募集资金管理 - 公司应在募集资金到账后一个月内签订三方监管协议[4] - 募集资金应存放于专项账户集中管理和使用[4] 募投项目资金 - 募投项目资金投入未达计划金额50%且超完成期限需重新论证[7] - 以募集资金置换自筹资金应在转入专户后6个月内实施[9] 资金使用限制 - 现金管理产品期限不超十二个月且不得为非保本型[10] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次期限最长不超12个月[12] - 公司使用募集资金不得用于持有财务性投资等行为[9] 超募与节余资金 - 公司应至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[14] - 单个或全部募投项目完成后，节余募集资金使用需经董事会审议[14] - 节余募集资金（含利息收入）低于1000万可免于特定程序[15] 用途变更规则 - 公司应按招股说明书所列用途使用募集资金，擅自改变用途需多流程审议[17] - 募投项目实施主体或地点变更不视为改变用途，由董事会决议[18] - 超董事会审议额度、期限等且情形严重视为擅自改变用途[18] - 公司拟变更募投项目等需提交董事会审议并及时公告[18] 核查与报告 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展并披露《募集资金专项报告》[20] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度现场核查一次[22] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具专项核查报告[23] - 会计师事务所开展年度审计时出具鉴证报告[24] 审批与制度 - 公司使用募集资金按授权范围履行审批手续[22] - 本制度自股东会审议批准之日起实施，修改时亦同[25]

对外投资分类 - 公司对外投资分短期（持有不超一年）和长期（超一年）投资[2] 审批标准 - 资产总额占比超50%等需股东会审议[6] - 资产总额占比超10%等由董事会审议并披露[6] - 未达标准由董事长或总经理审批[7] 审计要求 - 交易股权达股东会标准需审计财报[7] - 交易非现金资产达董事会标准需披露报告[7] 部门职责 - 战略与ESG委员会提长期战略等建议[10] - 董事会办公室负责项目预选等及子公司考核[11] - 财务部负责投资财务管理及手续办理[11] - 法务部负责投资项目协议法律审核[17]

审计机构设置 - 公司设审计部为内部审计机构，对董事会负责，向审计委员会报告工作[5] 审计工作流程 - 审计部至少每季度向审计委员会报告内部审计计划执行及问题情况[7] - 审计项目终结后5个工作日内整理资料归档，保管期限5年[11] 整改机制 - 公司建立审计发现问题整改机制，被审计单位负责人为第一责任人[14] - 审计人员跟进整改，无法落实措施及时反馈[14][16] 奖惩措施 - 可建议表扬奖励相关单位和个人，表彰奖励内审人员[18] - 违规内审部门和个人会被处理，未整改将受处罚[18] 制度相关 - 制度是内部审计纲领，经董事会批准生效修改[20] - 授权审计部制定完善操作规程和细则[20]

制度适用范围 - 制度适用于公司及下属各部门、分公司、控股子公司和参股公司[2] 管理机构与责任人 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长是主要责任人，董秘负责相关工作[3] 内幕信息定义 - 内幕信息指涉及公司经营、财务等未公开重大信息[5] 知情人范围 - 内幕信息知情人包括公司及相关人员、持股5%以上股东等[5] 保密期限 - 内幕信息保密期限自获取至依法公开披露[8] 文件管理 - 重大信息文件应指定专人报送和保管，名单报董事会办公室备案[8] 知情人登记 - 内幕信息知情人登记实行知悉即登记并存档备查原则[10] 档案保存 - 内幕信息知情人档案自记录起至少保存十年[13] 持续信息报送 - 对持续发生的内幕信息，实质性条件或进度变化时持续报送登记信息[15] 配合登记 - 相关主体涉及特定情形时应配合做好内幕信息知情人档案登记工作[15] 档案要求 - 内幕信息知情人档案需保证真实准确完整，完整档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[16] 重大事项备忘录 - 公司进行重大事项时，内幕信息登记负责人应制作重大事项进程备忘录并督促相关人员签名确认[16] 信息登记原则 - 报送信息未发生重大变化时可视为同一内幕信息事项，否则一事一记登记行政管理部门信息[18] 重大事项报送 - 公司发生重大资产重组等事项，应在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向交所报送相关档案及备忘录[18] 违规处理 - 内幕信息知情人违规，公司将视情节轻重给予处分及赔偿要求，严重的追究法律责任[20] 术语解释 - 本制度中“以上”包括本数，“超过”不包括本数[22] 未尽事宜处理 - 本制度未尽事宜或与规定不一致，按相关法律法规及《公司章程》执行[24] 制度修订与解释 - 本制度由公司董事会负责修订和解释[24] 制度生效时间 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[24]

