第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-056 固德威技术股份有限公司 一、监事会会议召开情况 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通 知于 2023 年 10 月 17 日以通讯方式送达至公司全体监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席鲍迎娣女士召集并主持。会议的召集和召 开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的 决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项： （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》。 经审核，监事会认为公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关 法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；2023 年第三季度报告的内容 与格式符合相关规定，公允 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-051 固德威技术股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十七次会议 于 2023 年 10 月 20 日上午 10：00，在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方 式召开，会议通知于 2023 年 10 月 10 日以通讯方式送达公司全体董事。会议应 到董事 7 名，实到董事 7 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议 由董事长黄敏先生主持。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项： （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格和授予数 量的议案》。 因 2022 年度权益分派方案实施完毕，公司对 2022 年限制性股票激励计划授 予价格和授予数量进行相应调整，符合《上市公司股权激励管理办法》及《2022 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予价格和授予 ...

证券简称：固德威 证券代码：688390 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 固德威技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情 | | | 况 7 | | | （三）本次限制性股票授予条件说明 7 | | | （四）授予预留部分限制性股票的具体情况 8 | | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | | （六）结论性意见 10 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | | （一）备查文件 11 | | 一、释义 3 / 11 1. 上市公司、公司、固德威：指固德威技术股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《固德威技术股份有 限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. ...

第三届监事会第十四次会议决议公告 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-052 固德威技术股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会议 于 2023 年 10 月 20 日下午 2：00 在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式 召开，会议通知于 2023 年 10 月 10 日以通讯方式送达至公司全体监事。本次会 议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席鲍迎娣女士召集并主持。会 议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定， 会议形成的决议合法、有效。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项： （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格和授予数 量的议案》。 因 2022 ...

固德威技术股份有限公司 1、本次激励计划预留授予部分激励对象均不存在《管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分激励对象名单的核查意见（截止预留授予日） 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作（2023 年 8 月修订）》、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信 息披露（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《监管指南》"）等相关法律、法 规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对公司 202 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-053 固德威技术股份有限公司 公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2022 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性股票 激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关 事项进行核实并出具了相关核查意见。 关于调整 2022 年限制性股票激励计划 授予价格和授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召开第 三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，同意根据《上市公司 股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 2、本计划预留授予部分激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5% 以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 一、预留授予限制性股票激励计划的分配情况 | | | | | 获授的限制性股 | 占预留授予限制 | 占目前股本总额的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 职务 | 姓名 | 国籍 | | 票数量（万股） | 性股票总数的比 例 | 比例 | | 一、其他激励对象 | | | | | | | | 董事会认为需要激励的其他人员（34 | | | 人） | 13.44 | 100% | 0.08% | | 预留授予限制性股票数量合计 | | | | 13.44 | 100% | 0.08% | 固德威技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分激励对象名单 （截止预留授予日） ...

北京市天元律师事务所上海分所 关于固德威技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的 法律意见书 北京市天元律师事务所上海分所 中国上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 4403-4406 室 邮编：200120 北京市天元律师事务所上海分所 关于固德威技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的 法律意见书 京天股字（2022）第547-2号 1、本所及本所律师依据《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执业规 则》等规定及本法律意见出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法 定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律 意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2、本所律师已按照依法制定的业务规则，采用了书面审查、查询、复核等方 法，勤勉尽责、审慎履行了核查和验证义务。 3、本所律师在出具本法律意见时，对与法律相关的业务事项已履行法律专业 人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。 4、本所律师对从国家机关、具有管理公共事 ...

固德威技术股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十七次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等相 关法律法规及规范性文件及《公司章程》的规定，作为固德威技术股份有限公司 （下称"公司"）的独立董事，对公司第三届董事会第十七次会议审议的相关议 案进行了审阅，基于独立客观的立场，本着负责审慎的态度，现就董事会相关事 项发表独立意见如下： 一、关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的独立意见 因 2022 年年度权益分派方案实施完毕，公司对 2022 年限制性股票激励计划 授予价格和授予数量进行相应调整，符合《上市公司股权激励管理办法》及《2022 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予价格和授予数量调整方法的规定， 不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意 2022 年限制性股票激励计 划授予价格由 85.12 元/股调整为 59.66 元/股，授予数量由 48.55 万股调整为 67.97 万股。其中，首次授予总量由 38.95 万股调整为 54.53 万股；预留授予总量由 9.60 万股调整为 13.44 万股。 综上所述，我们 ...

基于对公司未来前景和长期投资价值的充分认可，黄敏先生自愿承诺：自 2023 年 10 月 17 日起 6 个月内（即 2023 年 10 月 17 日至 2024 年 4 月 16 日）， 本人不通过二级市场集中竞价或大宗交易的方式减持直接持有的公司股份。在上 述承诺期间内，若由于公司送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份，亦遵 守前述不减持的承诺。 公司董事会将对上述承诺事项履行情况进行监督并及时履行信息披露义务。 特此公告。 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-050 固德威技术股份有限公司 关于控股股东自愿承诺不减持公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日收到 公司控股股东黄敏先生出具的《关于自愿不减持公司股份的承诺函》，现将相关 情况公告如下： 二、 承诺具体内容 固德威技术股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 17 日 一、 承诺主体及持股情况 股东名称 直接持股数量 （股） ...