68 Yin Chena Road Middle +86 71 2125 8600 上海市通力律师事务所关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权事项之法律意见书 致:江苏康为世纪生物科技股份有限公司 敬启者: 深圳 SHENZHEN 香港 HONG KONG 伦敦 LONDON 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以 下简称"康为世纪"或"公司")委托,指派本所夏青律师、茹秋乐律师(以下合称"本所律 师")作为公司特聘专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等 法律、行政法规和其他规范性文件(以下简称"法律、法规和规范性文件")、《江苏康为世 纪生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》(以下简称"《激励计划》")、《江 苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,就公司 2021 年股票期权激 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2024-070 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十二次会议 于 2024 年 12 月 4 日上午 10:00 以现场结合通讯形式召开，本次会议通知及相关材料已 于 2024 年 11 月 29 日发出。会议应出席董事 8 人，实际到会董事 8 人，会议由公司董 事长王春香主持。公司全体监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章程》 的相关规定，会议决议合法、有效。 一、审议通过《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》 鉴于公司原董事赵杰先生因个人原因已经辞去第二届董事会非独立董事职务，为保 证公司董事会的规范运作，根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，经董事会提名 委员会审核同意，董事会同意提名胡懿娟博士为公司非独立董事候选人（简历详见附件）， 任期自 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2024-073 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 序号 | 项目名称 | 募集资金承诺投资 | 累计投入募集资金金 | 募集资金累计 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 总额 | 额（未经审计） | 投入进度 | | 1 | 康为世纪营销网络 | 117,076,400.00 | 54,362,985.35 | 46.43% | | | 建设项目 | | | | 三、本次募投项目延期情况及原因 1、本次募投项目延期情况 江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"康为世纪"或"公司")于 2024 年 12 月 4 日分别召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过 了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将募集资金投资项目之一的"康为世纪营 销网络建设项目" 预计达到可使用状态时间由 2024 年 12 月 31 日延长至 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2024-076 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于注销 2021 年股票期权激励计划第二个行权期结束未行权及 第三个行权期未达到行权条件股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 4 日召开的第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过 了《关于注销 2021 年股票期权激励计划第二个行权期结束未行权及第三个行权 期未达到行权条件股票期权的议案》。 公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期限为 2023 年 10 月 25 日起至 2024 年 10 月 25 日。截至上述行权期限届满之日，尚有 124,638 份股票期权未行 权。根据《期权激励计划》的规定，公司决定对 2021 年股票期权激励计划第二 个行权期已到期未行权的 124,638 份股票期权予以注销。 公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期的公司财务业绩考核指标为营 业收入达到 ...

为保证公司董事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，由公司董事会提名， 经公司第二届董事会提名委员会审核后，公司于 2024 年 12 月 4 日召开的第二届董事会 第十二次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》，独立董事 对该议案均发表了同意的独立意见，董事会同意提名胡懿娟博士为公司第二届董事会董 事候选人（简历详见附件）。该议案尚需提交股东大会审议，任期自公司股东大会审议通 过之日起至第二届董事会任期届满之日止。 特此公告。 证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2024-071 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于补选公司第二届董事会非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 19 日披 露了《关于董事辞职的公告》（ ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2024-078 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第十一 次会议于 2024 年 12 月 4 日上午 10:30 点以现场结合通讯形式召开，会议应出席 监事 3 人，实际到会监事 3 人，本次会议由监事会主席陈胜兰主持。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公 司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。 一、审议通过《关于续聘公司 2024 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》 经核实相关资质及资料后，监事会认为大华会计师事务所（特殊普通合伙） 具备从事证券、期货相关业务的资格，在开展 2023 年度财务审计及内控审计服 务过程中，能够恪尽职守，遵循执业准则，能够按照年度审计工作的计划完成审 计工作，为公司出具的审计报告客观、公正的反映了公司的财务状况、经营成果、 现金流量以及企业内控控制情况，具 ...

中信证券股份有限公司 部分募投项目延期事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏康为 世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司""康为世纪"或"发行人"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司部分募投项目延期事项进行了 核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2022 年 9 月 1 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意江苏康为世纪 生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2003 号）。公司本次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,329.0278 万股，股 票面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 48.98 元，此次公开发行股份募 集资金总额为人民币 114,075.78 万元，扣除所有股票发行费用人民币 8,645.43 万元后的募集资金净额为人民币 105,430.36 万元。前述 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏康为 世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司""康为世纪"或"发行人"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏康为世纪生物科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2003 号），公司本次向 社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,329.0278 万股，发行价格为每股 48.98 元，共计募集资金总额人民币 114,075.78 万元，扣除所有股票发行费用人 民币 8,645.43 万元后的募集资金净额为人民币 105,430.36 万元。前述 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2024-074 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 12 月 11 日，江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司") 召开的第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于继 续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资 金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币 5 亿 元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型理 财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），将 于 2025 年 1 月 11 日到期。详见 2023 年 12 月 13 日公司披露于上海证券交易所 网站（www.see.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公 告》（公告编号：2023-058）。 2024 年 12 月 4 日，公司召开的第二届董事 ...

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》及《江苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为江苏康为世纪生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"）独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，基于独立、 客观、审慎的原则，现就公司第二届董事会第十二次会议《关于续聘公司 2024 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》发表事前认可意见： 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十二次会议 相关事项的事前认可意见 大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的资格， 在开展 2023 年度财务审计及内控审计服务过程中，能够恪尽职守，遵循执业准 则，能够按照年度审计工作的计划完成审计工作，为公司出具的审计报告客观、 公正的反映了公司的财务状况、经营成果、现金流量以及企业内控控制情况，具 备上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。为了保证公司审计业务的连续性， 我们同意公司继续聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财 务审计机构及内控审计机构。同意董事会将该议案提交股东大会审议 ...