公司基本信息 - 公司全称为江苏华盛锂电材料股份有限公司，英文名称为JIANGSU HSC NEW ENERGY MATERIALS CO [4] - 公司注册地址为江苏扬子江国际化学工业园德盛路1号，统一社会信用代码91320592703677712B [2] - 公司于2022年4月25日获中国证监会注册，首次公开发行2800万股普通股，2022年7月13日在科创板上市 [3] - 公司注册资本为1.595亿元人民币，股份总数1.595亿股均为普通股 [4][19] 股权结构与治理 - 公司由华盛有限整体变更设立，发起人股东共30名，以2019年5月31日净资产折股出资 [19] - 董事长为法定代表人，董事会由9名董事组成（含3名独立董事），监事会由3名监事组成 [8][106][140] - 公司设审计委员会、战略委员会等专门委员会，其中审计委员会召集人需为会计专业人士 [48] - 控股股东及实际控制人不得通过资金占用、违规担保等方式损害公司利益，建立"占用即冻结"机制 [14] 经营范围与经营宗旨 - 主营业务涵盖锂电池材料、专用化学品制造销售，含危险化学品生产许可项目 [4] - 经营宗旨强调"诚信为本、创新为魂"，聚焦新能源材料领域的技术开发与进出口业务 [13][4] - 具体业务包括电池零配件生产、固体废物治理、化工产品销售等，涉及锂电池产业链关键环节 [4] 股东大会与表决机制 - 年度股东大会需在会计年度结束后6个月内召开，临时股东大会在特定情形下2个月内召开 [43][44] - 重大事项需特别决议通过，包括修改章程、合并分立、30%以上资产交易等，需2/3表决权同意 [78] - 关联股东表决回避制度明确，关联交易需披露非关联股东表决情况 [33][80] - 采用累积投票制选举董事监事时，每股享有与应选人数相同的表决权 [36] 董事会运作规范 - 董事会授权范围包括总资产10%以上的交易、300万元以上关联交易等，超权限需提交股东大会 [49][51][111] - 独立董事需符合独立性要求，连续3次未亲自参会需被撤换，任期最长不超过6年 [46][104] - 董事会决议需全体董事过半数通过，关联董事回避后不足3人则提交股东大会 [123][124] 高级管理人员 - 高级管理人员包括经理、副经理、财务负责人和董事会秘书，由董事会聘任 [128] - 董事会秘书专职负责信息披露及会议筹备，需具备相关法规知识 [137] - 高管执行职务违反章程造成损失的需承担赔偿责任，离职后仍负保密义务 [138][44] 风险控制措施 - 明确禁止公司为控股股东提供违规担保，对外担保需经董事会或股东大会审批 [42][115] - 建立关联交易分级审批机制，3000万元以上关联交易必须提交股东大会 [51][52] - 财务负责人发现资金占用需立即报告，董事会需在10日内启动追责程序 [15][16]

股东大会召开信息 - 股东大会将于2025年6月30日14点00分在江苏扬子江国际化学工业园德盛路1号公司一楼会议室召开[1] - 采用现场投票和网络投票相结合的方式 网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行[1] - 网络投票时间为2025年6月30日9:15-15:00 其中交易系统投票平台开放时间为9:15-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00[1] 审议事项 - 本次股东大会将审议《关于变更公司经营范围、修订《公司章程》并办理公司变更登记的议案》[2] - 议案已经公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过[2] 投票规则 - 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票需按照相关规定执行[2] - 同一表决权通过不同方式重复表决的以第一次投票结果为准[3] - 股东需对所有议案表决完毕才能提交[3] 参会资格 - 股权登记日为2025年6月23日 登记在册的A股股东有权出席股东大会[3] - 公司董事、监事、高级管理人员及聘请的律师将出席会议[3] 会议登记 - 登记时间为2025年6月26日8:00-11:30和14:00-17:00[4] - 登记方式包括现场登记、信函登记和电子邮件登记 不接受电话登记[4] - 登记地点为公司证券部 地址为江苏扬子江国际化学工业园德盛路1号[4] 其他事项 - 会议联系人为黄振东、陆海媛 联系电话0512-58782831 电子邮箱bod@sinohsc.com[4] - 会期半天 参会股东需自行承担食宿及交通费用[4] - 股东需提前半小时到达会议现场办理签到[4]

