公司股权激励计划详情 - 固德威发布限制性股票激励计划，激励对象共计391人 [1] - 激励股票来源为公司从二级市场回购或向激励对象定向发行的A股普通股 [1] - 拟授予限制性股票数量约为363.86万股，约占公司股本总额约2.43亿股的1.5% [1] - 首次授予限制性股票的授予价格为每股37.24元 [1] - 激励计划有效期自首次授予之日起最长不超过60个月 [1] 市场背景与观点 - 沪指连续站稳关键位置，为十年首现 [1] - 高盛建议高配中国股票 [1] - 券商分析师认为人民币升值等因素加速跨境资本回流 [1]

股权激励计划概要 - 公司公布2026年股权激励计划 拟授予限制性股票总数为363.8630万股 约占计划草案公告时公司股本总额的1.50% [1] - 首次授予部分为291.0930万股 约占公司股本总额的1.20% 占本次授予权益总额的80.00% [1] - 预留部分为72.77万股 约占公司股本总额的0.30% 占本次授予权益总额的20.00% [1] 激励计划规模与个人上限 - 公司全部有效激励计划所涉标的股票总数累计不超过计划提交股东会时公司股本总额的20.00% [1] - 任何一名激励对象通过全部有效期内股权激励计划获授的公司股票 累计不超过计划提交股东会时公司股本总额的1.00% [1]

股权激励计划授予情况 - 2026年股权激励计划拟授予权益363.8630万股，占总股本1.50%[2][10] - 本次计划预留72.77万股，占拟授予权益20%[2] - 拟首次授予291.0930万股，占总股本1.20%，占授予总额80.00%[10] - 拟首次授予激励对象391人，占2024年12月底员工总数10.17%[2] - 授予价格为37.24元/股[2] 过往激励计划归属情况 - 2021年限制性股票激励计划已归属部分数量为40.7533万股、58.5426万股、18.6531万股，剩余预留部分第三个归属期未归属[5] - 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属22.3538万股，其他批次未办理归属[6] - 2024年限制性股票激励计划授予140.70万股，均未归属[6] 股份回购情况 - 2024年公司回购103,919股，占当时总股本0.06%，成交金额9,998,621.64元[8] - 2025年公司回购2,977,301股，占当时总股本1.23%，成交金额149,979,449.01元[9] 激励对象获授情况 - 董事等获授28万股，占授予总数7.70%，占公告日股本总额0.12%[17] - 其他激励对象获授263.0930万股，占授予总数72.31%，占公告日股本总额1.08%[17] 归属比例及条件 - 第一类激励对象首次授予限制性股票第一个归属期比例50%，第二个归属期50%[24] - 第二类激励对象首次授予限制性股票第一个归属期40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[24] - 预留授予限制性股票第一个归属期40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[25] - 激励对象绩效考核A时归属比例100%，B+为80%，B为50%，C和D为0%[36] 业绩目标 - 首次授予第一、二类和预留授予部分2026年营收目标不低于108亿元，净利润不低于6亿元[33][35] - 首次授予第一、二类和预留授予部分2026 - 2027年营收累计不低于243亿元，净利润累计不低于14亿元[33][35] - 首次授予第二类和预留授予部分2026 - 2028年营收累计不低于411亿元，净利润累计不低于25亿元[33][35] 价格与数量调整 - 资本公积转增股本等调整授予/归属数量公式Q＝Q0×（1＋n）[40] - 资本公积转增股本等调整授予价格公式P＝P0÷（1＋n）[41] - 配股调整授予价格公式P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][41] - 缩股调整授予价格公式P＝P0÷n[42] - 派息调整授予价格公式P＝P0 - V，且调整后P须大于1[42] - 增发新股时，授予数量和价格不做调整[41][43] 其他要点 - 股权激励计划有效期最长不超过60个月[23] - 激励计划经股东会审议通过后60日内首次授予权益并完成公告等程序[23] - 激励计划经股东会审议需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[45] - 公司内部公示激励对象姓名和职务的公示期不少于10天[44] - 公司应在股东会审议激励计划前5日披露薪酬与考核委员会对激励名单审核及公示情况说明[44] - 2026年1月7日对首次授予的291.0930万股第二类限制性股票进行公允价值预测算[60] - 股份支付总费用为11,856.07万元[61] - 股份支付费用分摊年数为4年[61] - 2026 - 2029年股份支付费用分别为8,010.98万元、3,492.07万元、344.54万元、8.48万元[61][62]

证券简称：固德威 证券代码：688390 固德威技术股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划 （草案） 固德威技术股份有限公司 二〇二六年一月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《固德威技术股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 从二级市 场回购的公司 A 股普通股股票或/和公司向激励对象定向发行的公司 A ...

固德威技术股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股 票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计 不超过股权激励计划提交股东会审议时公司股本总额的 20%。 2、本计划首次授予激励对象不包括公司独立董事，也不包括外籍人员、单独或合计 持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、薪酬与考核委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在 指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 二、首次授予中，公司董事会认为需要激励的其他人员情况 | 激励对象类别 | 激励对象人 | 获授的限制 | 占授予限制性股 | 占本计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 数 | 性股票数量 | 票总数的比例 | 日股本总额的 | | | | （万股） | | 比例 | | 董事会认为需要激励的其他人 ...

北京市天元律师事务所上海分所 关于固德威技术股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 北京市天元律师事务所上海分所 中国上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 4403-4406 室 邮编：200120 北京市天元律师事务所上海分所 关于固德威技术股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 京天股字（2026）第011号 致：固德威技术股份有限公司 北京市天元律师事务所上海分所接受固德威技术股份有限公司的委托，担任公 司 2026 年限制性股票激励计划的专项中国法律顾问，为公司 2026 年限制性股票激 励计划出具法律意见（以下简称"本法律意见"）。 本所及本所律师依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、 《证券法律业务管理办法》、《证券法律业务执业规则》等法律、法规和中国证监 会、上交所的有关规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审阅了公司公告的《固德威技术股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（ ...

固德威技术股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步激发企业创新创造 活力，建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司核心团队的积极性，吸引和 留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡 献对等的原则公司拟实施2026年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划" 或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等 有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划的相 关规定，并结合公司的实际情况，特制定《固德威技术股份有限公司2026年限制 性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而 ...

证券简称：固德威 证券代码：688390 固德威技术股份有限公司 2026 年第二次临时股东会会议资料 江苏 苏州 2026 年 1 月 2026 年第二次临时股东会 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出 席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议 主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议 登记应当终止。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 股东及股东代理人参加股东会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东 及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东会的正常秩序。 五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许 可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确 定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提 问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原 则上不超过 5 分钟。 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 及股东代理 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2026-006 固德威技术股份有限公司 关于召开2026年第二次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2026年第二次临时股东会 召开日期时间：2026 年 1 月 23 日 14 点 30 分 召开地点：固德威智慧能源大厦二楼会议室 （七） 涉及公开征集股东投票权 不涉及。 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 1 月 23 日 至2026 年 1 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东会召开日期：2026 ...

激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、 有效。公司将在召开股东会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。董事会薪酬与考核委员会将于股东会 审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。 三、公司《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证 券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激 励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日、授予价格、 任职期限要求、归属条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及 全体股东的利益。本次限制性股票激励计划的相关议案尚需提交公司股东会审议 通过后方可实施。 固德威技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）的核查 意见 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》 《上市公司股权激励管理办法 ...