证券日报网讯12月15日，普门科技在互动平台回答投资者提问时表示，公司经营目前处于正常状态，各 项业务正在有序推进中，不存在应披露而未披露的事项。 ...

深圳普门科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 证券代码：688389 证券简称：普门科技 深圳普门科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二五年十二月十六日 深圳普门科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为保障深圳普门科技股份有限公司（以下简称"公司"或"普门科技"）全 体股东的合法权益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保 本次股东大会如期、顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》《深圳普门科技 股份有限公司章程》《深圳普门科技股份有限公司股东大会议事规则》及中国证 券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定，特制定本须知。 一. 股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。 二. 为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表） 的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管 理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入 会场。 三. 请出席会议的股东（或股东代表）在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签 到手续，并请按规定 ...

证券日报网讯12月4日，普门科技在互动平台回答投资者提问时表示，公司产品品类丰富，在体外诊断 领域，公司依托电化学发光免疫技术平台研发的系列设备及配套试剂，可检测PCT、IL-6、CRP、SAA 等常用炎症标志物，为包括但不限于流感等病毒和细菌感染在内的感染性疾病，提供病原鉴别、治疗及 预后评估的关键依据。同时，公司特定蛋白分析仪系列产品可以检测CRP和SAA，两者联合检测可以为 呼吸道细菌和病毒感染的鉴别诊断提供支持。公司将持续关注相关产品的需求动态，加强推广工作，具 体业绩情况请以后续披露的定期报告为准。 ...

审计机构设置与职责 - 公司设立审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作[5] - 审计部负责内部控制评价具体组织实施工作[9] 审计报告与考核 - 审计部至少每季度向审计委员会报告内部审计情况[7] - 审计委员会参与对内部审计负责人的考核[6] 审计档案管理 - 审计项目终结后5个工作日内审计人员将档案资料归档[10] - 内部审计档案保管期限为5年[10] 审计整改机制 - 公司建立审计发现问题整改机制，被审计单位负责人为整改第一责任人[13] - 审计人员定期跟进审计整改进度[13] 奖惩措施 - 内部审计机构可建议表扬奖励相关单位和个人[17] - 公司表彰奖励特定内审人员[17] - 违规内审部门和个人将受处理[17] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行[19] - 本制度是内部审计工作纲领和制定其他审计制度的依据[19] - 本制度经董事会批准生效，由董事会负责制定、解释和修改[19]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[4] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式，结果需公示[7][9] - 续聘符合要求的可采用单一选聘方式，经审计委员会、董事会、股东会批准[15] 评价要素 - 选聘评价要素含审计费用报价等，质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] - 评价标准应细化，对评价意见记录保存[10] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明金额、定价原则等[11] - 聘任期内审计费用较上一年度变动大或选聘成交价大幅低于基准价，审计委员会应关注[20] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[12] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[12] 其他规定 - 审计委员会续聘时需评价本年度审计工作及执业质量，否定意见应改聘[16] - 与会计师事务所签订审计业务约定书，聘期一年，可续聘[9] - 解聘或不再续聘需提前10天通知[17] - 在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[21] - 关注近3年因执业质量被多次行政处罚或多个审计项目正被立案调查的拟聘任事务所[20] - 未按时间要求提交审计报告，情节严重的，公司不再选聘[20] - 在年度财务决算报告或年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[20] - 每年按要求披露对会计师事务所履职情况评估报告和审计委员会监督职责情况报告[21] - 拟变更会计师事务所，应披露前任情况、上年度审计意见、变更原因等信息[21] - 选聘相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[23] - 本制度自公司董事会通过之日起生效，修改时亦同[25]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[7] - 临时股东会不定期召开，特定情形下2个月内召开[7] 股东会授权与审议 - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[7] - 审议公司1年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项需股东会决定[7] 临时股东会提议与请求 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[12] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[13][14] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[19] 股东会通知 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[20] - 发出通知后无正当理由不应延期或取消，否则需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[21] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[22] 股东会决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[37] - 公司一年内购买、出售资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[39] 股东会投票 - 网络或其他方式投票开始时间不早于现场会前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30，结束时间不早于现场会结束当日下午3:00[26] - 股东会采取记名投票方式表决，同一表决权重复表决以第一次结果为准[42] 计票与监票 - 表决前推举两名股东代表计票和监票，关联股东及代理人不得参与[43] - 表决时由律师和股东代表计票、监票并当场公布结果[43] 股东会其他规定 - 会议记录保存不少于10年[33] - 通知应充分披露提案内容及相关资料[23] - 股东出席会议，所持每一股份有一表决权，类别股股东和公司持有的本公司股份除外[25] - 股东会由董事长主持，特殊情况由相应人员主持[30] - 未填、错填等表决票视为弃权[42] - 网络投票股东或其代理人可查验投票结果[43] - 现场结束时间不得早于网络等方式[45] - 相关各方在公布结果前对表决情况保密[45] - 决议应及时公告，列明出席股东等信息[45] - 提案未通过或变更前次决议应特别提示[45] - 通过董事选举提案，新任董事按章程就任[47] - 通过派现等提案，公司会后2个月内实施[48] - 规则由董事会提草案，经股东会审议通过后生效[50]

