公司战略与资本运作 - 公司正在筹划在境外发行股份（H股）并在香港联合交易所有限公司上市 [1] - 此举旨在加快国际化战略布局，增强公司的境外融资能力 [1] - 此举旨在进一步提高公司的资本实力和综合竞争力 [1] - 本次H股发行上市不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化 [1] 项目进展状态 - 公司正在与相关中介机构就本次H股发行上市的具体推进工作进行商讨 [1] - 相关细节尚未确定 [1]

公司资本运作 - 华盛锂电正在筹划境外发行股份并在香港联合交易所有限公司上市 [1]

公司战略与资本运作 - 公司正在筹划在境外发行股份（H股）并在香港联合交易所有限公司上市 [1] - 此举旨在加快国际化战略布局，增强公司的境外融资能力，提高资本实力和综合竞争力 [1] - 本次H股发行上市不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化 [1] 项目进展与后续流程 - 截至公告披露日（1月8日），公司正在与相关中介机构就本次H股发行上市的具体推进工作进行商讨，相关细节尚未确定 [1] - 待具体方案确定后，本次H股工作尚需提请公司董事会和股东会审议 [1] - 本次发行上市需经中国证券监督管理委员会、香港联交所和香港证券及期货事务监察委员会等相关政府机构、监管机构备案或审核批准 [1]

公司资本运作计划 - 华盛锂电正在筹划在境外发行股份（H股）并在香港联合交易所有限公司上市 [1] - 此举旨在加快国际化战略布局，增强境外融资能力，提高资本实力和综合竞争力 [1] - 目前公司正与相关中介机构就具体推进工作进行商讨，相关细节尚未确定 [1] 公司治理与审批程序 - 本次H股发行上市不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化 [1] - 具体方案确定后，需提请公司董事会和股东会审议，并经中国证券监督管理委员会、香港联交所和香港证券及期货事务监察委员会等相关机构备案或审核批准 [1] - 本次H股上市能否通过审议、备案和审核程序并最终实施具有重大不确定性 [1]

文章核心观点 - 江苏华盛锂电材料股份有限公司（华盛锂电）首次公开发行前部分限售股锁定期届满，将于2026年1月13日上市流通，本次上市流通的限售股总数为40,429,046股，占公司目前总股本的25.35% [1][2] 本次限售股上市流通概况 - 本次上市流通的限售股类型为首发限售股份，股票认购方式为网下，上市流通总数为40,429,046股 [1] - 本次限售股上市流通日期为2026年1月13日 [1] - 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分限售股，限售期为自公司股票上市之日起42个月，原限售期为36个月，因相关股东履行承诺自动延长6个月锁定期 [2] - 本次上市流通涉及股东数量为11名，包括沈锦良、沈鸣、李伟锋、林刚、张先林、沈刚、袁玄、袁洋、张雪梅、华赢二号、华赢三号 [2] 公司股本变化情况 - 公司于2022年7月13日在上海证券交易所科创板上市，首次公开发行人民币普通股（A股）2,800.00万股，发行后股本总额为11,000.00万股 [1] - 公司于2023年实施了2022年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以总股本为基数向全体股东每10股转增4.5股，权益分派实施完毕后，公司总股本由11,000.00万股增至15,950.00万股 [2] 相关股东股份锁定与减持承诺 - 控股股东、实际控制人、董事长沈锦良，控股股东、实际控制人、董事、总经理沈鸣，以及李伟锋、林刚承诺：自股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持首发前股份，若上市后6个月内股价触发条件，锁定期自动延长6个月，锁定期满后2年内减持价格不低于发行价，担任董监高期间每年转让股份不超过上年末持股总数的25% [3][4] - 控股股东、实际控制人的一致行动人张雪梅、沈刚、袁玄、袁洋承诺：自股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持首发前股份，若上市后6个月内股价触发条件，锁定期自动延长6个月，锁定期满后2年内减持价格不低于发行价 [6] - 股东华赢二号、华赢三号承诺：自股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持首发前股份，若上市后6个月内股价触发条件，锁定期自动延长6个月，锁定期满后2年内减持价格不低于发行价 [8][9] - 核心技术人员张先林承诺：自股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持首发前股份，若上市后6个月内股价触发条件，锁定期自动延长6个月，锁定期满后2年内减持价格不低于发行价，作为核心技术人员，限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持首发前股份总数的25% [10] - 控股股东、实际控制人沈锦良、沈鸣就持股及减持意向承诺：锁定期满后两年内减持股份价格不低于发行价，减持方式符合法规，若为持有5%以上股份股东，减持将提前公告并履行信息披露义务 [13][14] - 张先林先生与原一致行动协议于2025年7月12日到期，未续签新协议，不再与公司实际控制人构成一致行动关系 [11] 其他相关情况 - 本次上市流通的限售股形成后至今，除2023年资本公积转增股本外，公司未发生其他导致股本数量变化的事项 [2] - 截至公告披露日，本次申请解除限售的股东严格履行了首次公开发行时所作出的承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况 [14] - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况 [15] - 保荐机构华泰联合证券经核查认为，本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法规和股东承诺，对本次解除限售股份上市流通无异议 [16]

