证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-061 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 73,909,125 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 73,909,125 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 65.8565 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 65.8565 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 1、本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式； 2、本次会议由公司董事长王春香主持。本次会议采用现场投票与网络投票 相结合的方式召开。本次 ...

致:江苏康为世纪生物科技股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受江苏康为世纪生物科技股份有限 公司(以下简称"公司")的委托,指派本所朱晓明律师、夏青律师(以下简称"本所 律师")根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大 会规则》等法律、法规以及规范性文件(以下统称"法律法规")及《江苏康为世纪生 物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定就公司 2023 年第四次临 时股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜出具法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以 了核查、验证。在进行核查验证过程中,公司已向本所保证,公司提供予本所之文件中 的所有签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、 完整和有效的,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。 在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会 人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表 意见,并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实 性和准 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 二○二三年十二月 | 2023 | 年第四次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议案 6 | | | 议案一、《关于修订<独立董事工作制度>等制度的议案》 6 | | | 议案二、《关于修订<公司章程>的议案》 7 | 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 2023 年第四次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保公司股东大会的正常秩序和议事效率， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会 规则（2022 年修订）》、《江苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》和《江苏康 为世纪生物科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，制订以下会议须 知，请出席股东大 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-060 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票 二、审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格及期权数量的议案》 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司(下称"公司")第二届监事会第三次会议 于 2023 年 12 月 11 日上午 10:30 以现场结合通讯形式召开，会议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，本次会议由监事会主席陈胜兰主持。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公 司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。 一、审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》 根据《江苏康为世纪生物科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的 相关内容，鉴于公司自 2022 年 12 月第一次行权后至本次行权前有 10 名激励对 象因个人原因离职已不再具备激励对象资格，公司 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司履行有关 信息披露义务。 第二章 对外担保对象的审查 第八条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保: 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善江苏康为世纪生物科技股份有 限公司(以下简称"公司")法人治理结构, 规范公司对外担保行为, 依照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《江苏康为世纪生物科技股份 有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司具体情况制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东大会批准, 任何人无权 以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险, 并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司的对外担保, 视同公司行 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行 为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允 性, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《江苏康为世纪生 物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司 具体情况制定本制度。 第二章 关联方和关联交易 公司发生关联交易, 应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性, 保持公司的独立性, 不得利用关联交易调节财务指标, 损害公司利益。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则: (一) 符合诚实信用的原则; (二) 不损害公司及非关联股东合法权益原则; (三) 关联方在公司股东大会对该事项进行表决时, 应当回避表决; (四) 有任何利害关系的董事, 在董事会对该事项进行表决时, 应当回避; (五) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请专业评估师或财务顾问; (六) 独立董事对重大关联交易需明确 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-059 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 40 分 召开地点：江苏省泰州市医药高新区泽兰路 18 号江苏康为世纪生物科技股 份有限公司 2 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 ...

1、《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权》的独立意见 经核查，鉴于公司自 2022 年 12 月第一次行权后至本次行权前有 10 名激励 对象因个人原因离职已不再具备激励对象资格，我们同意公司注销该部分激励对 象已授予但尚未行权的共 160,695 份股票期权；鉴于公司 2022 年 12 月第一次行 权期间，1 名激励对象因个人原因未及时参与行权，我们同意公司注销其所获授 第一个行权期共计 2,662 份股票期权，该激励对象的股票期权激励资格仍然保留。 我们同意在调整 2021 年股票期权激励计划行权价格及期权数量前合计注销 163,357 份股票期权。 本次注销股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、 规范性文件的规定，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不存在损害公司及 中小股东的利益。 综上，我们一致同意在调整 2021 年股票期权激励计划行权价格及期权数量 前合计注销 163,357 份股票期权。 2、《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格及期权数量》的独立意见 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三次会议 相关事项的独立意见 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 1 第一条 为加强、规范江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管理, 提高募集资 金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件, 以及《江苏康为世 纪生物科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 特制定本 制度。 第二条 募集资金是指本公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债 券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金, 但不包括上市 公司实施股权激励计划募集的资金。 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集 资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第三条 公司应当建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督 和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事年报工作管理制度 1 第三章 附则 3 第十八条 本制度未尽事宜, 按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行; 本条例 如与日后颁布的法律、法规或与经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时, 按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。 第十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第二十条 本制度由公司董事会审议通过后生效。 2 第九条 在年审注册会计师出具初步审计意见后, 召开董事会审议前, 公司应当至少安 排一次独立董事与年审注册会计师的见面会, 沟通初审意见以及审计过程中发 现的问题。独立董事应当履行会面监督职责, 与年审注册会计师进行沟通。 第十条 独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准确判断的 资料信息的充分性, 如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形, 独立董事应提出补充、整改或延期召开董事会的意见, 未获采纳时可拒绝出席 董事会, 并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。公司应当在董事会决 议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。 第十一条 独立董事应当就年度内公司对外 ...