钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步完善 公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀 人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公 司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照收益与贡献对等的原则，制定了《钜泉光电科技（上海）股份有 限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《钜泉光电科技（上海） 股份有限公司章程》的规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定 的具体目标，促进激 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-032 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区丹桂路 835 号（中国建设银行上海丹桂路支行） 一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 16 日 至 2024 年 4 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 ...

钜泉光电科技(上海)股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公 司规章的要求: 本人【俞钢】,已充分了解并同意由提名人钜泉光电科技(上海) 股份有限公司董事会提名为钜泉光电科技（上海）股份有限公司第 五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任钜泉光电科技(上海)股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券 交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; "(四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定（如适用）; （五）中共中央组织部《关于进一步规范 ...

上海兰迪律师事务所 关于钜泉光电科技(上海)股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票 සිට 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（20082） 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 上海兰迪律师事务所 关于钜泉光电科技(上海) 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的法律意见书 致: 钜泉光电科技(上海) 股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受钜泉光电科技(上海)股份有限公司(以下简称"钜 泉科技"或"公司",证券代码为 688391 ）的委托，为公司实施 2023 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）所涉及的相关事宜出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激 ...

内部控制审计报告 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 容诚审字[2024]200Z0096 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]200Z0096 号 钜泉光电科技（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是钜泉 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-025 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资 金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公 司"）于 2024 年 3 月 21 日分别召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第 十次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募 集资金等额置换的议案》。为提升公司运营管理效率，同意公司在募投项目实 施期间使用自有资金方式支付募投项目所需部分资金，后续以募集资金等额置 换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司非募集资金账户，该部分等额置 换资金视同募投项目使用资金。上述事项无需提交公司股东大会审议。现将具 体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意钜泉光电科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1523 号）同意公司首次公 开发行股票的注册申请， ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-031 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于变更注册资本、修订公司章程、制定及修订公司部分制 度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 21 日召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于 变更注册资本、修订<公司章程>及附件<股东会议事规则><董事会议事规则>并办 理工商变更登记的议案》《关于修订<监事会议事规则>的议案》，制定及修订公司 部分制度，同时公司 2023 年年度利润分配及资本公积金转增股本的方案已经提交 本次董事会审议，尚需提交股东大会审议通过后实施。鉴于上述事项，拟对《公 司章程》及相关制度进行修订，现将具体内容情况公告如下： 一、《公司章程》及附件修订情况 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护钜泉光电科技（上海）股份有限 | 第一条 为维护钜泉光电科技（上海）股份有限公 | | 公司（ ...

募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 容诚专字[2024]200Z0113 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | | | | 序号 | | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | | | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | | | 1-11 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]200Z0113 号 钜泉光电科技（上海）股份有限公司全体股东： 我们的责任是对钜泉科技公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为钜泉光电科技（上海）股份有 限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2023 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对钜泉科技 2023 年度 募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1523 号文《关于同意钜泉光电科技（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，由主承销商国金证券股份有限 公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有 上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的 方式，公开发行人民币普通股股票 1,440.00 万股，每股发行价格为人民币 115.00 元。 截至 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-022 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：银行、证券公司、基金公司等金融机构发行的中低风险（R2） 及以下风险等级、流动性好、收益相对稳定的理财产品 投资金额：公司（包含子公司）拟使用投资额度不超过人民币 50,000 万 元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，在此额度内资金可滚动使用。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 3 月 21 日召开第五届董事会第十次会 议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金 管理的议案》，同意公司在不影响日常经营资金需求和资金安全的情况下，使 用不超过人民币 50,000 万元（含本数）的部分闲置自有资金进行现金管理，使 用期限自公司第五届董事会第六次会议审议通过该事项授权到期之日起 12 个月 内（即 2024 年 4 月 27 日-2025 年 4 月 26 日），在前述额度及使用期限范围内， 资金可以循环滚动使 ...