重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日(星期四) 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-070 凌云光技术股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日(星期四) 14:00-15:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加人员 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 26 日(星期四)至 2 ...

北京市中伦律师事务所 关于凌云光技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：凌云光技术股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受凌云光技术股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"）的相关事项进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括 但不限于： 1. 现行有效的公司章程； 2. 公司刊登在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）的公司董事会关于 召开本次股东大会的通知； 3. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议股东的到会登 记记录及凭证资料； 4. 公司本次股东大会的相关会议文件。 - 1 - 法律意见书 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律 额意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师 ...

2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股 份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。 凌云光技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划部分预留授予激励对象名单 （截至授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占目前股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 的比例 | | 周钟海 | 核心技术人员 | 3.00 | 0.50% | 0.0065% | | 戴志强 | 核心技术人员 | 3.00 | 0.50% | 0.0065% | | 包振健 | 核心技术人员 | 3.00 | 0.50% | 0.0065% | | 彭斌 | 核心技术人员 | 2.00 | 0.33% | 0.0043% | | 金刚 | 核心技术人员 | 1.80 | 0.30% | 0.0039% | | 核心骨干人员（26 | 人） | 16.48 | 2.75% | 0.0356% | | 合计 | | 29.28 | ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-068 凌云光技术股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）于 2023 年 10 月 16 日召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，审议通过 了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意董事会根据 公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 的有关规定，对 2023 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格进行调整，由 14.08 元/股调整为 13.955 元/股。具体情况如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 2 月 23 日，公司召开第一届董事会第二十次会议，审议通过 了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于 ...

一、《关于选举第二届董事会董事长的议案》 经核查，我们认为：公司第二届董事会董事长的选举程序符合《公司法》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有 效。经过对姚毅先生的教育背景、工作履历、专业经验等情况的充分了解，我 们认为姚毅先生符合《公司法》《公司章程》等关于任职资格和要求的相关规 定，不存在被中国证监会及有关部门处罚和证券交易所惩戒的情形，具备担任 公司董事长的资格和能力。 因此，我们一致同意该议案。 凌云光技术股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第一次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《凌云光技术股份有限公司章程》等有关法 律法规，我们作为凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，对公司于 2023 年 10 月 16 日召开的第二届董事会第一次会议审议的相关事项发表如下意见： 因此，我们一致同意该议案。 五、《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予部分预留限制性股 票的议案》 经核查，我们认为： 二、《关于选举第二届董事会副董事长的议案》 经核查，我们认为：公司第二届董事会副 ...

凌云光技术股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划部分预留授予激励对象名单的 核查意见（截至授予日） 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、 规范性文件和《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 预留授予激励对象名单（截至预留授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划预留授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-064 凌云光技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 16 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区翠湖南环路知识理性大厦 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： （二） 累积投票议案表决情况 2、 《关于董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案》 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 270,523,172 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 270,523,172 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 58.3653 | | （%） | | | 普通股股东所 ...

凌云光技术股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一次会议于 2023 年 10 月 16 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。经全体监事一致同 意豁免本次会议提前发出会议通知。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司全体监事共同推举的卢源远先生召集和主持。会议的召集、 召开程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于选举第二届监事会监事会主席的议案》 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-066 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司监事会同意选举卢源远先生 为公司第二届监事会主席。任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任 期届满之日止。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（ ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-069 凌云光技术股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予部分预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2023 年 10 月 16 日 限制性股票预留授予数量：29.28 万股，占目前公司股本总额 46,350.00 万股 的 0.0632% 股权激励方式：第二类限制性股票 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的 2023 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权， 公司于 2023 年 10 月 16 日召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一 次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予部分预 留限制性股票的议案》，确定预留授予日为 2023 年 10 月 16 日，以 13.955 元/ 股的授予价格向 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-065 凌云光技术股份有限公司 第二届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第一次会议于 2023 年 10 月 16 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。经全体董事一致同 意，豁免本次会议的通知时限；与会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要信 息。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议由公司全体董事共 同推举的姚毅先生召集和主持，公司监事、部分高管列席。会议的召集、召开程 序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于选举第二届董事会董事长的议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相 关公告及文件。 （二）审议通过《关于选举第二届董事会副董事长的议案》 根据《公司法》《公司章程》等有关规 ...