RSM 容诚 审计报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚审字|2025|230Z1663 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行到 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行到 目 录 审计 报告 容诚审字[2025]230Z1663 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了江苏华盛锂电材料股份有限公司(以下简称华盛锂电)财务报表, 包括 2024年 12月 31 目的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务 报表附注。 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4-5 | | 6 | 母公司资产负债 ...

RSM 容诚 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚审字[2025]230Z1664 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.com.cn/ . 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 容诚审字[2025]230Z166 江苏华盛锂申材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了江苏华盛锂电材料股份有限公司(以下简称"华盛锂电")2024年12月31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华盛锂电 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见 ...

华盛锂电公告，2025年第一季度营业收入1.66亿元，同比增长62.64%。净亏损4308.28万元，去年同期 净亏损1280.33万元。 ...

回购方案 - 首次披露日为2025年3月25日[2] - 实施期限为董事会审议通过后12个月[2] - 预计回购金额5000万元至10000万元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 累计已回购股数60000股，占总股本0.04%[2] - 累计已回购金额110.4万元[2] - 实际回购价格区间18.34元/股至18.47元/股[2] 时间节点 - 2025年3月24日董事会审议通过方案[3] - 2025年4月8日首次回购60000股[5] 公司股本 - 总股本为159500000股[5]

监事会会议召开情况 - 会议于2025年4月2日以现场与通讯相结合方式召开 [1] - 应到监事3名 实到监事3名 召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] - 监事会主席周超主持会议 审议议案合法有效 [1] 投资项目审议情况 - 审议通过控股子公司湖北华盛祥和新能源材料有限公司建设年产6万吨碳酸亚乙烯酯项目（一期3万吨）的议案 [1] - 项目符合公司战略发展规划 将显著增强核心产品产能 [1] - 有助于满足市场对产品产能配套的高要求 提升公司综合竞争力 [1] - 表决结果为全票通过（同意3票 反对0票 弃权0票） [2] 项目具体信息 - 项目分两期建设 一期产能为3万吨碳酸亚乙烯酯 [1] - 项目主体为控股子公司湖北华盛祥和新能源材料有限公司 [1] - 详细内容参见2025年4月3日披露的对外投资公告（编号2025-017） [2]

项目投资 - 公司拟投资9.5亿建设年产6万吨碳酸亚乙烯酯项目（一期3万吨）[2][4][14] - 项目用地约230亩，资金为自有或自筹[4][13][14] 行业数据 - 2024年中国锂离子电池出货量1214.6GWh，同比增36.9%[7] - EVTank预计2025年全球锂离子电池出货量达1900GWh，2030年5623GWh[8] 项目进展 - 子公司“年产8万吨氯代碳酸乙烯酯项目（一期4万吨）”已试产[10] 项目风险 - 项目有融资成本上升、建设进度滞后等风险[2][21] - 实施存在市场及政策波动等风险，后续或调规划[23] - 建设面临宏观经济等不确定因素，有市场等风险[24] 应对措施 - 公司加强内部管理，关注投资与经营，防范风险[24] - 密切关注项目进展，控制风险，保障收益并披露信息[25]

会议信息 - 公司第二届监事会第十六次会议于2025年4月2日召开[2] - 会议应到监事3名，实到3名[2] 项目决策 - 审议通过控股子公司投资建设年产6万吨碳酸亚乙烯酯项目（一期3万吨）议案[2] - 该项目符合公司战略发展规划[2] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[3]

回购计划 - 拟回购资金总额不低于5000万元且不超过10000万元[2] - 回购股份价格不超过32元/股[4] - 回购期限为董事会审议通过方案之日起12个月[4] - 预计回购股份数量为156.25万股 - 312.50万股，占总股本比例0.9796% - 1.9592%[8] - 回购资金来源为自有资金及农行张家港分行最高9000万元专项贷款[18] - 回购股份种类为人民币普通股A股[10] - 回购方式为上交所集中竞价交易[11] 股份情况 - 公司目前总股本15,950.00万股[21] - 回购下限计算，有限售条件流通股份98,548,107股，占比61.79%；无限售条件流通股份60,951,893股，占比38.21%[21] - 回购上限计算，有限售条件流通股份100,110,607股，占比62.77%；无限售条件流通股份59,389,393股，占比37.23%[21] 财务数据 - 截至2024年9月30日，公司总资产4,216,696,836.02元，归属上市公司股东的净资产3,576,321,843.30元[22] - 假设回购资金总额上限10,000.00万元全部使用完毕，占公司总资产、归属上市公司股东的净资产的比重分别为2.37%、2.80%[22] 其他信息 - 2025年3月24日董事会审议通过回购方案，无需提交股东大会[6] - 公司控股股东、实际控制人、董事长沈锦良先生及一致行动人未来3个月、6个月内无减持计划[25] - 持股5%以上股东的一致行动人未来六个月存在减持计划[3] - 公司持股5%以上股东张家港金农联实业有限公司的一致行动人张家港东金实业有限公司未来六个月存在减持计划[25] - 本次回购股份拟全部用于员工持股计划或股权激励，若未能在3年内转让完毕，未转让的剩余回购股份将全部注销[26] - 公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立股份回购专用证券账户，证券账户号码为B887198023[33] - 若回购期限内公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，存在回购方案无法实施的风险[30]

股权结构 - 张家港金农联实业有限公司持股23,539,518股，比例14.76%[1] - 沈锦良持股17,395,726股，比例10.91%[1] - 苏州敦行价值二号创业投资合伙企业持股11,724,039股，比例7.35%[1] - 苏州敦行价值三号创业投资合伙企业持股11,652,172股，比例7.31%[2] 股东情况 - 苏州汇璋创业投资合伙企业在前十大股东中持股6,838,635股，比例4.29%[2][3] - 江苏华盛锂电材料股份有限公司回购专用证券账户在前十大股东中持股3,387,397股，比例2.12%[2][3] 无限售股东 - 常州中鼎天盛创业投资合伙企业在前十大无限售条件股东中持股3,015,500股，比例4.82%[3] - 比亚迪股份有限公司在前十大无限售条件股东中持股1,584,670股，比例2.53%[3] - 徐美兰在前十大无限售条件股东中持股1,490,000股，比例2.38%[3] 公司决策 - 公司2025年3月24日通过回购股份方案[1]

回购金额 - 预计回购金额4000万元至5000万元[2] - 实际回购金额4805.7990万元[2] 回购股份 - 实际回购股数223.9165万股，占总股本1.40%[2] - 调整后回购股份总数约167.294万股至209.1175万股，占比1.05%至1.31%[4] 回购价格 - 实际回购价格区间18.30元/股至23.90元/股[2] - 调整后回购股份价格上限不超过23.91元/股[4] 股份结构 - 有限售条件流通股份回购前后数量均为9698.5607万股，比例均为60.81%[10] - 无限售条件流通股份回购前后数量均为6251.4393万股，比例均为39.19%[10] - 回购专用证券账户回购前股份数量为114.8232万股，比例为0.72%；回购后股份数量为338.7397万股，比例为2.12%[10] - 公司股份总数回购前后均为15950万股，比例均为100%[10]