凌云光技术股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《凌云光技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东 的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 （六）公司达到披露标准的关联交易，应当经全体独立董事过半数同意后， 提交董事会审议并及时披露。 第三条 公司与关联方之间的关联交 ...

中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为凌云 光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2023年8月修订）》（上证发[2023]128号）《上海证券交易所 股票上市规则（2023年8月修订）》（上证发[2023]127号）《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凌云光确认2023年度及预计2024 年度日常关联交易额度事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 2024 年预计 | | 关联 | | | 占同类 | 2023 年实 | 占同类 | 金额与 2023 | | 交易 | 关联人 | 年 2024 | 业务比 | 际发生金 | 业务比 | 年实际发生金 | | | | 预计 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-008 凌云光技术股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 21 日 15 点 00 分 召开地点：北京市海淀区翠湖南环路知识理性大厦 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 21 日 至 2024 年 2 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年2月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的 ...

凌云光技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行 政法规、规范性文件及《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，公司董事会下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事会秘书办公室负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。 第四条 公司设立内部审计部门，对内部控制制度的建立和实施、财务信息的 真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部门应当保持独立性，不得置于 财经管理部的领导之下，或者与财经管理部合署办公。公司内部审计部门为审计 委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其中独立董事应当过 半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 ...

凌云光技术股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）的利润 分配管理工作，规范公司的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制， 增强利润分配的透明度，保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上市公司治理准则》等法 律法规以及《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决策 程序。公司应当通过多种渠道充分听取中小股东的意见，做好现金分红事项的信 息披露工作。 第二章 利润分配顺序 第三条 根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司税后利润按下列顺序 分配： （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取； （二）公司 ...

凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开 第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交 易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票，在未来适宜时机用于员工持股 计划或股权激励。公司拟回购资金总额不低于人民币 3,000 万元，不超过人民币 6,000 万元，回购价格拟不超过人民币 37.00 元/股（含），回购期限自公司董事 会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司 2023 年 11 月 9 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式 回购公司股份的回购报告书》。 二、回购实施情况 2023 年 12 月 5 日，公司首次回购公司股份，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价 交易方式首次回购公司股份的公告》。 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-002 凌云光技术股份有限公司 关于股份回购实施结果 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-001 凌云光技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次回购股份符合相关法律法规及公司回购股份方案的规定。 三、其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，根据市场情况 择机使用回购股份，并按规定及时履行决策程序和信息披露义务。敬请广大投资 者理性投资，注意投资风险。 截至 2023 年 12 月 31 日，凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"） 已累计回购股份 1,126,567 股，占公司总股本的比例为 0.24%，购买的最高价为 25.99 元/股、最低价为 23.78 元/股，已支付的总金额为 27,444,671.27 元（不含印 花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 公司于 2023 年 10 月 27 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易 ...

凌云光技术股份有限公司 关于自愿披露参股公司首次公开发行股票 并在科创板上市的进展公告 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-079 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）近期从参股公司湖南长步道 光电科技股份有限公司（以下简称"湖南长步道"）处获悉，基于资本市场环境 和政策、未来战略发展考虑等因素，湖南长步道决定对其上市战略进行调整，经 认真研究和审慎考虑，决定撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件。 2023 年 12 月 19 日，上海证券交易所下发了《关于终止对湖南长步道光电 科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市审核的决定》（上证科审 〔2023〕731 号），决定终止对湖南长步道首次公开发行股票并在科创板上市的 审核。 截至本公告披露日，公司持有湖南长步道 2.23%的股份，本次湖南长步道首 次公开发行股票并在科创板上市终止审核，不会对公司生产经营等方面产生重大 不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-078 凌云光技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重点内容提示： 2023 年 12 月 5 日，凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 200,000 股，占公 司总股本 46,350 万股的比例为 0.04%，回购成交的最高价为 24.00 元/股，最低 价为 23.92 元/股，支付的资金总额为人民币 4,796,392.92 元（不含印花税、交易 佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 2023 年 10 月 27 日，公司召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股股票，在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。公司回购资金总额不低 于人民币 3,000 万元，不超过 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-077 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日披 露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》。截至 2023 年 11 月 30 日，公司尚未实施股份回购。 一、回购股份基本情况 公司于 2023 年 10 月 27 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股股票，在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。公司回购资金总额不低 于人民币 3,000 万元，不超过人民币 6,000 万元，回购价格不超过 37.00 元/股， 回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见 公司 2023 年 11 月 9 日于上海证券交易所网站（ww ...