一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 27 日 证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-056 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 票和网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开程序和表决方式及表决 程序均符合《中华人民共和国公司法》和《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》 的规定，会议合法有效。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人； （二） 股东大会召开的地点：江苏扬子江国际化学工业园青海路 10 号公司一楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 24 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 92,379 ...

国浩律师（南京）事务所 关 于 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5,7,8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 12 月 目 录 | 一、 关于本次临时股东大会的召集、召开程序 2 | | --- | | 二、 关于本次临时股东大会出席人员的资格和召集人资格 3 | | 三、 关于本次临时股东大会的表决程序及表决结果 4 | | 四、 结论意见 5 | | 签署页 6 | 1 国浩律师(南京)事务所 法律意见书 国浩律师(南京)事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023年第三次临时股东大会之法律意见书 致：江苏华盛锂电材料股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 2023 年 12 月 | 2023 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 3 | | 年第三次临时股东大会会议议案 5 2023 | | 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 5 | | 关于修订《董事会议事规则》的议案 10 | | 关于启用新的《独立董事工作制度》的议案 11 | | 关于调整独立董事津贴的议案 12 | 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可 发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由 主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理 人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟。 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东 代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 限售股份上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关规定，对华盛锂电限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进 行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），华盛锂电首次向社会公开 发行人民币普通股（A 股）2,800.00 万股，发行后股本总额为 11,000.00 万股。 公司股票于 2022 年 7 月 13 日在上海证券交易所科创板上市，其中有限售条件流 通股 8,481.37 万股，无限售条件流通股 2,518.64 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-055 江苏华盛锂电材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股票上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 1,012,535 股。限售期为自取得江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂 电"或"公司"）股份之日（股权转让完成之日，即 2020 年 12 月 21 日）起 36 个月。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），华盛锂电首次向社会公开发 行人民币普通股（A 股）2,800.00 万股，发行后股本总额为 11,000.00 万股，公司 股票于 2022 年 7 月 13 日在上海证券交易所科创板上市，其中有限售条件流通股 8,481.37 万股，无限售条件流通股 2,518.64 万股（求和与前述发行后股本总额不同 系四舍五入尾差所 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会 2023年12月12日 1 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日 召开了第二届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于调整独立董事津贴的议 案》，三名独立董事回避表决。现将相关情况公告如下：根据《上市公司独立董 事管理办法》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件的相关规定，综合考虑 独立董事为公司规范运作、内部体系建设和公司发展做出的重要贡献，结合公司 目前经营规模、实际状况，并参照同地区、同行业上市公司独立董事津贴标准， 公司拟将独立董事津贴从每人每年税前人民币 8 万元调整为每人每年税前人民 币 10 万元，自公司股东大会审议通过之日起开始执行。 本次调整独立董事津贴符合公司的实际经营情况、市场水平和相关法律法规 的规定，有利于进一步调动独立董事的工作积极性，符合公司长远发展需要，不 存在损害公司和中小股东利益的行为。本事项尚需提交公司 2023 年第三次临时 股东大会审议通过。 特此公告。 证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-052 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于调整公司独立董事津贴的公告 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完善公司 法人治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董事会的 工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规及《江苏 华盛锂电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订 本议事规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 1 （八）本公司《公司章程》规定的其他情形 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-053 特此公告。 江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，审计委员会成员应当为不 在上市公司担任高级管理人员的董事。现对董事会审计委员会部分成员进行调整， 公司董事、副总经理林刚不再担任公司第二届董事会审计委员会委员。 为保障公司审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》 等有关规定，推选公司董事马阳光先生担任公司第二届董事会审计委员会委员， 与温美琴（召集人）、黄雄共同组成公司第二届董事会审计委员会，任期自本次 董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。 调整前后审计委员会成员情况如下： 调整前：温美琴（召集人）、黄雄、林刚 1 调整后：温美琴（召集人）、黄雄、马阳光 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于调整公司第二届审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-051 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度 并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日 召开了公司第二届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》及修订公司部分内部管理制度的相关议案。现将本 次公司修订的《公司章程》及部分治理制度的具体内容情况公告如下： 一、修订《公司章程》部分条款的相关情况 | 罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政 | 罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政 | | --- | --- | | 治权利，执行期满未逾 5 年； | 治权利，执行期满未逾 5 年； | | （三）担任破产清算的公司、企业的董事 | （三）担任破产清算的公司、企业的董事 | | 或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有 | 或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条为进一步完善江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机 制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等法 律、行政法规、部门规章及规范性文件和《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少 ...