固德威技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保护投 资者合法权益，依据根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工 作的规定》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》、《固德威技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关法律法规、规范性文件相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种独立监督的评价活动。 本制度适用于公司各部门、控股子公司及对公司有重要影响的参股公司的审计 监督工作。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 （五） ...

固德威技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步促进固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，充 分发挥董事会秘书的作用，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《固德威技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制订本工作制度。 第二章 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负 责，对公司和董事会负有诚信和勤勉义务，应当忠实、勤勉地履行职责，维护公司利益， 不得利用职权为自己或他人谋取利益。法律、法规、规范性文件及《公司章程》等对公 司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）和证券监管部门之间的 指定联络人，履行法定报告义务，负责以公司董事会名义组织协调和管理公司信息披露、 投资者关系管理、公司治理、市值管理、股权管理及其它相关职责范围内的事务，配合 证券监管部门对公司的 ...

固德威技术股份有限公司 第一条 为规范固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、 法规、自律规则及《固德威技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《固德威技术股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 务管理制度》"）等公司制度，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作指引》及其他相关法 律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作指引》 及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的， 可以无须向上海证券交易所申请，由 ...

固德威技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善固德威技术股份有限公司（以下简称公司）的薪酬管理，建立 与现代企业制度相适应的激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员的积极性和 创造性，促进公司稳定、持续、高速发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《固德威技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定 本制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 适用对象 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。 第三条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员，包括非 独立董事、独立董事、职工代表董事。 第四条 本制度所称高级管理人员，是指经理、副经理、董事会秘书、财务总监。 第三章 管理机构 第五条 薪酬与考核委员会负责董事、高级管理人员的薪酬与考核方案的制订；组织、 实施董事（不包含独立董事）、高级管理人员年度绩效考核，并对薪酬与绩效考核方案 的执行情况进行监督。公司人力资源中心与财务中心配合薪酬与考核委员会对本制度进 行具体的组织实施。 第六条 公司董事会负责审议批准高级管理人员的年度薪酬方案。公司股东会负责审 议批准 ...

固德威技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效 防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律 法规、规范性文件和《固德威技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，公司董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整。董事长为公司内幕信息管理工作的主要负责人， 董事会秘书负责实施办理公司内幕信息知情人登记、备案和报送等相关工作。公 司各部门、分公司、控股子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负 责其涉及的内幕信息的报告、传递。在内幕信息依法公开披露前，公司任何部门 和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息。公 ...

第一章 总则 第一条 为加强固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理、规范公 司对外担保行为，有效防范和控制公司资产运营风险，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《章程》的有关规定，并参照《上市公司监 管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等规范性文件，特制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负的债 务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 额与公司控股子公司对外担保总额之和。 固德威技术股份有限公司 对外担保制度 第二章 对外担保的决策权限 3、符合国家有关担保规定和监管机构的要求规定； 主债合同、担保合同必须符合《合同法》等国家法律、法规和公司章程的规定。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。公司的控股子公司发生对外担保 ...

固德威技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为，提高 投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，依照《中华人民共和国公司 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规的相关规定和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股 权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动的行为。 第三条 公司对外投资应遵循的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策及《公司章程》的有关规定； （二）以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业的结构 平衡，以实现投资组合的最优化。 （三）各投资项目的选择应符合公司发展战略，规模适度，要与公司产业发展规划相 结合，有利于公司资源的有效配置和利用。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"） 的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的组织管理机构与审批权限 第五条 公司对外投资实行专业管 ...

固德威技术股份有限公司 董事会薪酬和考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬和考核委员会， 并制定本实施细则。 第二条 薪酬和考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员的 薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事，高管人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及公司章程规定的其他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬和考核委员会成员由三名董事组成，公司独立董事应当过半数并担任召集 人。 第五条 薪酬和考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬和考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任； 主任委 ...

固德威技术股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金制度 第一章 总则 第一条 为建立固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）防止控股股东（含 实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股股东及其关联方资金 占用行为的发生，进一步维护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和《公司章程》及其他有关规定，并 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产 生的资金占用；非经营性资金占用是指代控股股东及其关联方垫付工资、福利、保险、 广告等费用及代为承担成本和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金， 有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及其关联方资金，为控股股东及关联方承担担 保责任而形成的债权，通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款，委托控股 股东及其他关联方进行投资活动，为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的 商业承兑汇票，以及 ...

固德威技术股份有限公司 章 程 2025 年 6 月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会和表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一章 总则 第一条 为维护固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本 章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定设立的股份有限公司。公司 ...