协议>并调整 2024 年度关联交易预计金额的议案 经过审慎核查,我们认为:公司董事会在审议该议案时关联董事 履行了回避表决程序,表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的相关规定。公司本次与西电集团财务有限责任公司签 订《金融业务服务协议》并调整 2024 年度关联交易预计金额事项, 决策权限、决策程序合法,不存在损害公司及全体股东特别是中小股 东利益的情况,也不存在向公司或关联方输送利益的情况,不会对公 司独立性产生影响。该关联交易符合公司日常经营管理需要,关联交 易定价公平合理,遵循了平等、自愿、公允、合理的原则。公司本次 与西电集团财务有限责任公司签订《金融业务服务协议》并调整 2024 年度关联交易预计金额事项已经公司独立董事专门会议、审计及关联 交易控制委员会、董事会及监事会审议通过。 综上,我们一致同意《关于公司与西电集团财务有限责任公司签 订<金融业务服务协议>并调整 2024 年度关联交易预计金额的议案》。 (二)关于向关联方申请保理业务暨关联交易的议案 经过审慎核查,我们认为:公司董事会在审议该议案时关联董事 履行了 ...

证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2024-007 西安高压电器研究院股份有限公司 关于向关联方申请保理业务暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）拟与西安 西电商业保理有限公司签订《保理综合授信合同》，金额不超过人民币 10,000 万元，期限 12 个月，在金额范围内允许公司进行金单支付。 本次向关联方申请开展保理业务暨关联交易事项未构成《上市公 司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 本次交易实施不存在重大法律障碍。 本次向关联方申请开展保理业务暨关联交易事项已经公司第一届 董事会第二十一次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过,尚需提交 公司股东大会审议，关联股东将回避表决。 公司本次向关联方申请开展保理业务暨关联交易事项，有利于加 速资金周转、提高资金使用效率，有利于公司整体发展，公司开展该业 务预计将对公司的现金流等方面产生积极影响。公司与保理公司保持较 为稳定的合作关系，本次关联交易不会影响公 ...

募集资金情况 - 2023年6月公司于上交所发行79,144,867股，发行价14.16元/股，募集资金总额1,120,691,316.72元，净额1,059,783,003.79元[13] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金453,857,994.33元，专户余额613,563,984.77元[14] - 募集资金总额为5978.300379万元，年度投入9235.799433万元[40] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，闲置资金现金管理余额6,150.00万元，定期存款4000万元，通知存款2150万元[17][23] - 2023年8月29日，同意用11,014.16万元募集资金置换自筹资金[20] - 2023年7月14日，同意用不超7.9亿元闲置资金现金管理[22] - 拟使用4493万元超募资金永久补充流动资金，截至2023年12月31日未使用[24][25] - 同意向全资子公司提供不超4270.05万元无息借款，已提供1166万元[28] 项目投入情况 - 绿色电气装备关键技术研究项目累计投入937.20567万元，进度13.71%[40] - 输配电装备技术公共服务平台建设项目累计投入49.755217万元，进度1.67%[40] - 满足电力系统新电气装备及新需求项目累计投入5988.26264万元，进度29.01%[40] - 补充流动资金项目累计投入6000万元，进度97.55%[42]

证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2024-010 西安高压电器研究院股份有限公司 第一届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法 规和《公司章程》的规定。所包含的信息能从各个方面真实地反映出公 司 2023 年度的经营管理和财务状况等事项。监事会及全体监事保证公司 2023 年年度报告及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性依法承担法律责任。 综上，监事会同意《关于公司<2023 年年度报告>及摘要的议案》。本 议案尚需提交公司股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事 会第十三次会议通知于 2024 年 3 月 29 日以电话、电子邮件方式发出， 会议于 2024 年 4 月 9 日在西安市莲湖 ...

业务数据 - 综合授信额度为1.55亿元，最高存款余额不超20亿元[6] - 2023年末存款业务余额35,681,609.43元，贷款业务余额为0元[11] 业务协议 - 2023年4月与西电集团财务签《金融业务服务协议》[2] - 协议规定存贷款利率及收费应公允合规，有效期至2023年度股东大会[5][9] 业务情况 - 2023年度金融服务依协议开展，无风险事件，信息披露真实[11][13][14]

西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，西安高压电器研究院股份有限公司监事会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、 《公司章程》及《监事会议事规则》规定和要求，本着对公司和 全体股东负责的态度，认真履行有关法律、法规赋予的职责，积 极有效的开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、总经理及 其他高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的 合法权益。现就西安高压电器研究院股份有限公司监事会 2023 年度总体工作情况作出如下监事会工作报告： 一、监事会召开会议情况 2023 年度公司召开了八次监事会会议，各位监事均积极出 席，并对公司的各项重大事项进行了认真研究和科学决策，对会 议审议事项进行了仔细研究和充分讨论，所有审议事项均已经公 司监事会审议通过，情况如下： | 序号 | 会议名称 | 会议时间 | 议案名称 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第一届监事会 第五次会议 | 2023/3/28 | 1.关于审议公司 2020 年度、2021 年度及 2022 年度财 务报表及审计报告的议案； 2.关于 ...