对外投资概述 - 公司拟与宜兴福鼎、梦泽国投共同出资设立华烽绿能，注册资本1亿元，公司持股70%（出资7000万元），宜兴福鼎持股20%（出资2000万元），梦泽国投持股10%（出资1000万元）[1][3] - 华烽绿能拟在湖北云梦盐化工循环经济产业园投资3.6亿元建设年处理14.4万吨固液气综合危废焚烧处置及资源化循环利用项目，分三期建设[2][3][4] - 项目一期投资2亿元建设年处理6万吨综合危废及1.2万吨废液焚烧装置，二期投资0.7亿元建设3万吨综合危废装置，三期投资0.9亿元建设3万吨综合危废及1.2万吨废液焚烧装置[12] 投资主体情况 - 宜兴福鼎为港澳台独资企业，注册资本400万美元，2024年总资产1.76亿元，净利润3857万元，主营危废焚烧设备及综合废弃物处理[4][5] - 梦泽国投为云梦县财政局全资国企，注册资本10亿元，2024年总资产78.42亿元，净利润1003万元，业务涵盖工程建设、投资管理等[5][6] 新业务背景与规划 - 项目配套公司湖北云梦产业园年产8万吨氯代碳酸乙烯酯及6万吨碳酸亚乙烯酯项目的危废处置需求，实现危废减量化、资源化[3][10] - 云梦盐化工产业园年危废产量超14万吨，但现有处置设施单一，项目将填补园区大型危废集中处置中心空白[7][8] - 宜兴福鼎提供危废焚烧技术及设备支持，梦泽国投确保地方政府资源对接，形成产业链协同[11] 项目实施与管理 - 华烽绿能由公司委派总经理及财务负责人，纳入合并报表，建立完善管理制度及组织架构[8][9] - 项目用地120亩（一期110亩），选址云梦盐化工产业园，需通过招拍挂取得土地使用权[7][16] - 危废经营许可证需在项目一期建成后申请，存在审批进度不确定性[15] 战略影响 - 项目完善公司环保产业链布局，提升园区危废处理能力，符合绿色循环经济政策导向[10][11] - 预计2025年对业绩无重大影响，长期将增强创效能力与市场竞争力[13][14]

公司经营范围变更 - 公司拟将经营范围从一般项目扩展至包含许可项目，新增危险化学品生产和经营业务[1] - 原经营范围主要包括电池零配件生产销售、专用化学产品制造销售、化工产品生产销售等一般项目[1] - 变更后经营范围在保留原有一般项目基础上，新增危险化学品相关许可项目[1] 公司章程修订 - 公司章程第十四条关于经营范围的条款同步更新，与变更后的经营范围保持一致[2] - 修订后章程明确危险化学品业务需经相关部门批准后方可开展[2] - 除经营范围条款外，公司章程其他条款保持不变[3] 变更程序进展 - 变更事项已通过董事会和监事会审议，尚需提交股东大会审议[1] - 股东大会授权管理层根据工商部门要求调整变更内容并办理登记手续[4] - 最终变更内容以工商登记机关核准为准，公司将及时换发新营业执照[4]

会计估计变更概述 - 公司对部分固定资产折旧年限进行会计估计变更，自2025年6月13日起执行，采用未来适用法，无需追溯调整 [1] - 变更原因是根据《企业会计准则第4号——固定资产》规定，需合理确定固定资产使用寿命，并定期复核 [1] - 公司新建房屋及建筑物增多，原有折旧年限已不能准确反映实际使用状况，需调整以更公允反映经营成果 [2] 变更具体内容 - 变更前房屋及建筑物折旧年限为20年，残值率4.00%，年折旧率4.80% [2] - 变更后房屋及建筑物折旧年限调整为20-30年，残值率仍为4.00%，年折旧率降至3.20%-4.80% [2] - 新建房屋及建筑物主要采用钢筋混凝土框架结构和钢结构，符合国家标准，预计使用寿命相对较长 [2][4] 决策与审批程序 - 公司于2025年6月13日召开董事会审计委员会、董事会及监事会会议，审议通过变更议案 [3] - 本次变更无需提交股东大会审议 [3] - 会计师事务所认为变更符合《企业会计准则第28号》及上交所相关规定 [3][4] 变更影响 - 变更仅影响2025年6月13日以后转固及将投入使用的房屋及建筑物折旧年限 [3] - 对公司以前年度财务状况、经营成果无影响，不损害公司及股东利益 [1][3] - 审计委员会和监事会均认为变更能更客观公允反映公司财务状况和经营成果 [4]

