人员与资质 - 截至2023年12月31日，容诚有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[1] 保险与处罚 - 容诚职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[2] - 近三年容诚受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次等[3] 审计工作 - 2023年容诚围绕收入确认等重点制定审计方案[6] - 2023年容诚就重大会计审计事项咨询解决技术问题[7] - 2023年容诚在审计中重大事项无意见分歧[8] 信息安全 - 公司明确容诚信息安全责任，容诚制度有效执行[9]

公司治理 - 2023年召开董事会8次，股东大会2次[4] - 选举9名董事，其中独立董事3人，高级管理人员6人[10] - 2023年6月16日聘任王传伟为财务总监，任期三年[10] 财务相关 - 公司总股本8200万股，每10股派发现金红利3元，共派2460万元[11] - 2023年度聘请容诚会计师事务所为审计机构[11] 业务情况 - 报告期内专注半导体封装和塑料挤出成型装备领域，未开展新业务[13] 合规情况 - 报告期内与关联方日常交易正常，未发生对外担保及资金占用[8] - 2023年募集资金存放与使用符合法定程序[8] - 报告期内未发生并购重组，公司及股东未违反承诺履行[9][12] 建议 - 建议深入推进内控体系，提升内控制度和管理水平[13]

公司治理 - 2023年召开董事会8次、股东大会2次[3] - 2023年6月16日选举董事9人，含独立董事3人，聘任高管6人[9] - 2023年6月16日聘任王传伟为财务总监，任期三年[9] - 聘请容诚会计师事务所为2023年度审计机构[10] 财务相关 - 公司总股本8200万股，每10股派现金红利3元，共派2460万元[10][11] - 2023年募集资金存放与使用与披露一致，无变相改变用途[7] 业务情况 - 报告期内未开展新业务，专注半导体和塑料装备研发[12] - 报告期内未发生并购重组[9] 合规与内控 - 报告期内与关联方交易正常，无对外担保及资金占用[7] - 公司及股东未违反承诺履行，内控无重大缺陷[11] 未来建议 - 建议继续深入推进内控体系，提升管理水平[12]

募集资金情况 - 2022年公司向社会公开发行A股2050万股，每股发行价37.85元，应募集资金总额7.75925亿元，实际募集资金净额7.013313亿元[1] - 2022年投入募集资金总额1325.33万元，2023年投入2191.72万元，截至2023年12月31日累计投入3517.05万元[2][4][7] - 2022年公司使用募集资金置换预先投入募投项目874.23万元、已支付发行费385.46万元[8] 资金管理情况 - 2022年公司同意使用不超过6.7亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，2023年额度增加至6.8亿元[11] - 2022年以闲置资金购买理财产品6.7亿元，到期赎回4.58亿元，收到利息及收益净额217.75万元，年末募集资金余额6.902555亿元[4] - 2023年以闲置资金购买理财产品13.92亿元，定期存款4.45亿元，到期赎回14.04亿元，收到利息及收益净额1343.41万元，年末募集资金余额6.817724亿元[2][4] - 2023年公司使用闲置募集资金购买多款投资产品，购买结构性存款产品合计金额160400万元，投资收益1304.91万元[12][13] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买投资产品余额为20000万元，募集资金专户余额合计3677.24万元[2][4][10][13][30] 项目投资情况 - 半导体封装装备新建项目承诺投资19322万元，2023年投入1576.97万元，累计投入2802.2万元，投入进度14.50%[29] - 先进封装设备项目承诺投资3829万元，2023年投入339.72万元，累计投入339.72万元，投入进度8.87%[29] - 高端塑料型材挤出装备升级扩产项目承诺投资8091万元，2023年投入275.03万元，累计投入375.13万元，投入进度4.64%[29] - 补充流动资金承诺投资10000万元[29] 项目进度调整 - 先进封装设备研发中心项目原计划2024年3月达预定可使用状态，延期至2024年12月，建设5000平米厂房[29] - 高端塑料型材挤出装备升级扩产项目原计划2024年6月达预定可使用状态，延期至2024年12月，改造16000平米厂房[30]

