国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为钜泉光 电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"、"公司"）持续督导工作的 保荐机构，负责钜泉科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 1 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立并有效执行了持续督导制 度，并制定了相应的工作计划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 上海证券交易所备案 保荐机构已与钜泉科技签订《保荐协议》， 该协议明确了双方在持续督导期间的权利 和义务，并报上海证券交易所备案。 3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查 等方式开展持续督导工作 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）及公司股东的合法权益，明确股东大会的职责权限，保证股东大会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")等法律、法规以及规范性文件和《钜泉光电科技（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定《钜泉光电 科技（上海）股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"本规则"）。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会提名委员会 关于第五届董事会独立董事候选人的审核意见 综上，我们同意提名俞钢先生、王后根先生为公司第五届董事会独立董事候 选人，并同意将该议案提交公司第五届董事会第十次会议进行审议。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会提名委员会 2024 年 3 月 11 日 （本页无正文，为《钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会提名委员会关于 第五届董事会独立董事候选人的审核意见》之签署页 ) 提名委员会委员签名： 王志华 （本页无正文，为《钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会提名委员会关于 第五届董事会独立董事候选人的审核意见》之签署页） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《钜泉光电科技（上海）股份有 限公司章程》等有关规定，公司第五届董事会提名委员会对第五届董事会独立董 事候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第五届董事会独立董事候选人俞钢先生、王后根先生的个人 履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他董事、监事、 高级管理人员以及持股 5%以上股东不存 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 章程 二〇二四年三月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 18 | | 第一节 | 董事 18 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 25 | | 第七章 | 监事会 27 | | 第一节 | 监事 27 | | 第二节 | 监事会 27 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 29 | | 第一节 | 财务会计制度 29 | | 第二节 | 内部审计 33 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 34 | | 第九章 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件，并结合《钜泉光电科技（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制定《钜泉光电科技（上海） 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、本制度和公司章程的要求，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，尤其要维护中小股东的合法权益不受损害。 第五条 独立董事应当独立履 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划（草案）》"或"本激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：（1）最 近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 《公司章程》、公开承诺进 ...

钜泉光电科技(上海)股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公 司规章的要求: 本人【俞钢】,已充分了解并同意由提名人钜泉光电科技(上海) 股份有限公司董事会提名为钜泉光电科技（上海）股份有限公司第 五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任钜泉光电科技(上海)股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券 交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; "(四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定（如适用）; （五）中共中央组织部《关于进一步规范 ...

上海兰迪律师事务所 关于钜泉光电科技(上海)股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票 සිට 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（20082） 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 上海兰迪律师事务所 关于钜泉光电科技(上海) 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的法律意见书 致: 钜泉光电科技(上海) 股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受钜泉光电科技(上海)股份有限公司(以下简称"钜 泉科技"或"公司",证券代码为 688391 ）的委托，为公司实施 2023 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）所涉及的相关事宜出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为规范钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会规范运作，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司治理结构， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《钜泉光电科技（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定《钜泉光电科技（上 海）股份有限公司监事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司监事会依据《公司法》和《公司章程》设立。 第三条 监事会是依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。监事 会对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性 实行监督，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。 第四条 监事会依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定行使监 督权的活动受法律保 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司"） 的有关规定，公司董事会审计委员会恪尽职守、积极有效地履行了审计委员会的 职责。现将 2023 年度审计委员会履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立董事陈凌云女士、王志华先生以及董事 黄瀞仪女士组成，其中主任委员由会计专业人士独立董事陈凌云女士担任。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，全体委员均出席了会 议。具体情况如下： | | | 召开时间 | | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 听取审计机构关于 2022 年财务报表预审情况 | | | | | | | 的报告及年度审计工作安排的汇报 审议以下议案： | | | | | | 第五届董事会审计 ...