业务内容 - 外汇衍生品交易业务包括远期结售汇、外汇掉期等产品或组合[2] 交易原则 - 公司进行外汇衍生品交易须遵循合法、审慎、安全和有效原则[4] 交易限制 - 与有资格的金融机构交易，特定金额需董事会、股东会审议[5][7] 部门职责 - 财务部经办，审计部监督，董事会办公室披露[9][10] 信息披露 - 公司开展外汇衍生品交易业务应按规定履行信息披露义务[16]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准不得担保[2] - 担保对象需与公司相当或符合特定条件[4] 审批规则 - 单笔超净资产10%等多种情况担保需经董事会审议后提交股东会[7] - 连续12个月累计超总资产30％需股东会三分之二以上通过[7] 流程要求 - 被担保人提前30个工作日提交申请资料[8] - 到期未偿债15个交易日内公司应披露[14] - 担保展期需重新履行审批和披露义务[14]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人，若有经济管理方面高级职称，需在会计等专业岗位有5年以上全职工作经验[5] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任[5] - 担任独立董事需有五年以上履行职责所需法律、会计或经济等工作经验[5] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前10名股东的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前5名股东任职的人员及其亲属不得担任[7] 提名与任期 - 公司董事会、单独或合计持有1%以上公司股份的股东可提名独立董事候选人[8] - 独立董事连续任职不得超过六年[9] 履职与管理 - 独立董事被上交所公开认定不适合任职，公司需在30日内解除其职务[10] - 独立董事比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应在60日内完成补选[10] - 独立董事辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[11] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议召开股东会解除其职务[15] - 独立董事每年现场工作不少于15日[17] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存10年[18] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[19] 会议相关 - 董事会专门委员会会议原则上不迟于召开前三日提供资料和信息[20] - 会议资料应保存至少10年[20] - 公司召开独立董事专门会议原则上应提前3日通知全体独立董事，紧急情况不受此限[24] - 独立董事专门会议由过半数独立董事出席或委托出席方可举行[24] - 独立董事专门会议决议须经全体独立董事半数以上通过[25] - 独立董事专门会议应按规定制作会议记录，独立董事需签字确认[25] - 独立董事专门会议设会议档案，由董事会秘书负责保存，保存期限为十年[25] 其他 - 独立董事行使职权遇阻可向董事会说明，仍不能消除阻碍可向中国证监会和上交所报告[21] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[22] - 公司应给予独立董事与其职责相适应的津贴，标准由董事会制订方案，股东会审议通过并在年报披露[22] - 本制度未尽事宜或与相关规定不一致时，以有关法律等规定为准[27] - 本制度由公司董事会负责解释，自董事会审议批准之日起实施[27]

制度修订 - 制度于2025年11月修订[1] 信息披露 - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露[4] - 符合特定情形的商业秘密可暂缓或豁免披露[6] 审核流程 - 暂缓、豁免披露信息内部审核流程包括业务部门提交、董事会秘书审核、董事长审批[9] 后续要求 - 董事长审批通过后信息暂缓、豁免披露，相关资料保管期限为十年[10] - 公司应在报告公告后十日内报送登记材料[10] - 出现特定情形时应及时披露已暂缓、豁免的商业秘密[10] 责任追究 - 不符合规定的暂缓、豁免行为将追究责任[12] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效并施行[17]

深圳普门科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳普门科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者及潜在投资者之间的有效沟通，促进公司完善治 理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他相关法律、法规及规范性文 件的要求和《深圳普门科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 基本原则 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； ...

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含1名职工代表董事，董事长任期3年可连选连任[4] 会议召开 - 董事会每年至少召开2次会议[14] - 6种情形可提议召开董事会临时会议，董事长10日内召集主持[16][17] - 定期和临时会议分别提前10日和3日通知[17] 审议规则 - 6种交易情况应提交董事会审议[8] - 权限内对外担保等需全体董事过半数且2/3以上出席董事通过[9] - 关联交易30万元以上经独立董事同意后提交审议[9] 会议举行 - 过半数无关联关系董事出席方可举行[20] - 董事委托出席规则及未出席处理[20] - 一名董事不得接受超2名董事委托[22] 决议通过 - 提案须超全体董事半数投赞成票[26] - 无关联关系董事过半数通过决议[27] - 非关联董事不足3人事项提交股东会[27] 其他规定 - 1/2以上与会董事可要求暂缓表决[29] - 会议档案保存不少于10年[32]