关联交易金额 - 2023年接受关联人产品和服务预计650万元，实际216.26万元[6] - 2024年接受关联人销售等预计780万元，年初至2月累计94.33万元[9] 子公司业绩 - 铜陵市慧智机电2023年资产1945.81万元，净资产1439.33万元[11] - 铜陵市慧智机电2023年营收1043.34万元，净利润 - 48万元[11] 采购情况 - 2023年向慧智机电采购预计500万元，实际91.05万元[6] - 2024年向慧智机电采购预计600万元，占比10%[9] - 2023年向查小平采购预计150万元，实际125.21万元[6][13] - 2024年向查小平等采购预计150万元，占比100%[9] 新公司与租赁 - 2024年成立铜陵光启科技，注册资本500万元[9][14] - 公司预计向其出租厂房30万元，占比80%[9][14] 交易原则 - 公司关联交易遵循公允定价，无不利影响[16][19][20]

审计安排 - 公司2023年聘请容诚事务所为审计机构，聘期一年[1] - 变更后审计项目签字注册会计师为郭政、牛菊[2] 新增人员情况 - 牛菊2023年成注会，2013年起从事相关业务[3] - 近三年签过均益股份等审计报告[4] - 无违反独立性要求，近三年未受处罚[4]

募资情况 - 公司首次公开发行2050.00万股，发行价37.85元/股，募资总额77592.50万元，净额70133.13万元[1] 项目投资 - 半导体封装装备新建项目投资总额19322万元，截至2023年11月30日累计投入2438.04万元[3] - 高端塑料型材挤出装备升级扩产项目投资总额8091万元，截至2023年11月30日累计投入329.33万元[4] - 先进封装设备研发中心项目投资总额3829万元，截至2023年11月30日累计投入159.97万元[4] - 补充流动资金项目投资总额10000万元[4] 项目延期 - 先进封装设备研发中心项目延期至2024年12月，因与半导体封装装备新建项目统一规划等原因[5][6] - 高端塑料型材挤出装备升级扩产项目延期至2024年12月，因厂房空间问题待半导体封装装备新建项目完成后启动[5][7] 决策事项 - 2023年12月22日公司董事会、监事会审议通过部分募投项目延期议案[10]

募投项目 - 公司部分募投项目延期是审慎决定，无实质性和重大不利影响[2] - 延期决策及审批程序合规，未改变用途和损害股东利益[2] - 独立董事一致同意部分募投项目延期事项[2] 意见签署 - 毛腊梅于2023年12月22日签署独立意见[4] - 吴慈生于2023年12月22日签署独立意见[6] - 胡献国于2023年12月22日签署独立意见[7]

募资情况 - 2022年公司首次公开发行2050.00万股，发行价37.85元/股，募资总额77592.50万元，净额70133.13万元[1] 项目投资 - 截至2023年11月30日，半导体封装装备新建项目投资总额19322万元，累计投入2438.04万元[3] - 截至2023年11月30日，高端塑料型材挤出装备升级扩产项目投资总额8091万元，累计投入329.33万元[3] - 截至2023年11月30日，先进封装设备研发中心项目投资总额3829万元，累计投入159.97万元[3] - 补充流动资金项目投资总额10000万元[3] 项目延期 - 2023年12月22日公司审议通过部分募投项目延期议案，将两项目预定可使用状态日期延至2024年12月[1] - 先进封装设备研发中心项目因与半导体封装装备新建项目统一规划等原因延期[4] - 高端塑料型材挤出装备升级扩产项目因厂房空间问题待半导体封装装备新建项目完成后启动而延期[5] 相关审议 - 部分募投项目延期不涉及实施主体等变更，符合规定[6] - 公司董事会、监事会审议通过延期议案，独立董事和保荐机构均无异议[7]

独立董事任职限制 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[7] - 董事会成员中应有三分之一以上独立董事，至少有一名会计专业人士[7] - 直接或间接持有公司已发行股份1％以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任[8] - 直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东或在公司前五名股东任职的人员及其直系亲属不得担任[8] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、单独或合计持有上市公司已发行股份百分之一以上的股东可提出候选人[11] - 每届任期与其他董事相同，连任时间不得超过六年[13] 独立董事履职与补选 - 不符合规定应立即停止履职并辞去职务，公司六十日内完成补选[13] - 辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司六十日内完成补选[14] 独立董事职责 - 对潜在重大利益冲突事项监督，保护中小股东权益[16] - 对公司经营发展提供专业、客观建议[17] - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[18] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于十五日[23] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[24] - 年度述职报告最迟在公司发年度股东大会通知时披露[25] 董事会专门委员会 - 开会原则上不迟于会前三日提供资料和信息[27] - 公司应保存会议资料至少十年[27] 费用与制度 - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[30] - 公司可建立独立董事责任保险制度[30] - 津贴标准由董事会制订、股东大会审议并在年报披露[30] - 本制度修改由董事会提方案、股东大会审议批准[34]