钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 钜泉光电科技（上海）股份股份有限公司(以下简称"公司")聘请容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年年报审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对容诚所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，近一年容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、 公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙 企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券 服务业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚所在全国设有19 家分支机构， 总部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 容诚所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 1 12 次、自律监管措施 1 次、自律处分 1 次。43 名从业人员 ...

上海兰迪律师事务所 关于钜泉光电科技(上海)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案) සිදි 法 律 意 见 书 关于钜泉光电科技(上海)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)的法律意见书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082） 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 目 录 | 释 义 | | --- | | 正 文 | | 一、公司实施本激励计划的主体资格 . | | (一) 公司基本情况 | | (二) 公司不存在不得实行股权激励计划的情形… | | 二、本激励计划的主要内容及合法合规性…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

内部控制审计报告 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 容诚审字[2024]200Z0096 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]200Z0096 号 钜泉光电科技（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是钜泉 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注 ...

募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 容诚专字[2024]200Z0113 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | | | | 序号 | | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | | | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | | | 1-11 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]200Z0113 号 钜泉光电科技（上海）股份有限公司全体股东： 我们的责任是对钜泉科技公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该 ...

2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-028 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"、 "本公司"、"公司"或"上市公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《钜泉光电科技（上海） 股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》拟授予激励对象的限制性 股票数量为 105.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 8,352.00 万 股的 1.26%。其中，首次授予限制性股票 95.90 万股，约占本激励计划草案公布 日公司股本总额 8,352.00 万股的 1.15%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 91.33%；预留 9.10 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 8,352.00 万 股的 0.11%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-027 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于作废公司 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归 属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 21 日召 开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于作废公司 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关事 项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年 2月 16日，公司召开了第五届董事会第五次会议，会议审议通过了《关 于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票 激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-017 一、计提存货跌价准备情况 公司根据《企业会计准则第 1 号——存货》和公司会计政策等相关规定， 基于谨慎性原则，在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，当 其可变现净值低于成本时，计提存货跌价准备。 2023 年度，由于市场需求环境发生变化，公司产品销售数量同比下滑。为 真实、准确、公允地反映公司财务状况、资产价值及经营成果，公司对截至 2023 年 12 月 31 日的存货进行减值测试，2023 年度计提存货跌价准备金额 38,307,077.35 元。具体如下（单位：元）： | 项目 | 期初余额 | 本期计提 | 本期转销 | 本期核销 | 期末余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 原材料 | 162,325.34 | 478,816.19 | 13,030.02 | 431,200.61 | 196,910.90 | | 委托加工物资 | 2,628,745.25 | 24,049,101.85 | 0 | 1,013,848.02 | 25,663,999.08 | ...

公司代码：688391 公司简称：钜泉科技 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 钜泉光电科技（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外， ...

钜泉光电科技(上海) 股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人王后根,已充分了解并同意由提名人钜泉光电科技(上海) 股份有限公司董事会提名为钜泉光电科技(上海)股份有限公司第 五届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任钜泉光电科技(上海)股份 有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公 司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券 交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求， 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年年度审计履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所 共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1,395 人，其中 745 人签署过证券服务业务 审计报告。 （ ...