上市流通信息 - 本次上市流通股数为40,429,046股，占总股本25.35%[4] - 上市流通日期为2026年1月13日[2][5][21] - 上市流通限售股股东数量为11名[4] 股本变化 - 2022年7月13日上市，发行后股本11,000.00万股[3] - 2023年总股本由11,000.00万股增至15,950.00万股[6] 限售情况 - 本次上市流通限售股限售期42个月，原36个月，延长6个月[4] - 控股股东等36个月内不转让，特定条件延长6个月[7][9][10][12] - 锁定期满2年减持，价格不低于发行价[7][9][10] - 董事等每年转让不超25%，离任6个月内不转让[8] - 核心技术人员4年内每年转让不超25%，离任6个月内不转让[13] 股东情况 - 张先林《一致行动协议》到期未续签[14] - 沈锦良等3人限售股本次全部上市流通[21]

上市情况 - 华盛锂电2022年7月13日在科创板上市，首次公开发行A股2800.00万股，发行后股本总额为11000.00万股[1] - 2023年公司实施2022年度权益分派，总股本由11000.00万股增至15950.00万股[3] 限售股情况 - 本次上市流通限售股数量40429046股，占公司目前总股本的25.35%，2026年1月13日起上市流通[2] - 首发限售股本次上市流通40429046股，限售期42个月[18] 股东承诺 - 沈锦良等承诺自股票上市之日起36个月内不转让相关股份，触发条件锁定期自动延长6个月[4] - 沈锦良等所持股份锁定期满后2年内减持，价格不低于发行价[4][5] - 张雪梅等承诺自股票上市之日起36个月内不转让相关股份，触发条件锁定期自动延长6个月[5] - 张雪梅等所持股份锁定期满后2年内减持，价格不低于发行价[5] - 华赢二号、华赢三号承诺自股票上市之日起36个月内不转让相关股份，触发条件锁定期自动延长6个月[6] - 华赢二号、华赢三号所持股份锁定期满后2年内减持，价格不低于发行价[6] - 张先林承诺自股票上市之日起36个月内不转让相关股份，触发条件锁定期自动延长6个月[7] - 核心技术人员限售期满4年内每年转让股份不超上市时所持总数25%[8] 其他 - 原《一致行动协议》于2025年7月12日到期，新协议于2025年7月11日续签[9] - 减持时为持股5%以上股东至少提前三个交易日公告[11] - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[14] - 保荐机构对本次解除限售股份上市流通无异议[20]

电池产业链市场表现 - 1月5日，电池产业链整体股价持续走高，呈现普涨态势 [1] - 天际股份盘中股价涨停 [1] - 华盛锂电盘中涨幅超过9% [1] - 海科新源、石大胜华、利元亨等公司股价也跟随上涨 [1]

市场表现与交易情况 - 今日A股电池产业链板块持续走高，核心标的表现亮眼，赚钱效应显著 [1] - 天际股份率先强势涨停，成为板块情绪风向标，有效带动产业链整体上行 [1] - 华盛锂电涨幅超9%，海科新源、石大胜华、利元亨等一众核心标的同步跟涨 [1] - 板块整体成交量较前一交易日明显放大，量能配合为股价拉升提供支撑，反映市场对政策利好与基本面改善的高度认可 [1] 核心政策利好 - 工信部启动汽车动力电池碳足迹申报工作，申报范围覆盖境内销售的额定能量大于2千瓦时的汽车动力电池产品 [1] - 政策目标为到2026年底基本建立健全碳足迹管理体系，行业背景数据体系基本建成，并逐步实现与国际互通互认 [1] - 自发布之日起至2026年12月31日为申报试运行阶段，企业需完成不少于5款典型产品的碳足迹申报 [1] - 该政策将推动电池产业链向绿色低碳转型，利好具备低排放优势的头部企业 [1] 行业需求与增长前景 - 2026年全球新能源汽车销量预计达到2450万辆，同比增长20%，其中中国新能源汽车销量预计达1860万辆，占比76% [2] - 动力电池需求增速预计维持在20%左右 [2] - 2026年全球储能电芯出货量预计将达到890GWh，同比增速50%，其中中国储能电芯出货量预计845GWh，占比95% [2] - 动力与储能电池需求双爆发，为产业链发展提供坚实支撑 [2] 产业链供需格局与原材料价格 - 2026年电池上游核心原材料碳酸锂有望由过剩格局向紧平衡格局转变 [2] - 长周期来看2025年6万元/吨附近的底部已经确立，预计2026年碳酸锂盘面震荡密集区为80000-120000元/吨 [2] - 当前新能源汽车消费前置、储能装机量明显增加及海外订单饱和，产业链各环节补库积极性较高，对上游原材料形成较强支撑 [2] 产业链各环节受益领域 - 电池中游关键材料行业（正极、负极、电解液、隔膜等）需求将随电池需求增长而同步放量 [3] - 电池生产设备行业需求将受电池产能扩张与技术迭代拉动，尤其是高端智能化生产设备，电芯装配、检测、封装等设备需求将显著增加 [3] - 新能源汽车与储能应用行业将受电池产业链景气度提升反向带动，2026年全球新能源汽车销量预计同比增长20%，储能领域全球电芯出货量增速预计达50% [3]

公司股份回购执行情况 - 截至2025年12月31日，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份200.95万股 [1] - 回购股份数量占公司总股本1.59亿股的比例为1.26% [1] - 回购成交价格区间为每股18.34元至21.80元 [1] - 公司为此次回购支付的资金总额为4220.95万元人民币 [1]