上市与股本 - 公司于2019年11月5日在上海证券交易所上市，首次发行4300万股[7] - 公司注册资本42,848.5730万元，已发行股份42,848.5730万股[10][20] - 公司设立时发行36,000万股，面额股每股1元[18] 股东与认购 - 发起人刘先成认购12,235.3560万股，比例33.9871%[18] - 深圳瀚钰生物科技合伙企业认购3,416.9400万股，比例9.4915%[18] - 深圳瑞源成健康产业投资管理中心认购2,945.8800万股，比例8.1830%[18] 股份限制与转让 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易起1年内不得转让[28] - 董事、高管任职期间每年转让不超所持同类股份25%，上市1年内及离职半年内不得转让[28] 财务资助与收购 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本总额10%[20] - 董事会为他人取得股份提供财务资助决议需全体董事2/3以上通过[20] 股东权益与诉讼 - 股东对股东会、董事会决议有异议，可60日内请求法院撤销[33] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东，对董事等人员给公司造成损失有诉讼请求权[36] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[49] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数2/3时，2个月内召开临时股东会[49] 担保审议 - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[47] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东会审议[47] 董事会相关 - 公司设董事会，由9名董事组成，含1名职工代表董事，设董事长1人[103] - 董事会每年至少召开2次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[110] 独立董事 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其相关亲属不得担任独立董事[120] - 担任独立董事需有五年以上履行职责所需法律、会计或经济等工作经验[121] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[144] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中占比最低80%[148] 公司合并与解散 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议[170] - 持有公司10%以上表决权的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[180]

关联人定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织及其一致行动人为公司关联人[3] 关联交易审议程序 - 与关联自然人成交30万元以上交易，经独立董事同意后董事会审议披露[9] - 与关联法人成交超0.1%且超300万元交易，经独立董事同意后董事会审议披露[9] - 交易超1%且超3000万元关联交易，董事会审议后股东会批准[10] 关联担保及资助 - 公司为关联人担保，经非关联董事同意后股东会审议[11] - 向关联参股公司提供资助，经非关联董事同意后股东会审议[10] 日常关联交易 - 可预计年度金额，超预计需重新审议披露[10] - 协议期限超3年，每3年重新履行程序和披露[10] 表决回避 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事不足3人提交股东会[11] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[11]

定期报告披露 - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露[14] - 半年度报告需在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[14] - 季度报告需在会计年度前3个月、9个月结束之日起1个月内披露[14] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度报告[14] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向上海证券交易所申请[16] 业绩预告与快报 - 净利润与上年同期相比上升或下降50％以上等情形需业绩预告[21] - 预计年度经营业绩净利润为负值等情形应在会计年度结束后1个月内业绩预告[21] - 预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告，应在2个月内披露业绩快报[22] - 业绩快报与定期报告财务数据和指标差异幅度达10％以上需披露更正公告[22] 交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等需及时披露[29] - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元等需及时披露[33] - 与关联自然人成交金额30万元以上交易需及时披露[32] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易需及时披露[32] 其他披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需及时披露[26] - 财务会计报告被出具非标准审计意见需按规定披露相关文件[20] - 重大诉讼、仲裁涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上需披露[37] 程序与管理 - 定期报告、临时报告、重大信息报告编制、审议、披露有明确程序[40][41][43] - 董事会秘书负责信息披露相关文件、资料档案管理，保存10年[49] - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人，董事会秘书是具体责任人[46] 保密与制度 - 信息披露义务人及相关工作人员在信息披露前负有保密义务[58] - 信息难以保密等情况公司应立即披露相关信息[59] - 本制度由公司董事会负责制定、修改并解释，经审议通过后生效实施[62][63]

重大事项报告义务人 - 重大事项报告义务人包括持有公司5%以上股份股东等多类人员[8] 重大事项报备要求 - 持有公司5%以上股份的股东应在重大事项发生当日向董事会办公室报备[9] 重大交易报告标准 - 购买或出售资产等交易达一定标准应报告[14] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应报告[14] - 交易成交金额占公司市值10%以上应报告[14] - 交易标的最近一个会计年度资产净额占公司市值10%以上应报告[14] - 交易标的最近一个会计年度营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元应报告[14] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元应报告[14] - 交易标的最近一个会计年度净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元应报告[14] 担保报告要求 - 拟提供担保不论数额大小均应及时报告[16] 需关注情况 - 公司营业用主要资产被查封等情况超过总资产的30%需关注[18] - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产的50%以上且超1亿元需关注[21] - 日常经营交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入或营业成本的50%以上且超1亿元需关注[21] - 日常经营交易预计产生的利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上且超500万元需关注[21] - 公司控股股东及其一致行动人质押公司股份占其所持股份的比例达50%以上需关注[22] - 诉讼涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上需关注[23] - 除董事长、总经理外其他董事等无法正常履职达3个月以上需关注[18] - 公司控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份比例达50%以上且出现债务逾期等需关注[22] - 持股5%以上股东质押所持公司股份需关注[22] - 持股5%以上股东的股份被冻结等情况需关注[25] 不履行义务情形及责任 - 不履行重大事项报告义务情形包括不报告、未及时报告、信息有重大问题、不回复问询等[34] - 重大事项报告义务人不履行义务公司将追究责任[34] - 若导致信息披露违规等，公司可给予批评、警告等处罚并要求承担赔偿责任[34] 制度相关 - 制度未尽事宜或与后续规定不一致以法律等规定为准[36] - 制度由公司董事会负责制定、修订并解释[36] - 制度自董事会审议通过之日起执行，修改时亦同[36]