钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人陈凌云，作为钜泉光电科技（上海）股份有限公司独立董事，同时担任 公司审计委员会主任和薪酬与考核委员会委员职务，严格按照《公司法》《上市 公司治理准则》《独立董事工作制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公 司章程》等法律法规及规范性文件的要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立 董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，就有关事项发 表独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现就本人 2023 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 陈凌云 1979 年出生，中国籍，无境外永久居留权，副教授职称，2000 年 7 月毕业于福州大学，获学士学位；2003 年 1 月毕业于福州大学会计系，获硕士 学位；2006 年 7 月毕业于厦门大学会计系，获博士学位。2006 年 7 月至 2012 年 7 月供职于北京工商大学担任会计系教师；2012 年 8 月至今任东华大学教授， 并自 2020 年 6 月 11 日起任公司独 ...

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为钜泉光 电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"、"公司"）持续督导工作的 保荐机构，负责钜泉科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 1 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立并有效执行了持续督导制 度，并制定了相应的工作计划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 上海证券交易所备案 保荐机构已与钜泉科技签订《保荐协议》， 该协议明确了双方在持续督导期间的权利 和义务，并报上海证券交易所备案。 3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查 等方式开展持续督导工作 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-016 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 十次会议于 2024 年 3 月 21 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。公 司已提前 10 日以书面、电子邮件或邮寄方式向全体监事发出召开本次会议通知。 本次会议由监事会主席郭俊仁先生主持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名， 符合《中华人民共和国公司法》和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，与会监事审议并通过如下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告和 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-029 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称 "《暂行规定》"）的有关规定，并按照钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以 下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事戚正伟先生作为征集人，就公 司拟于 2024 年 4 月 16 日召开的 2023 年年度股东大会审议的股权激励相关议案 向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事戚正伟先生，其基本情况如下： 戚正伟，1976 年出生，中国籍，无境外永久居留权，1999 年 7 月毕业于西 北工业大学飞行设计专业，获学士学位；2002 年 3 月毕业于西北工业大学计算 机软件与理论专 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人戚正伟，作为钜泉光电科技（上海）股份有限公司独立董事，同时担任 公司薪酬与考核委员会主任和提名委员会委员职务，严格按照《公司法》《上市 公司治理准则》《独立董事工作制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公 司章程》等法律法规及规范性文件的要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立 董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，就有关事项发 表独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现就本人 2023 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 戚正伟 1976 年出生，中国籍，无境外永久居留权，1999 年 7 月毕业于西北 工业大学飞行设计专业，获学士学位；2002 年 3 月毕业于西北工业大学计算机 软件与理论专业，获硕士学位；2005 年 11 月毕业于上海交通大学计算机软件与 理论专业，获博士学位。2006 年 1 月至今，历任上海交通大学软件学院讲师、 副教授、教授；2008 年任微软亚洲研究院访问教师；2011 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 27 日召开第五届董事会第六次会议，2023 年 5 月 24 日召开 2022 年年度股东大 会，分别审议通过了《关于公司 2023 年度续聘财务审计机构及内控审计机构的 议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计 师事务所"）为公司 2023 年度审计机构，具体内容详见公司于 2023 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜泉光电科技（上海） 股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-021）。 近日，公司收到容诚会计师事务所出具的《关于变更钜泉光电科技（上海） 股份有限公司签字注册会计师的说明函》，现将具体情况公告如下： 证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-019 一、本次签字会计师变更的基本情况 容诚会计师事务所作为 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-027 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于作废公司 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归 属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 21 日召 开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于作废公司 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关事 项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年 2月 16日，公司召开了第五届董事会第五次会议，会议审议通过了《关 于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票 激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对外担保决策制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对外担保决策制度 第一条 为了加强对钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为的管理，控制和降低担保风险，保证公司的资产安全，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》（以 下简称"《民法典》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《钜泉光电科 技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并参照 《上市公司章程指引》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人身份为他人提供的保 证、抵押或质押,包括公司对控股子公司的担保。本制度所称控股子公司是指公司 出资设立的全资子公司、公司的股权比例超过 50%的子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包 括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制， 有效调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《钜泉光电科技（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本薪酬管理 制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事（包括内部董事、独立董事和其他董事）； （二）监事（包括股东代表监事和职工代表监事）； （三）高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及 《公司章程》规定的其他高级管理人员）。 第三条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员， 包括内部董事和其他董事。本制度所 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步完善 公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀 人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公 司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照收益与贡献对等的原则，制定了《钜泉光电科技（上海）股份有 限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《钜泉光电科技（上海） 股份有限公司章程》的规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定 的具体目标，促进激 ...