对外投资暨开展新业务 - 公司基于长期发展战略规划决定对外投资暨开展新业务，旨在构建绿色环保、综合利用、多级联产的循环经济产业集群 [1] - 新业务将结合公司和化工园区集中净化处理利用工业危废的需求，实现危废处置减量化、无害化、资源化及高质量发展 [1] - 该决策有利于拓展公司经营范围至智能制造领域，提高盈利水平和抗风险能力，增强核心竞争力 [1] - 投资资金来源于自有资金和自筹资金，不涉及募集资金，不会对财务状况产生重大不利影响 [1] 会计估计变更 - 公司拟调整部分房屋及建筑物折旧年限，从"20年"变更为"20-30年"，以更公允反映经营成果 [2] - 变更原因是新建房屋及建筑物采用高标准钢筋混凝土框架结构和钢结构，预计使用寿命较长 [2] - 该变更符合企业会计准则要求，决策程序合法合规 [2] 公司经营范围变更 - 公司拟变更经营范围和修订公司章程，以适应实际发展需求 [3] - 变更符合公司法及相关监管规定，需经股东大会三分之二以上表决通过 [3][4] 限制性股票激励计划调整 - 公司调整2024年限制性股票激励计划授予价格，符合相关法规和股东大会授权范围 [4] - 首次授予部分第一个归属期条件已成就，将为158名激励对象办理70.68万股股票归属 [5] - 公司作废部分已授予但尚未归属的限制性股票，符合激励计划规定 [6] - 向激励对象授予预留部分限制性股票，激励对象资格合法有效 [7]

激励计划授予情况 - 2024年8月22日首次授予，12元/股向160人授予237万股限制性股票[7] - 首次授予激励对象人数调为160人，授予数量调为237万股[7] - 2025年6月13日预留授予，11.7元/股向23人授予15万股第二类限制性股票[2][14][22] 权益分派 - 2024年前三季度每股派现金红利0.3元（含税），调整后虚拟分派0.2966元/股[8][9] - 截至2024年11月27日，总股本1.595亿股，实际参与分配股本1.57708345亿股[9] 时间节点 - 2024年6月29日董事会和监事会审议通过激励计划草案[3] - 2024年7月1 - 10日对激励对象公示[4] - 2024年7月16日股东大会审议通过激励计划[5] - 2024年11月11日股东大会审议通过2024年前三季度利润分配预案[8] - 2024年11月27日披露2024年前三季度权益分派实施公告[9] 业绩考核目标 - 业绩考核目标A：2025年VC和FEC销售量或销售额较2024年增长率不低于30%；2026年较2025年不低于30%[16] - 业绩考核目标B：2025年VC和FEC销售量或销售额较2024年增长率不低于20%；2026年较2025年不低于20%[16] 其他 - 激励计划有效期最长不超60个月[15] - 核心技术/管理人员23人获授15万股，占授予总量100%，占总股本0.09%[19] - 公司全部有效期内激励计划涉及标的股票总数累计不超股本总额20%[19] - 公司用Black - Scholes模型计算第二类限制性股票公允价值[24] - 授予日收盘价25.92元/股[25] - 历史波动率20.2101%、17.4673%，无风险利率1.50%、2.10%，股息率为0[25] - 预计摊销总费用218.22万元，2025年95.14万元，2026年100.11万元，2027年22.97万元[1] - 实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关[1] - 激励对象离职或考核不达标会减少股份支付费用[1] - 限制性股票费用摊销影响有效期内各年净利润[2] - 限制性股票激励计划提升员工凝聚力和团队稳定性[3] - 本次激励计划相关调整已取得现阶段必要批准和授权[4]

限制性股票激励计划 - 2024年首次授予价格由12.00元/股调整为11.70元/股[1] - 2024年8月22日以12.00元/股向160人授予237.00万股[5] 现金红利分派 - 2024年11月拟每股派现0.3元，调整后为0.2966元/股[7] - 截至2024年11月27日总股本159,500,000股，参与分配157,708,345股[7] 会议审议 - 2024年6月29日、7月16日审议通过激励计划议案[1][4] - 2025年6月13日审议通过调整授予价格等议案[6]

限制性股票授予 - 2024年8月22日以12元/股向160名对象首次授予237万股[5] 限制性股票作废 - 2025年6月13日作废2024年计划部分11200股[1] - 2名离职对象作废10000股[7] - 2名绩效考评对象作废1200股[7] 会议审议 - 2024年6月29日会议审议通过激励计划议案[1] - 2024年7月16日股东大会审议通过相关议案[4] - 2025年6月13日会议审议多项激励计划议案[5] 其他 - 作废部分股票对财务经营无实质影响[8] - 监事会同意作废部分股票[9]

限制性股票激励计划 - 2024年预留部分授予23名其他核心骨干人员[1] - 获授限制性股票15万股，占授予总数比例100%[1] - 占公告时股本总额比例0.09%[1] 激励计划规则 - 激励对象不包含独立董事、监事[2] - 预留部分激励对象12个月内确定，超期失效[2] - 参照首次授予标准确定[2]