凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年 4 月 25 日召开了第 二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十四次会议，分别审议了《关于 2025 年度董事薪酬方案的议案》《关于 2025 年度高级管理人员薪酬方案的议案》《关 于 2025 年度监事薪酬方案的议案》，其中因全体董事和监事回避表决，《关于 2025 年度董事薪酬方案的议案》《关于 2025 年度监事薪酬方案的议案》直接提 交公司股东大会审议。具体内容如下： 一、2025 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案 （一）董事薪酬 1、公司独立董事的津贴标准为 20 万元/年（税前）； 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2025-031 凌云光技术股份有限公司 关于 2025 年度董事、监事及高级管理人员 薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司董事会薪酬与考核委员会于 2025 年 4 月 25 日召开了会议，分别审议 通过了《关于 2025 年度董事薪酬方案的议案》《关于 2025 年度高级管理人员薪 酬 ...

业务决策 - 2025年4月25日公司审议通过开立业务并提供保证金质押议案[1] - 公司及子公司拟申请业务，质押金额不超1亿元（或等值外币）[2] 业务安排 - 质押有效期至下一年度相关会议审议日，额度可循环使用[2] - 授权管理层办理协议签署等事宜，以自有资金质押[2][3] 各方态度 - 董事会认为业务利于开展，未损公司及股东利益[4][5] - 监事会认为业务满足资金需求，决策合规，同意议案[6]

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2025-040 凌云光技术股份有限公司 关于高级管理人员变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据公司战略发展规划，为进一步优化凌云光技术股份有限公司（以下简称 "公司"）经营层管理结构，结合实际经营发展需要，公司于 2025 年 4 月 25 日 召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》， 具体情况情况如下： 经总经理姚毅先生提名、董事会提名委员会资格审查通过后，公司董事会同 意聘任黄聪良先生、张慧敏女士为公司总经理助理，任期自第二届董事会第十六 次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。黄聪良先生、张慧敏女 士的简历详见附件。 公司聘任的高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资 格符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规 范性文件的规定，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 三、其他说明 本次高级管理人员变动不会对公司的生产经营造成影响，相关工作 ...

2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2024 年度审计机构。根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司对天健在 2024 年审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，天 健资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体 情况如下： 一、资质条件 （一）会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | | | | | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | | | 特殊普通合伙 | 年 | 月 | 18 | | | | 日 | | 组织形式 | | | | | | | 注册地址 | | 128 | | | | | | ...

业绩总结 - 2024年公司内部控制执行总体有效，无重大或重要控制缺陷[19] 数据相关 - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] - 财务报告内控缺陷按营收和资产总额潜在错报比例划分[13] - 非财务报告内控缺陷按直接资产损失金额划分[14] 未来展望 - 2025年深化内部控制体系建设，提升内控管理水平[19] 其他新策略 - 2023年10月向关联自然人提供英才基金借款[17] - 2023年12月自查违规并补救上报上交所[17] - 2024年3月因违规拆借受上交所监管警示[17] - 2024年4月收到北京监管局警示函[17]

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健为2025年度审计机构，议案待股东大会审议[2] - 2025年4月25日会议通过续聘议案，提请授权确定审计费用[8] 审计机构情况 - 天健上年末合伙人241人，注会2356人，签过证券报告注会904人[2] - 2023年业务收入34.83亿，审计收入30.99亿，证券收入18.40亿[2] - 2023年客户707家，审计收费7.20亿，2024年同行业审计客户544家[2] - 上年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超2亿[3] 审计机构处罚情况 - 天健近三年受行政处罚4次等，67名人员受处罚12人次等[4] 审计费用 - 2024年度财务审计收费95万（含税），内控审计收费40万（含税）[6]

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供凌云光股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为凌云光股份公司年度报告的必备文件，随同其他 文件一起报送并对外披露。 二、管理层的责任 凌云光股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对凌云光股份公司管理层编制的上 述报告独立地提出鉴证结论。 三、附件……………………………………………………………第 14—17 页 （一）本所 ...

特此公告。 凌云光技术股份有限公司董事会 2025 年 4 月 29 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开了第 二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向金 融机构申请综合授信额度的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。具体情况如 下： 为满足公司及子公司生产经营和业务发展的需要，结合公司及子公司实际经 营情况和总体发展规划，公司及子公司拟向金融机构申请总金额不超过人民币 32.00 亿元（含等值外币）的综合授信额度，授信类型包括但不限于流动资金贷 款、银行承兑汇票、保函、信用证、贸易融资、项目贷款等，以上综合授信额度 不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，以金融机构与公司 实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确 定。 本次申请综合授信额度有效期限自本次股东大会审议通过之日起至下一年 度审议该事项的董事会或股东大会审议之日止，在授权范围和有效期内，上述授 信 ...

| | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………… 第 3 页 三、附件……………………………………………………………… 第 4-7 页 （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 4 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 5 页 （三）签字注册会计师执业证书复印件……………………… 第 6-7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕6-474 号 凌云光股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和《科创板上市公司自律监管指南第 7 号——年度报告相 关事项（2024 年 5 月修订）》（上证函〔2024〕3305 号）的规定编制汇总表， 第 1 页 共 7 页 凌云光技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了凌云光技术股份有限公司（以下简称凌云光股份公司） 2024 ...

中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 凌云光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对凌云光 2024 年度募集资 金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕719 号）核准同意，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）9,000 万股（超额配售选择权行使前），每股发行价 格为 21.93 元。募集资金总额为人民币 197,370.00 万元，扣除发行费用（不含增 值税）人民币 16,841.67 万元，募集资金 ...